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{"sheet":"Seg 30 Agost","index":1,"n_rows":313,"n_cols":25,"rows_kept":313,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[2,23,2,24],[2,13,2,14],[2,15,2,16],[2,17,2,22],[0,0,0,22],[1,0,1,22],[2,8,2,11],[2,4,2,7]]}
["MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2019\n3. Valoración de Riesgos - Evaluación y\n4. Tratamiento de Riesgos"]
["UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"CALIFICACIÓN DEL RIESGO INICIAL",null,null,null,"CONTROLES PROPUESTOS","CALIFICACIÓN IMPLEMENTADOS LOS CONTROLES",null,"CALIFICACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL",null,"PLAN DE TRATAMIENTO",null,null,null,null,null,"SEGUIMIENTO"]
["DEPENDENCIA","PROCESO / ASUNTO DE TRABAJO","NRO","SUBCATEGORÍA \nRIESGOS DE CORRUPCIÓN","DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN\n","AGENTES GENERADORES DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN","CAUSAS O SITUACIONES RELACIONADAS AL AGENTE GENERADOR QUE PUEDEN ORIGINAR PRÁCTICAS CORRUPTAS","EFECTOS O CONSECUENCIAS DE LA DEPENDENCIA / PROCESO","IMPACTO","PROBAB.","VALOR RIESGO","NIVEL","CONTROLES ACTUALES","IMPACTO","PROBABILIDAD","VALOR RIESGO RESIDUAL","NIVEL DE RIESGO RESIDUAL","ACTIVIDADES PROPUESTAS (NUEVAS)","EVIDENCIA O SOPORTE","RESPONSABLES\n(Cargo)","FECHA DE INICIO","FECHA ESPERADA DE TERMINACIÓN","OBSERVACIONES","DESCRIBA CUALITATIVAMENTE EL AVANCE O RESULTADO DE LA ACTIVIDAD A LA FECHA DEL INFORME  \n(16/08/2019)","OBSERVACIONES"]
["División de Gestión Documental","PRODUCCIÓN","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir comisiones u otras dádivas para expedir certificados de manera irregular con información adulterada para favorecer a un tercero, debido al mal actuar de un servidor público violando los controles,  genera procesos disciplinarios, problemas legales, deterioro de la imagen y buen nombre de la Universidad.","Personas","1. Debilidad en los sistemas de información\n2. Mal actuar de un servidor público violando los controles\n","Procesos disciplinarios, problemas legales, deterioro de la imagen y buen nombre de la Universidad.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Fortalecimiento de los sistemas de información en las consultas electrónicas\n2. Generar conciencia, con capacitaciones al personal de la división.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Fortalecimiento de los sistemas tecnológicos que permitan establecer parámetros de seguridad.                                                                                                * Capacitar de una manera continua al personal en el buen desempeño de la calidad de atención a nuestros usuarios, con altos estándares de calidad y ética.          \n","Procesos Documentados"," Auxiliares Administrativos  ","Noviembre de 2018","Diciembre de 2019","No se debe ajustar a fechas de cumplimiento ya que es un riesgo latente en el proceso","Por ahora mientras el documento sea generado por un servidor, siempre existirá el riesgo, decimos por ahora porque estamos trabajando y haciendo grandes cambios para establecer este proceso solamente en formato electrónico. La institución está realizando grandes inversiones para automatizar estos procesos obteniendo buenos resultados en la etapa probatoria.","En otros procesos en generación de información electrónica ya se ha establecido a nivel institucional, como las actas de grado y diplomas con excelentes resultados. Lo que nos permitirá ir avanzando en otros procesos."]
["División de Gestión Documental","PRODUCCIÓN","R_2","5.4 Otros riesgos de corrupción","Revelar información de carácter privilegiada de orden institucional. debido al comportamiento poco ético de los servidores públicos, genera deterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes internos y externos. ","Personas","Comportamiento poco ético de los servidores públicos\nLa no garantía, de la custodia de la información con rotulo de privacidad, dentro del concepto de documento publico.\n","\nDeterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes internos y externos.\nPoner la información de carácter privada, en manos de personas internas o ajenas a la Institución.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Se generan parámetros de información. Controlada con claves, para el ingreso a la consulta de estos documentos, caracterizados como documentos de sensible consulta. ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Generar Conciencia al servidor público de lo importante del buen manejo de la información con características públicas. \nMantener fortalecida la comunicación con el personal sobre lo delicado de la información que se custodia de carácter de reserva.   ","Procesos Documentados","Personal de División Documental ","Noviembre de 2018","Diciembre de 2019","No se debe ajustar a fechas de cumplimiento ya que es un riesgo latente en el proceso","En las reiteradas capacitaciones que se dan a los empleados de la institución se hace énfasis en lo delicado de la información en términos de protección de esta, especialmente en lo que tiene que ver con la Habeas Data.","Por ser una entidad pública no toda la información es de carácter pública. En mucha se debe tener los cuidados respectivos evitando que la institución se vea inmersa en problemas de tipo legal."]
["División de Servicios Logísticos","Gestión de Proveedores","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Suministrar información privilegiada para los proveedores desde el proceso,  con el fin de aumentar las probabilidades de adjudicación de contratos a un contratista en particular y obtener beneficios personales","Funcionarios del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.","Pérdida de reputación comercial de la institucion.\nPerdida de oportunidad para conseguir mejores precios en el mercado\nAdjudicación de contratos a proveedores inadecuados  \nEfectos legales, sanciones disciplinarias y/o fiscales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estandarizar criterios de evaluación a propuestas comerciales, según el tipo de bien o servicio a adquirir o contratar","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Desde el proceso de Gestión de Proveedores se proponen las exigencias estandar que debe contener una invitación a cotizar según el tipo de bien o servicio a contratar.","Estudio de mercado con las exigencias propuestas por cada categoria de bien o servicio a contratar","Líder Gestión de Proveedores","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Avance el en proyecto del documento manual de proveedores","La propuesta que se proyecta debe ser avalada por la alta dirección de la Universidad"]
["División de Servicios Logísticos","Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios/Gestión de la Seguridad a Personas y Bienes/Gestión de la Correspondencia","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Interés indebido por parte de un funcionario de la División de Servicios Logísticos para sacar provecho de un contrato en que deba intervenir, alterarando ilicitamente un procedimiento contractual  o para celebrar un contrato sin que éste cumpla con los requisitos legales o técnicos","Funcionario del proceso","El mismo funcionario que realiza el estudio de conveniencia, proyecta la invitación a cotizar, hace parte de la comisión evaluadora y termina siendo el interventor","Perdida de oportunidad para tener proveedores que cumplan con las necesidades de la institución; \n\nEfectos legales, investigaciones/sanciones disciplinarias; detrimento patrimonial \n\nPérdida de imagen. ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Crear un grupo interno de la División  de Servicios Logísticos para la revisión de estudios, invitaciones a cotizar (términos de referencia) y evaluación de propuestas","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Capacitar al grupo interno en todo lo referente al Estatuto General de Contratación.\n\nImpulsar la implementación del Sistema de información de la Contratación integrado, de acuerdo a lo definido en el Artículo 27 del Acuerdo Superior 419 de 2014\n\nIntegrar de forma constante al grupo de la División a un abogado de la coordinación de Convenios y contratos","Actas de seguimiento del grupo interno de contratación","Jefe División de Servicos Logísticos","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1) En las invitaciones de mediana y mayor cuantía se han creado grupos internos para realizar la fase precontractual.\n\n2) Se documentó un proyecto denominado, \"NUEVOS MODELOS PARA LA GESTIÓN DEL ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS\" el cual fue aprobado en el BUPPI.  Se espera la entrada en operación de un aplicativo para octubre de 2020; se busca entre otros dar cumplimiento a lo estalecido en \n\n3) Se cuenta con la asesoría permanente del grupo de abogados","Para los procesos de contratación que están a cargo del proceso de Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios, se ha capacitado a uno de los auxiliares administrativos en todo lo relacionado y actualmente apoya todos estos procesos, adicionalmente para conformar la comisión evaluadora, se integra un líder de otro proceso de la división. Se solicita también acompañamiento de un abogado de la Unidad de Contratos y Convenios de la Dirección Jurídica."]
["División de Servicios Logísticos","Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aprovechar la debilidad del procedimiento para la contratación de menor cuantía para la adqusición de bienes y contratación de servicios con el fin de obtener beneficios personales o de terceros","Funcionarios encargados de compras y ordenador de gasto","Débil procedimiento establecido en el Estatuto General de Contratación de la Universidad de Antioquia\n\nDescentralización de las compras","Perdida de oportunidad para obtener mejores precios\n\nEfectos legales, investigaciones/sanciones disciplinarias; detrimento patrimonial \n\nPérdida de imagen. ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ejercer auditoria interna y constante de manera aleatoria sobre los contrato de la División.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Trimestralmente se tomara un contrato vigente de la División, al cual se evaluarán todas las actas de seguimiento por parte del Jefe de División o quien este delegue.","Informe de evaluación a las actas de seguimiento del contrato.","Jefe División de Servicos Logísticos o quien este delegue","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Esta actividad no se ha llevado a cabo de manera trimestral; el jefe de la División revisa las actas de seguimiento cada vez que se firman para el trámite de facturas.","Se debe determinar un cronograma para la ejecución de esta actividad y delegar un responsable de su ejecución."]
["División de Servicios Logísticos","Administración de Bienes y Aseguramiento","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de los bienes institucionales para fines personales del funcionario.","Funcionario del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.","Daños o averías para los bienes institucionales ocasionados por malas practicas de los funcionarios.\n\nDetrimento patrimonial ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Inventario Actualizado de Bienes e\nImplemtar el uso de la ficha de caracterizacion del bien","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Revisión permanente de las carteras de los funcionarios de la División","Planillas de inventario de los bienes muebles de la Universidad","Funcionarios del proceso de Administración de Bienes Institucionales y Aseguramiento","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se está realizando inventario físico","Adicionalmente se realizan recomendaciones sobre el uso de los bienes, el espacio, control de llaves y control dual de las operaciones del proceso (traslados, reintegros y marcación de bienes)."]
["División de Servicios Logísticos","Administración de Bienes y Aseguramiento","R_6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Beneficiarse de los seguros propios de la Universidad para cubrir bienes personales del funcionario.","Funcionario del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.","Detrimento patrimonial","Mayor","Probable",40,"Alto","Politicas de uso de los bienes institucionales e incentivar la practica de estas entre los funcionarios.","Mayor","Posible",30,"Alto","Promover campañas de concientización del uso adecuado de los bienes institucionales y promover una cultura de sentido de pertenencia con la Institución, mediante el trabajo conjunto con el clima organizacional\n\nDar conocer a los servidores públicos el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" versión 2014","Campañas, intervenciones y eventos culturales realizado en conjunto con el clima organizacional y bienestar Univetrsitario.","Lideres de proceso ejecutables de la División, Gestión de Clima Organizacional y Bienestar Universitario","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Los funcionarios del proceso conocen el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" de igual manera conocen y aplican el Estatuto para el Menejo de Bienes y Seguros.\n","Se han documentado  los procedimientos donde se dan a conocer las pautas para el adecuado manejo de los bienes y se realizan controles para que el riesgo no se materialice."]
["División de Servicios Logísticos","Transporte de Personas y Bienes","R_7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los contratos del proceso de transporte para beneficio particular o de terceros","Funcionarios del proceso","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.\nFalta de control y seguimiento a contratos\n","Afectación de la Imagen Institucional\n\nEfectos legales, sanciones disciplinarias y/o fiscales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Ordenes de servicio\nEstablecer control de consumo de combustible (kilometros recorridos vs. Consumos de combustible-galones)","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","contar de manera permanente un técnico con experiencia que valide las  intervenciones realizdas según la orden de servicio\n\nAdquirir o arrendar un software de administración de flotas","Informe de evaluación a las interveciones realizadas al parque automotor por parte de los talleres","Téncio mecánico","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1. Uno de los grandes logros en el proceso, contración de un mecánico, lo que ha originado disminución en los costos de mantenimiento.\n\n2. Software: 0%, pero se han implementado otros mecanismos de control a saber:\n\n    2.1 El control de los servicios realizados de los contratos se maneja a través de   un archivo Drive, lo cual permite conocer en tiempo real el servicio, aprobar este y visualizar la gestión (costos) de los contratos.  La información es compartida con el ordenador del gasto.\n\n    2.2 Se tienen controles antes, durante y después de la ejecución de un servicio mediante ordenes de servicio en formato Microsoft Excel, que apoyan la revisión de la facturación permiten validar la información que cada proponente registra en el  Drive de los servicios facturados.\n    2.3 El control del consumo del combustible se hace mediante chip instalados en los vehículos que se controlan con un  aplicativo que permite hacer el seguimiento en tiempo real ","Aunque se han realizado desarrollos básicos para el control de la administración de la flotas, queda pendiente la contratación del software"]
["División de Servicios Logísticos","Administración de Espacios y Recursos Fisicos","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiación de partes del hardware de los equipos  en buen estado para beneficio particular o de terceros","Funcionarios del proceso\nProceso","\nFalta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios.\n\nFalta de políticas de disposición final de las partes o equipos deteriorados","Efectos legales, investigaciones/sanciones disciplinarias; detrimento patrimonial \n\nDetrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Muestra aleatoria a las intervenciones realizadas a los equipos para verificar la acción realizada\n\nDeposito controlado de partes defectuosas","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Disposición final en un deposito controlado de los elementos retirados de los equipos inmediatamente termine el proceso de reparación.\n\nDar conocer a los servidores públicos el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" versión 2014","Inventario de partes y equipos dados de baja, relacionado con las existencias reales en el deposito.","Funcionarios del proceso de Instrumentación y Mantenimiento de Equipos.","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Los elementos retirados a los equipos son entregados a los usuarios o se disponen en un contenedor que periódicamente se entrega a administración de bienes.\nA la fecha no se ha hecho una planilla donde quede constancia de esta actividad.\nDebido a que se guarda una gran diversidad de partes de equipos recuperados, algunas muy pequeñas, y sin saber el estado real de estas, no se tiene una planilla para relacionarlas. Se continúa en la busqueda de mecanismo(s)  para mejorar esta actividad.\n\nA la fecha no se ha divulgado el “Referente Ético Universidad de Antioquia versión 2014”\n\n","Actualmente se está dejando constancia de los repuestos y de los equipos recuperados.\n\nSe dejará constancia por escrito de cada entrega de lote de elementos inservibles a la oficina de administración de bienes.\n\nSe hará socialización del “Referente Ético Universidad de Antioquia versión 2014”"]
["División de Servicios Logísticos","Administración de Espacios y Recursos Fisicos","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilización de los espacios y recursos fisicos de la Universidad para obtener beneficios personal o a terceros","Lider de proceso\nProceso","Falta de seguimiento sobre la programación de los espacios fisicos de la Universidad. \n\nFalta de políticas de uso de espacios y recursos físicos","Deterioro de los espacios y recursos de la Universidad.\n\n Afectación financiera a la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","Definición  de políticas de uso para los espacios y recursos fisicos de la Universidad.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Programación online del uso de los espacios fisicos de la Universidad mediante algun aplicativo que permita mostrar la información a la comunidad universitaria.\n\nPago del alquiler de espacios y recursos fisicos a tráves de transferencias internas o facturas electronicas.\n\nDar conocer a los servidores públicos el documento \"Referente Ético Universidad de Antioquia\" versión 2014","Progamación digital del uso de espacios y recursos físicos\n\nPolíticas de uso de espacios y recursos físicos\n","Lider del proceso de Administración de Espacios y Recursos Fisicos","Enero de 2019","Agosto de 2019",null,"Avance con personal interno de la división en la  articulación de bases de datos y sistematización de los inventarios de los espacios físicos y herramienta tecnologicas de soporte en la UdeA.\n\nSe construyo una guía base como soporto a los lineamiento y politicas para la administración de los espacios; está en revisión de Arquitectura de Procesos para la validación y divulgación. Se está regulando el préstamo de espacios deportivos mediante convenios o actas de compromiso, en los que se detalla la contraprestación por el servicio y las políticas de uso","Pendiente por divulgar el Referente Ético en el personal del proceso"]
["División de Infraestructura Física","Planeación de la infraestructura física","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación de personal poco idoneo para el diseño, la interventoría y supervisión de los proyectos","Servidores públicos del proceso","Atender intereses personales","Detrimento patrimonial\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Definir perfiles y experiencia del personal requerido para el diseño, interventoria o supervisión de contratos.\nRealizar entrevistas al personal a contratar\n\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Definir perfiles del personal requerido\n2. Realizar entrevistas al personal que se va a vincular","1. Hoja de vida y soportes de experiencia específica.\n2. Registro de la entrevista","Jefe de la Diviisón o del líder de proceso","1. y 2. (1/1/2019)","1. y 2. (30/12/2019)"]
["División de Infraestructura Física","Planeación de la infraestructura física","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso de poder para favorecer la adjudicación de contratos, celebración indebida de contratos","Servidores públicos del proceso","Atender intereses personales","Detrimento patrimonial, porque el contratista no tiene experiencia en el objeto contractual y el servicio no se realice a satisfacción\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoria o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañias de seguros: otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Solicitar y participar en las capacitaciones de la implementación del Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\n2. Solicitar y participar en las capacitaciones de interventoria o supervisión de contratos.\n3. Publicar la información de los procesos contractuales en el SECOP \n4. Publicar la información de los procesos contractualesen y en Gestión Transparente\n5. Transferir el riesgo a las compañias de seguros y otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato","1 y 2 Registro de capacitaciones\n3 y 4 Registro de publicación en el SECOP y Gestión trnsparente\n5 Acta de aprobación de pólizas","1. y 2. Dirección jurídica y  División de Infraestructura Física\n3. Dirección jurídica\n4. División de Infraestructura Física\n5. Interventor del contrato de la División de Infraestructura Física","1. (1/2/2019)\n2. (1/2/2019)\n3. (1/1/2019)\n4. (1/1/2019)\n5. (1/1/2019)","1. (1/7/2019)\n2. (1/7/2019)\n3. (30/12/2019)\n4. (30/12/2019)\n5. (30/12/2019)"]
["División de Infraestructura Física","Desarrollo, administración y conservación de la infraestructura","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Comportamientos inadecuados de los servidores públicos que se presten a Sobornos para adjudicar contratos y favorecer a un tercero, a cambio de comisiones u otra dádiva.","Servidores públicos del proceso","Desconocimiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\nFalta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los servidores públicos del proceso\nPriorizar los intereses personales ante los de la institución\n","Detrimento patrimonial\nQue no se cubra la necesidad para la que hizo la contratación\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales\nDeterioro de la reputación institucional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoria o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractuales en el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañias de seguros: otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Solicitar y participar en las capacitaciones de la implementación del Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\n2. Solicitar y participar en las capacitaciones de interventoria o supervisión de contratos.\n3. Publicar la información de los procesos contractualesen en el SECOP \n4. Publicar la información de los procesos contractualesen y en Gestión Transparente\n5. Transferir el riesgo a las compañias de seguros y otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato","Registro de capacitaciones\nRegistros del SECOP y Gestión transparente\nActas de aprobación de pólizas","1. y 2. Dirección jurídica y  División de Infraestructura Física\n3. Dirección jurídica\n4. División de Infraestructura Física\n5. Interventor del contrato de la División de Infraestructura Física","1. (1/2/2019)\n2. (1/2/2019)\n3. (1/1/2019)\n4. (1/1/2019)\n5. (1/1/2019)","1. (1/7/2019)\n2. (1/7/2019)\n3. (30/12/2019)\n4. (30/12/2019)\n5. (30/12/2019)"]
["División de Infraestructura Física","Desarrollo, administración y conservación de la infraestructura","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Comportamientos inadecuados de los servidores públicos que se presten a Sobornos para adjudicar contratos y favorecer a un tercero, a cambio de comisiones u otra dádiva.","Servidores públicos del proceso","Desconocimiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\nFalta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los servidores públicos del proceso\nPriorizar los intereses personales ante los de la institución\n","Detrimento patrimonial\nQue no se cubra la necesidad para la que hizo la contratación\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales\nDeterioro de la reputación institucional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoria o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractualesen el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañias de seguros: otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Solicitar y participar en las capacitaciones de la implementación del Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\n2. Solicitar y participar en las capacitaciones de interventoria o supervisión de contratos.\n3. Publicar la información de los procesos contractualesen en el SECOP \n4. Publicar la información de los procesos contractualesen y en Gestión Transparente\n5. Transferir el riesgo a las compañias de seguros y otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato","Registro de capacitaciones\nRegistros del SECOP y Gestión transparente\nActas de aprobación de pólizas","1. y 2. Dirección jurídica y  División de Infraestructura Física\n3. Dirección jurídica\n4. División de Infraestructura Física\n5. Interventor del contrato de la División de Infraestructura Física","1. (1/2/2019)\n2. (1/2/2019)\n3. (1/1/2019)\n4. (1/1/2019)\n5. (1/1/2019)","1. (1/7/2019)\n2. (1/7/2019)\n3. (30/12/2019)\n4. (30/12/2019)\n5. (30/12/2019)"]
["División de Infraestructura Física","Desarrollo, administración y conservación de la infraestructura","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Malversación de fondos o desviar los recursos de un contrato  por fuera del objeto contractual.","Servidores públicos o contratistas","Atender intereses personales ","Detrimento patrimonial, que no se cubra la necesidad para la que hizo la contratación\nSanciones disciplinarias, fiscales y penales.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoria o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractualesen el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañias de seguros: otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Solicitar y participar en las capacitaciones de la implementación del Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia\n2. Solicitar y participar en las capacitaciones de interventoria o supervisión de contratos.\n3. Publicar la información de los procesos contractualesen en el SECOP \n4. Publicar la información de los procesos contractualesen y en Gestión Transparente\n5. Transferir el riesgo a las compañias de seguros y otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato","Registro de capacitaciones\nRegistros del SECOP y Gestión transparente\nActas de aprobación de pólizas","1. y 2. Dirección jurídica y  División de Infraestructura Física\n3. Dirección jurídica\n4. División de Infraestructura Física\n5. Interventor del contrato de la División de Infraestructura Física","1. (1/2/2019)\n2. (1/2/2019)\n3. (1/1/2019)\n4. (1/1/2019)\n5. (1/1/2019)","1. (1/7/2019)\n2. (1/7/2019)\n3. (30/12/2019)\n4. (30/12/2019)\n5. (30/12/2019)"]
["División de Infraestructura Física","Mantenimiento de infraestructura para la investigación","R_7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Constancias de información no fidedigna correspondiente a la Administración de los Proyectos en favor de un tercero o de la misma dependencia (corrupción).","Empleados\nDocentes","Falta de ética profesional de parte del personal de la Administración de Proyectos.","Sanciones legales para el Servidor Público y la Universidad","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoria o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractualesen el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañias de seguros: otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación en políticas institucionales y ética en lo público.\n2. Establecer en la documentación del proceso  de Proyectos , la verificación de las constancias de información aleatoriamente, con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría.\n3. Realizar la verificación aleatoria de las constancias de información de proyectos para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Proyectos.\n3. Registro con verificación de constancias de información.","Jefe de la Diviisón o del líder de proceso","2019-01-15","2019-12-30"]
["División de Infraestructura Física","Mantenimiento de infraestructura para la investigación","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia (peculado), buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos.","Empleados\nDocentes","Alta rotación del personal que desconocen los reglamentos de uso de los espacios y de bienes de la Universidad.","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitar a los servidores públicos para el acatamiento de la Resolución Rectoral 39475 de 2014 o Estatuto General de contratación de la Universidad de Antioquia y en interventoria o supervisión de contratos.\nPublicar la información de los procesos contractualesen el SECOP y en Gestión Transparente .\nTransferir el riesgo a las compañias de seguros: otorgar las garantias de acuerdo con la cuantía de la contratación, el objeto, valor, riesgos y forma de pago del contrato.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en Resolución Rectoral 43154 del 31 de julio de 2017. Por la cual se expide el reglamento  para el control de ingreso, permanencia y salida del campus de la Universidad de Antioquia.\n2. Establecer en la documentación del proceso Gestión Ambiental, de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la revisión del inventario,  con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría y vigilar el uso de sus espacios.\n3. Realizar la revisión del inventario para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Seguridad.\n3. Registro con revisión de inventarios.","Jefe de la Diviisón o del líder de proceso","2019-01-15","2019-12-30"]
["División de Gestión Financiera","Identificar, gestionar y proyectar los recursos financieros que permitan dar cumplimiento a los objetivos estratégicos y operativos en el corto, mediano y largo plazo- (Planeación financiera ","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación"," Seleccionar lineas de financiacion para proyectos de inversion de la Universidad con beneficios economicos a favor de  empleados o directivos ","Directivos y empleados ","Falta de procedimientos que  permitan parametrizar la selección de la lineas de financiacion ","Generando un detrimento patrimonial -Sanciones legales ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Establecer requisitos para la presentación de propuestas de las entidades financieras ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer una propuesta metodologica para seleccionar las entidades financiera "," Metodologia aprobada por el Vicerrector Administrativo","Coordinadora de Proyectos Especiales ","1 de febrero de 2019","15 de marzo 2019",null,"La administracion está construyendo una metodologia  para que las  selección de las  entidades  financieras sea mediante licitacion publica o cotizaciones  cerradas"]
["División de Gestión Financiera","Identificar, gestionar y proyectar los recursos financieros que permitan dar cumplimiento a los objetivos estratégicos y operativos en el corto, mediano y largo plazo- (Planeación financiera ","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Ordenar y destinar gastos indebidos de los recursos públicos ","Directivos y empleados ","Falta de controles en los procedimientos que  permitan asignar eficientemente la destinacion de los recursos ","Generando un detrimento patrimonial -Sanciones legales ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Establecer  procedimiento para la asignacion del gasto de acuerdo a parametros previamente establecido ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer una propuesta metodologica para asignacion del gasto. "," Metodologia aprobada por el Vicerrector Administrativo","Coordinador de Presupuesto ","25de febrero de 2019","25de mayo de 2019",null,"La Vicerrectoria Administrativa esta formulando un plan fiscal de mediano plazo con el fin de definir los procedimientos de la asignacion de recursros del gasto de acuerdo la  los ingresos esperados de mediano plazo."]
["División de Gestión Financiera","Identificar, gestionar y proyectar los recursos financieros que permitan dar cumplimiento a los objetivos estratégicos y operativos en el corto, mediano y largo plazo- (Planeación financiera ","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Demora y no cumplimiento de los requisitos para la legalizacion y reintegro de los recursos  ","Empleados ","Falta de controles en los procedimientos de cumplimiento de la normas internas y externas","Generando un detrimento patrimonial -sanciones disciplinarias ","Mayor","Posible",30,"Alto","Establecer  procedimiento para el cumplimiento de los requisitos para la legalizacion y reintegros.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Establecer una propuesta metodologica para lalegalizacon y reintegro de los recursos"," Metodologia aprobada por el Vicerrector Administrativo","Coordinador de Egresos ","18de febrero de 2019","18de mayo de 2019",null,"La administracion  viene adelantando una  campaña de sensibilizacion  para la oportuna legalizacion de avances de viáticos y reintegros mediante comunicaciones a las dependencias cada dos meses."]
["División de Gestión Financiera","Identificar, gestionar y proyectar los recursos financieros que permitan dar cumplimiento a los objetivos estratégicos y operativos en el corto, mediano y largo plazo- (Planeación financiera ","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Direccionamiento de los pagos a favor de los proveedores ","Directivos y empleados ","Falta de controles en los procedimientos que  permitan asignar eficientemente los pagos ","Generando un detrimento patrimonial - sanciones disciplinarias ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Establecer  procedimiento para el pago de proveerdores.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","No aplica."]
["Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Trámite de procesos disciplinarios de conformidad con la legislación colombiana y las disposiciones de la Universidad de Antioquia.","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Cohecho: Recibir dinero, prevendas o dadivas para emitir decisiones.","Sujetos procesales (quejoso o servidor cuestionado).","Comportamiento poco ético de los servidores públicos\n","Perdida de la confianza en la Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Las decisiones de la primera instancia son objeto de recurso de apelación, para la revisión de argumentos y pruebas en que estan soportadas las decisiones.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","N.A"]
["Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Trámite de procesos disciplinarios de conformidad con la legislación colombiana y las disposiciones de la Universidad de Antioquia.","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Concusión: Solicitar dinero prevendas o dadivas para proferir decisiones.","Abogado sustanciador y coordinador de la Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Comportamiento poco ético de los servidores públicos\n","Perdida de la confianza en la Unidad de Asuntos Disciplinarios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Las decisiones de la primera instancia son objeto de recurso de apelación, para la revisión de argumentos y pruebas en que estan soportadas las decisiones.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","N.A"]
["Departamento de Bibliotecas","Gestión de Recursos (Financiera y de Información)","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","No cumplir las obligaciones de un convenio, acuerdo o contrato para favorecer a un tercero","Jefe Área Administrativa","Elección del proveedor que no cumple con requisitos de calidad, precio, garantia y oportunidad en la entrega del producto\nFalta de seguimiento y control a las políticas de contratación establecidas por la Universidad","Ejecución incorrecta de contratos","Moderado","posible",15,"Moderado","1. Procedimientos de contratación\n 2. Comité de contratación.\n 3. Revisión de contratos con asesoría jurídica.\n 4. Visto bueno de la Vicerrectoria DE docencia como ordenadora del gasto","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Análisis comparativo de los precios de los insumos tecnólogicos, ofertados por los proveedores\n Implementación de la nueva aplicación de Selección y Adquisición que permite el control de las cotizaciones, y comparativo de precios. \n Reuniones periódicas para evaluar y seleccionar recursos de información pertienentes de acuerdo con los programas académicos y negociar con los dominios de conocimiento\n Presentación períodica al Comité técnico para la toma de decisiones.",null,"Jefe Área Administrativa\n Ingeniero de Soporte\n Contadora Vicerrectoría de Docencia\nBibliotecaria auxiliar I\nAuxiliar de Biblioteca.","2019-01-01","Dicimbre 2019","Automatización del proceso para facilitar el proceso de selección y adquisición.\n\nRendición de las cuentas de la gestión contractual, a través de la plataforma “Gestión Transparente”","*Se adquirieron insumos tecnólogicos y se presentaron proyecto de actualización tecnológica con base en la evaluación y analisis comparitvo de precios de proveedores. Se ejecutó el presupuesto asignado para la adquisición de recursos de información por demanda de las distintas áreas de conocimiento, con base  en los comparativo de los precios ofertados por los proveedores y aplicando los criterios de selcción, así: \nSe adquirieron 1.132  ejemplares para las 18 bibliotecas. Previa evaluación se seleccionaron 8 recursos de información digitales y electrónicos, los cuales fueron adquiridos en el proyecto IV901500100 por un valor 500 millones de pesos (el avance de esta actividad es del 87 %). \nSe adquirieron 38 recursos de información digitales y electrónicos adquiridos por el centro gestor 20160003 y se renovaron 64 recursos electrónicos con base en las políticas de desarrollo de colecciones (el avance de esta actividad es del 100 %). \nSe han ejecutado contratos con OLIB, SAGE, ecuadernacióm con base en los procedimientos establecidos (100% cada uno), la meta no esta definida dado que se hace en la medida que lleguen.\nCon el comité de contratación se solicitan recomendación de dquisiones de bienes a partir de mediana cuantia como lo dice el estatuto, hasta el momento se enviaron cinco. \nLa Vicerrectoria de docencia como ordenadora del gasto siempre da el  visto bueno de todos los procedimientos de contratación y de compra. \n\n*Mediante la aplicación de selección y adquisición los dominios de conocimiento  sugieren los recursos que se consideran pertinentes de acuerdo a los programas académicos, luego estos son evaluados por el proceso de gestión de recursos (Financiera y de información) y llevados al Comité Técnico para la toma de decisiones (faltan cuatro sesiones).\n\n\n\n","\n\n\n\n\n\n\n\n\nEn las compras de los recursos se aplica el Acuerdo Superior 419 de 29 de abril de 2014, por el cual se expide el Estatuto General de Contratación de la Universidad de Antioquia. Versión actualizada por la Secretaría General a 13 de diciembre de 2017. \n\nLos recursos del IV901500100, se adquieren para la vigencia 2019-2020."]
["Departamento de Bibliotecas","Gestión de Recursos (Financiera y de Información)","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento a terceros para la contratación o adquisición de tecnologías..","Jefe Área Administrativa, \nLider Gestión Tecnológica","Cotizaciones de tecnología amañadas e inapropiadas","Pérdida de recursos financieros.","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Revisión de cotizaciones por parte del proceso de Gestión de recursos. Con base en el estatuto de contratación, Acuerdo Superior 095 de 1996.\n 2. Acompañamiento del departamento de asesoría jurídica.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Comparativo de tres cotizaciones en cuanto a cumplimiento de requisitos y precios, llenado de formato para presentar la elegida",null,"Cesar Salazar, Ingeniero de Soporte","2019-01-01","2019-12-01","Automatización del proceso para facilitar el proceso de selección y adquisición.\n\nRendición de las cuentas de la gestión contractual, a través de la plataforma “Gestión Transparente”","Con el cambio de sistema financiero se realizaron muchas reuniones con Asesoría Jurídica y el departamento comercial para determinar la forma de compra del material bibliográfico, y la aplicación del nuevo estatuto de contratación. Revisión de cotizaciones y facturas en forma constante por parte del proceso de adquisiciones.\nSe realiza reporte contante en la plataforma de Gestión Transparente, se tiene además el convenio marco con Gestión informática de la Universidad.\n\n\n\n\n\n","Este convenio permite selección de proveedores a partir de una licitación. Habran 3 proveedores a tres años para la adquisición de computo con estas empresas.\n\nGestión Tecnológica (GTI) solicita cotizaciones por iguales a su base de datos a proveedores con los requerimientos de la dependencia."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Administración de Proyectos de Investigación y Extensión","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Constancias de información no fidedigna correspondiente a la Administración de los Proyectos en favor de un tercero o de la misma dependencia (corrupción).","Empleados\nDocentes","Falta de ética profesional de parte del personal de la Administración de Proyectos.","Sanciones legales para el Servidor Público y la Universidad","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitación permanente en políticas institucionales y ética en lo público.\n2. Verificar las constancias de información aleatoriamente.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación en políticas institucionales y ética en lo público.\n2. Establecer en la documentación del proceso Administración de Proyectos de la SIU, la verificación de las constancias de información aleatoriamente, con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría.\n3. Realizar la verificación aleatoria de las constancias de información de proyectos para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Proyectos.\n3. Registro con verificación de constancias de información.","1. Coordinador de Proceso Administrativo.\n2 y 3. Coordinador de Proceso Administración de Proyectos.","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. Para el 16 y el 30 de septiembre se tiene programada una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluirán estos temas de políticas institucionales y ética de lo público. 90%\n\n2. Se estableció que lo relacionado con las solicitudes de constancias de información de los proyectos de investigación que se administran en la  Sede de Investigación Universitaria (SIU) se realizarán en el Procedimiento elaboración de informes financieros. 10%\n\n3. Se realizará una verificación de las constancias de información de proyectos otorgadas durante un mes específico del año 2019 con el gestor de proyectos encargado de realizar el seguimiento al estado de los proyectos que se administran en la SIU. 10%"]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión Ambiental, de la Seguridad y Salud en el Trabajo","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia (peculado), buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos.","Empleados\nDocentes","Alta rotación del personal que desconocen los reglamentos de uso de los espacios y de bienes de la Universidad.","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitación permanente en Resolución Rectoral 43154 del 31 de julio de 2017. Por la cual se expide el reglamento  para el control de ingreso, permanencia y salida del campus de la Universidad de Antioquia.\n2. Revisar el inventario de la SIU y vigilar el uso de sus espacios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en Resolución Rectoral 43154 del 31 de julio de 2017. Por la cual se expide el reglamento  para el control de ingreso, permanencia y salida del campus de la Universidad de Antioquia.\n2. Establecer en la documentación del proceso Gestión Ambiental, de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la revisión del inventario de la SIU,  con la frecuencia, responsables y cómo se realizaría y vigilar el uso de sus espacios.\n3. Realizar la revisión del inventario SIU para la vigencia 2019.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Documentos de Seguridad.\n3. Registro con revisión de inventarios.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. En el plan de capacitación de la vigencia  se incluyó  este tema en la capacitación que se realiza cada 15 días a todo el personal nuevo que ingresa a laborar en la sede en lo que aplica de dicha resolución. 100 %\n\n2. Se encuentra pendiente la revisión de la modificación del procedimiento de normas generales de seguridad donde quede claramente establecido que es responsabilidad de cada empleado el inventario que tenga a su cargo y con qué frecuencia se realizará esta vigilancia. 5%\n\n3. La SIU cuenta con un responsable de realizar la revisión del inventario de la cartera institucional de la SIU, a la cual se le realiza control permanente, además una vez al año se realiza revisión en sitio para controlar su estado. 100%","1. Esta actividad es permanente ."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión del Talento Humano","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Resolución, dictamen o concepto emitido por un funcionario público cuando éste sea contrario a la ley, o la omisión de un acto propio de sus funciones (prevaricato).","Empleados","Desconocimiento de la normatividad y de las responsabilidades que se tienen asignadas","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Capacitación permanente en aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo.\n2. Revisión de temas administrativos: personal, seguridad, infraestructura y financieros en el Comité Administrativo de la SIU.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo.\n2. Vigilar entre todos los integrantes del Comité Administrativo que se revisen los de temas: personal, seguridad, infraestructura y financieros en este Comité.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Actas de Comité Administrativo con revisión de estos temas.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. Para el 16 y el 30 de septiembre se tiene programada una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluirán los temas de aspectos legales que le aplican a la Universidad y en las responsabilidades que se tienen asignadas para cada cargo. 90%\n\n2. En cada reunión del Comité Administrativo se tocan los temas inherentes al personal, seguridad, infraestructura y financieros , los cuales se pueden evidenciar en las diferentes actas del Comité. 100%","2. Esta actividad es permanente en cada reunión."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión del Talento Humano","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Abuso de autoridad, buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos (abuso).","Empleados","El poder de decisión frente a contrataciones.","Sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Capacitación permanente en los derechos y deberes que se tienen como servidores públicos.\n2. Revisión de temas administrativos: personal, seguridad, infraestructura y financieros en el Comité Administrativo de la SIU.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.  Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en los derechos y deberes que se tienen como servidores públicos.\n2. Vigilar entre todos los integrantes del Comité Administrativo que se revisen los de temas: personal, seguridad, infraestructura y financieros en este Comité.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Actas de Comité Administrativo con revisión de estos temas.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. Para el 16 y el 30 de septiembre se tiene programada una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluirán los temas de los derechos y deberes que se tienen como servidores públicos. 90%\n\n2. En cada reunión del Comité Administrativo se tocan los temas inherentes a personal, seguridad, infraestructura y financieros , los cuales se pueden evidenciar en las diferentes actas del Comité. 100%","2. Esta actividad es permanente en cada reunión."]
["Sede de Investigaciones Universitarias","Gestión del Talento Humano","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Direccionamiento de vinculación en favor de un tercero (corrupción).","Empleados","Intereses personales","Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Capacitación permanente en el tema de contratación pública.\n2. Revisión de temas administrativos: personal, seguridad, infraestructura y financieros en el Comité Administrativo de la SIU.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Incluir en el plan de capacitación de la vigencia la Capacitación permanente en el tema de contratación pública.\n2. Vigilar entre todos los integrantes del Comité Administrativo que se revisen los de temas: personal, seguridad, infraestructura y financieros en este Comité.","1. Plan de capacitación 2019.\n2. Actas de Comité Administrativo con revisión de estos temas.","Coordinador de Proceso Administrativo","2019-01-15","2019-12-30",null,"1. Para el 16 y el 30 de septiembre se tiene programada una reinducción a todo el personal de la SIU por parte de la División de Talento Humano donde se incluirán los temas de contratación pública. 90%\n\n2. En cada reunión del Comité Administrativo se tocan los temas inherentes a personal, seguridad, infraestructura y financieros , los cuales se pueden evidenciar en las diferentes actas del Comité. 100%","2. Esta actividad es permanente en cada reunión."]
["División de Exensión Cultural","Planeación y direccionamiento cultural","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos","Funcionarios","La complejidad de los procesos contractuales, en ocasiones la ausencia de una cantidad de oferentes suficientes, pueden constituir oportunidades de asignación de contratos omitiendo requisitos legales","Detrimento, favorecimiento","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Capacitar a los funcionarios interventores. Realizar reuniones periódicas de planeacion, seguimientlo y coordinación con la Unidad de Contratación de la Vicerrectoría.","Catastrófico","Improbable",40,"Moderado","Capacitaciones sobre interventoría y contratación. Reuniones de planeación y seguimiento a la contratación.",null,"Unidad de Contratación","2019-02-01","2020-02-01",null,"Se ha definido una persona enlace en Extensión Cultural con la Unidad de Contratación. Ella recibe de las coordinaciones cada solicitud, verifica el adecuado diligenciamiento de los campos del formato, que la solicitud corresponda a lo previsto en el cuadro de gastos de la dependencia, y la canaliza a la Unidad de Contratación. De igual modo, informa al equipo de las instrucciones o directrices de la Unidad de Contratación sobre procedimientos generales o ajustes necesarios en el proceso. De igual modo, en el grupo primario quincenal se socializan los casos de contratación más significativos y se hacen las consultas puntuales a la Unidad de Contratación sobre el procedimiento a seguir en cada situación. "]
["División de Exensión Cultural","Gestión y fomento artístico-cultural","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos","Funcionarios","La complejidad de los procesos contractuales, en ocasiones la ausencia de una cantidad de oferentes suficientes, pueden constituir oportunidades de asignación de contratos omitiendo requisitos legales","Detrimento, favorecimiento","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar reuniones de planeación y seguimiento al programa de estímulos (Premios Nacionales de Cultura) con el Comité Asesor de los Premios. Mantener línea de consulta constante con la Oficina de Asesoría Jurídica.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Reuniones de seguimiento y asesoría con el Comité Asesor de los Premios Nacionales de Cultura",null,"Óscar Roldán Alzate, Jefe Departamento de Extensión Cultural","2019-02-01","2020-02-01",null,"Para la Convocatoria 2019 se han realizado 2 reuniones virtuales y 1 presencial de seguimiento y asesoría con el Comité Asesor de los Premios Nacionales de Cultura. Se han realizado cerca de 8 consultas puntuales a la Oficina de Asesoría Jurídica sobre aspectos como el cambio en la normativa general de los Premios, la resolución de la Convocatoria 2019, la conformación de los jurados, la modalidad de contratación y pago a los jurados (se modificó la modalidad de contratación) y casos puntuales sobre postulaciones que ameritan examen jurídico sobre el cumplimiento de requisitos. Para esta versión de los Premios se implementó la postulación a través de plataforma digital alojada en el Portal universitario, con lo cual se ha ganado en reducción de uso de papel, tiempos de inscripción, cantidad de postulaciones, y en especial en transparencia, control y trazabilidad del proceso, en la medida en que la verificación de requisitos y el control de los materiales u obras se facilitan con la plataforma y las realiza una sola persona, el coordinador de los Premios."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Proceso de compras","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falta capacitación y empoderamiento de los procesos en el personal operativo, que puede conducir a contratación indevida de un proveedor","Personal operativo (encargado de la gestión de compras-solicitud de cotizaciones, selección de proveedor, revisión documentación legal del proveedor, solicitud de CDP, elaboración de pedido), interventores","Desconocimiento de la norma y falta de formación en el campo específico","Contratación de proveedores que estén siendo investigados penalmente, que se encuentren en la lista clinton o cualquier otra, proveedor más costoso y de menor calidad.","Mayor","Posible",30,"Alto","Planifiar continuamente con Talento Humano, la formación específica que se requiere para el personal, de acuerdo a los procesos que desarrollan y a las necesidades que se vayan presentando","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actividades de formación en manejo de SAP, modulo de compras, presupuesto e informes. Formación en comunicación efectiva y liderazgo","Certificados de capacitación del personal operativo","Jefes de los Departamentos de Desallo Humano, Deportes yPomoción de la Salud, y Prevención de la Enfermedad y el Fondo de Bienestar.","Marzo de 2019","Noviembre de 2019",null,"Durante el primer semestre de 2019, el personal de apoyo a los procesos administrativos, inició ciclo de capacitaciones en los siguientes temas básicos: excel básico e intermedio, mediación y resolución de conflictos, expresión escrita, comunicación para la creación de valor público y Comunicación emocional: empatía, distancia, proximidad y asertividad, entre otras.\nY en el uso de SAP, se inición con capacitación sobre solicitud de CDP, revisión en el sistema de CDP emitidos y solicitud de pedidos. Se reforzo el tema de legalización de viáticos y tiquetes.\nDe igual manera se inició acompañamiento en la elaboración de los estudios de necesidad y conveniencia."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Proceso de contratación servicios (alimentación empleados, personal docente y no docente, transportes, refrigerios, publicidad, logística eventos, apoyo comunicaciones, adecuaciones, mantenimientos, entre otros)","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Interventoria inapropiada, poco rigurosa","Interventores","Desconociento de la norma y de las consecuencias de una interventoria inapropiada. Falta de compromiso e interes de los interventores asignados+","Ejecución inadecuada de los recursos","Mayor","Probable",40,"Alto","Formar interventores para que conozcan la norma y las consecuencias de no ejercer la interventoria con la seriedad y conciencia que requiere","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación a interventores, notificaciones formales de designación de interventoria","Certificados de capacitación de interventores y cartas de notificaciòn","Flor Alicia Cano Olaya - Profesional 2 Temporal","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"Se socializó entre el personal asistencial que apoya los procesos de contratación, el Estatuto de Contratación como bases fundamentales del proceso, haciendo enfasis en asuntos como los procedimientos de contratación de menor y mediana cuantía, las diferentes pólizas para cubrimiento de riegos en la contratación, el procedimiento para realizar invitaciones publicas y la responsabilidad de los interventores para el control de la ejecución presupuestal y técnica."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Proceso de contratación de servicios personales (CIS y Prestación de Servicios personales), contratación de temporales, cátedra.","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación de personal poco idoneo para desarrollo de los procesos","Personal responsable del proceso e interventores","Ausencia de ética, a la contratación de parientes, amigos, bien sea por por conveniencia o por desconocimiento de la norma.","Perdida de eficiencia en los procesos. Incurrir en conflicto de intereses","Mayor","Posible",30,"Alto","Elaboración de procesos controlados y con el acompañamiento de Talento Humano o en su defecto una comisión que designe la Dirección de Bienestar","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Conformación de la comisión","Resolución de Dirección o documento de trabajo con establecimiento de la comisión, compromisos, metodología y alcances","Liliana Marcela Ochoa Galeano - Directora","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"Pendiente solicitud de acompañamiento a Arquitectura de procesos para la determinación de los perfiles que se requieren, particularmente en el Fondo de Bienestar, donde hay manejo de recursos para préstamos de vivienda, calamidad, entre otros.\nNo obstante se ha avanzado en la revisión de las fichas de resposabilidades y en la identificación de las áreas de formación del personal que a la fecha apoya los procesos de contratación y compras. Y a Talento Humano se le a pedido acompañamiento en el proceso de selección para reemplazar dos secretarias de carrerra que renunciaron para lo cual se están revisando los perfiles que se requieren vs el perfil del cargo actual."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Contratación de la oferta comercial, incluye contratos de arrendamiento de locales comerciales","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Falta mejorar el Proceso de arrendamiento de los locales comercialaes para garantizar que se asignen los contratos a proveedores que cumplan las condiciones higienico sanitarias para ofrecer alimentos en los locales. ","Persona responsable del proceso","Fallas en la atención y manejo de alimentos, lo que puede ocacionar intoxicaciones","Intoxicaciones, demandas en contra de la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","Elaboración de procesos controlados y con el acompañamiento de la Dirección Jurídica ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Elaboración de invitaciones públicas, planteamiento de condiciones razonables pero rigurosas de participación, revisión y acompañamiento jurídico.","Pliegos y publicaciones de las invitaciones","Jefes de los Departamentos de Desallo Humano, Deportes yPomoción de la Salud, y Prevención de la Enfermedad y el Fondo de Bienestar.","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"Con el acompañamiento permanente de la Dirección Jurídica y de Auditoría Institucional, se han ajustado los pliegos de invitación a cotizar para garantizar la rigurosidad en el proceso y en la adjudicación de contrato a los mejores candidatos."]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Contratación de la oferta comercial, incluye contratos de arrendamiento de locales comerciales","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Falta mejorar la gestión de cobro del canon de arrendamiento.","Persona responsable del proceso","Falta realizar una mejor gestión de cobro","Detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Empoderar a un responsable que tenga experiencia o sea formado en el àrea","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Formar en cobro y gestiòn de cartera a un miembro del equipo de cada departamento o en su defecto establecer un responsable general","Informe de designación","Jefes de los Departamentos de Desallo Humano, Deportes yPomoción de la Salud, y Prevención de la Enfermedad y el Fondo de Bienestar.","Enero de 2019","Noviembre de 2019",null,"Pendiente. No hay una persona en la planta de personal de Bienestar que puda asumir este rol, o que tenga un perfil similara para ser formado en gestión de cartera"]
["DIRECCIÓN DE BIENESTAR UNIVERSITARIO","Convenios con las Cooperativas de ahorro y crédito para recepción de excedentes a favor de los proyectos de Bienestar Universitario","R_7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Que los dineros recibidos produto de los excedentes de las cooperativas no se usen de la forma que se comprometión en el convenio firmado con ellas.","Persona responsable del proceso","Incumplimiento de lo pactado en el convenio","Demandas","Mayor","Posible",30,"Alto","Establecer un equipo de trabajo que se encargue de la gestión de estos excedentes recibidos y que con el aval de la Dirección se establezca la mejor opción de ejecución de acuerdo a los proyectos y compromisos de la Dirección de Bienestar","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Informes de ingreso de excedentes recibidos y elaboraciòn de proyectos para la ejecución aprobados por la Dirección","Informe de ingresos y ejecuciòn y proyectos elaborados","Equipo de trabajo designado por la Direcciòn","Junio de 2019","Diciembre de 2019",null,"Pendiente para el segundo semestre del año 2019.","Durante el segundo semestre, se pretende estrucaturar el equipo que se encargue de gestionar los recursos y hacer seguimiento a la ejecución de los mismos. "]
["Dirección de Comunicaciones","Definición, adecuación e implementación de las políticas institucionales de comunicación.","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Expedir circulares o dar orientaciones que vayan en contra de las normas institucionales o la Ley o que sean en detrimento del interés colectivo para favorecer el interés de un funcionario o sujeto en particular.","Personas: Nivel directivo de la comunicación","Desconocimiento de las normas institucionales y de las leyes relacionadas con la Administración Pública.","Perjuicio al proceso de comunicaciones. Reprocesos. ","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Seguir los lineamientos institucionales y asesorarse de manera permanente de la Secretaría General y la Dirección Jurídica.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Asesorías, reuniones y talleres donde se expongan las normas institucionales y se pueda generar un espacio de preguntas. ","Actas","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"Realmente es poco lo que se ha avanzado en las actividades grupales. La consulta de las normas institucionales se ha dado de manera espontánea y en la mayoría de los casos responde a iniciativas de los mismos empleados. ","Se propone la realización de un taller de técnica normativa con la Dirección Jurídica para el ultimo trimestre de este año."]
["Dirección de Comunicaciones","Definición, adecuación e implementación de las políticas institucionales de comunicación.","R_2","5.4 Otros riesgos de corrupción","Extralimitación de funciones en ejercicio de un cargo directivo o de coordinación al atribuirse competencias que no pertenecen a su cargo para favorecerse a sí mismo o a un tercero.","Personas: Nivel directivo de la comunicación","Desconocimiento de las normas institucionales y de las leyes relacionadas con la Administración Pública. Falta de ética de servidores públicos. Presión por parte de agentes internos o externos para obtener beneficios de algún proceso de comunicación institucional.","Toma de decisiones inadecuadas en el ámbito institucional. Demandas y procesos jurídicos hacia la institución.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realización grupos primarios para acordar alcances de la labor\nAsesorías con Arquitectura de Procesos para definir alcances de cada rol\nAcompañamiento de la División de Talento Humano\nRevisión y socialización Mapa de Procesos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Contar con una descripción de cargo que permita delimitar alcances. \nAsesorías, reuniones, presentaciones, talleres","Documento con misionalidad del cargo.\nActas, listados de asistencia, presentaciones","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2018-02-01","2020-12-01",null,"La Dirección cuenta con un documento en cada División con la misionalidad de cada uno de los cargos.  Además se ha trabajado de manera participativa el mapa de procesos de cada División y de la Dirección de Comunicaciones, aunque aún hacen falta más ejercicios de socialización a nivel interno."]
["Dirección de Comunicaciones","Definición e implementación del plan estratégico de comunicación de la Universidad.","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato por falta de conocimiento y/o planeación en la contratación","Personas: Jefes de División, interventores o Comunicadores encargados de los procesos de contratación.","Desconocimiento de procesos administrativos. Conflicto de Intereses. Falta de compromiso y ética con los procesos.","Incurrir en gastos innecesarios, Poco impacto en las acciones de comunicación, malas prácticas administrativas.","Moderado","Probable",20,"Moderado","- Socialización Estatuto de Contratación\n- Revisión de los Procedimientos para Contratación\n- Crear un Comité de Contratación de la Dirección de Comunicaciones","Moderado","Improbable",10,"Bajo","- Reuniones Comité Contratación\n- Reuniones socialización Estatuto de Contratación","Actas","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"A la fecha, la Dirección de Comunicaciones participó en un espacio de capacitación con la Dirección Jurídica de la Universidad de Antioquia, para fortalecer conceptos y procedimientos en materia de contratación. Además el Director ha remitido correos a su equipo dando orientaciones a tener en cuenta al momento de realizar contrataciones o compras. Está en proceso la creación del Comité de Contratación.","Se debe agilizar la puesta en funcionamiento del Comité de Contratación, sobre todo en un escenario donde se inician diversas contrataciones asociadas al Plan de Acción Institucional 2018-2021."]
["Dirección de Comunicaciones","Asesoría y acompañamiento comunicacional a los órganos de gobierno institucionales.","R_5","5.4 Otros riesgos de corrupción","Prestar inadecuada asesoría de manera intencional o premeditada en perjuicio de la gestión institucional o la imagen de un directivo o dependencia a causa de intereses políticos.","Empleados: Comunicadores, Jefes de División","Entorno político, falta de ética en el ejercicio profesional","Afectación en la reputación institucional, toma inadecuada de decisiones estratégicas para la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","- Construcción de protocolos para la asesoría a dependencias en temas de relacionamiento y reputación\n- Construcción e implementación de protocolos de atención de comunicaciones en situaciones de crisis","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","- Definición protocolos y procedimientos para asesoría y para situaciones de crisis\n- Socialización con los equipos de comunicadores de la Dirección\n- Seguimiento en el cumplimiento de los acuerdos.","Documentos con protocolos y procedimientos","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"La Dirección se encuentra construyendo su Política de Comunicaciones donde se incluyen directrices para la asesoría y acompañamiento a las dependencias del nivel central. Existe un procedimiento creado para la atención desde las comunicaciones a situaciones de crisis pero este se debe actualizar y socializar con todo el equipo. ","Hacen faltas más ejercicios de socialización a nivel interno"]
["Dirección de Comunicaciones","Gestión de la relación con los grupos de interés estratégicos de la Institución desde las comunicaciones.","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Tráfico de influencias de un agente externo que aprovecha su relación personal con un funcionario público o directivo para lograr una resolución o favor que le beneficie directa o indirectamente a él o a un tercero. ","Empleados: Comunicadores, Jefes de Divisón y Director","Presión de grupos externos para extender su círculo de poder político o económico. Falta de ética de funcionarios.","Conflicto de intereses, detrimento patrimonial.","Moderado","Posible",15,"Moderado","- Todos los temas de contratación deben pasar por un Comité de Contratación\n- La contratación de personal debe llevar la aprobación de Talento Humano y de Arquitectura de Procesos","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","- Reuniones \n- Asesorías","Actas, Informes","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"Se han realizado reuniones semanales con la División de Arquitectura de Procesos para revisar temas de procesos, documentación de prácticas de trabajo y con ello definir la planta de cargos necesaria para la Dirección, los roles y niveles salariales. Con Talento Humano se ha tenido un acompañamiento muy específico en algunos procesos de contratación de nuevo personal. Hace falta un acompañamiento más decidido por parte de Talento Humano en los procesos de selección y vinculación de nuevos profesionales de comunicación.","Se requiere un mayor alcance en el acompañamiento de la División Talento Humano."]
["Dirección de Comunicaciones","Gestión de la imagen institucional.\n","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes a cargo de la Dirección de Comunicaciones para el beneficio propio o de un tercero.","Empleados: Comunicadores, coordinadores de procesos o jefes de división","Falta de ética de servidores públicos. Situaciones laborales o económicas que afecten la estabilidad o el flujo de caja de algunos servidores","Afectación en el cumplimiento de la misión y los asuntos de gestión de la Dirección de Comunicaciones","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","- Realizar seguimiento a la utilización de los bienes  de la Dirección de Comunicaciones\n- Crear un formato para el préstamo de equipos\n- El préstamo y uso de equipos de alto costo debe ser validado por cada Jefe de División","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","- Creación de un formato para préstamos de equipos\n- Planilla de seguimiento uso y préstamos de equipos de alto costo\n- Charlas de sensibilización al equipo de profesionales de la Dirección de Comunicaciones.","Formatos, listados asistencia charlas.","Director, Jefes de División, Gestor Riesgos","2019-02-01","2020-12-01",null,"Cada que se usan equipos, especialmente de alto costo, por fuera de la Sede Universitaria, se elabora orden de salida en el formato institucional y cada año se actualizan las firmas de las personas que autorizan el manejo de estos equipos. Cuando son proyectos por fuera de Medellín se elabora una carta a Bienes Institucionales notificando la salida de los equipos, las personas responsables, el tipo de equipos y el número de inventario. Aún está pendiente realizar los talleres de sensibilización con personas que hacen uso frecuente de los equipos. ","Es importante tener un formato interno para reforzar controles."]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Permitir que se celebran contratos sin el cumplimiento de los requisitos legales y/o estatutarios(celebración indebidad de contratos; interes indebido en la celebración de contratos)","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoria jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1.Campañas de sensibilidación sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas juridicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos juridicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en temrinos juridicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31",null,"La dirección en los tres macroproyectos presenta acompañamiento permanente, para para gestión documental presenta un avance del 30%, para sistema de compras 10% y para automatización 10%","La dirección juridica para todos sus tramites, practica el mismo modelo de acompañamiento y asesoría por ello los causantes, medidas, acciones de mejora y proyectos que puedan afectar los procesos, son los mismos"]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios, asesoría Jurídica Institucional y Representación y defensa administrativa, jurisdiccional y judicial","R2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Abusar del cargo o funciones para constreñir o inducir a alguien a dar o prometer al servidor de la Dirección Jurídica o a un tercero, dinero o cualquier otra utilidad indebida o los solicite (concusión)","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoria jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1.Campañas de sensibilidación sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas juridicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos juridicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en temrinos juridicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31",null,"La dirección en los tres macroproyectos presenta acompañamiento permanente, para para gestión documental presenta un avance del 30%, para sistema de compras 10% y para automatización 10%"]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios, asesoría Jurídica Institucional y Representación y defensa administrativa, jurisdiccional y judicial","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Recibir para sí o para otro dinero u otra utilidad o aceptar promesa remuneratoria para retardar u omitir un acto propio del cargo o para ejecutar uno contrario a sus deberes en los proceso civiles, penales, administrativos, laborales y disciplinarios a su cargo.  (Cohecho) ","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoria jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1.Campañas de sensibilidación sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas juridicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos juridicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en temrinos juridicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31",null,"La dirección en los tres macroproyectos presenta acompañamiento permanente, para para gestión documental presenta un avance del 30%, para sistema de compras 10% y para automatización 10%"]
[{"$f":"+'[4]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Dirección Jurídica"},"Asesoría en la gestión de contratos y convenios, asesoría Jurídica Institucional y Representación y defensa administrativa, jurisdiccional y judicial","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Proferir un dictamen o concepto jurídico manifiestamente contrario a la Ley u omitir, retardar o denegar un acto propio de las funciones en la emisión de conceptos; derechos de petición y requerimientos de entes de control; elaboración y actualización de normas institucionales; trámites por imcumplimiento de obligaciones adquieridas por empleados administrativos, profesores y estudiantes.(Prevaricato)","Director Jurídico, coordinador  o Funcionarios de la Unidad de asesoria jurídica institucional","Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los funcionarios de unidad de asesoría jurídica institucional.\n\nFalta de conocimiento y capacitación de los funcionarios involucrados en los procedimientos.\n\nAusencia de controles en los trámites a cargo.","Deterioro de la reputación institucional.\n\nPosibles demandas de grupos de interés por la realización de trámites académicos - administrativos asesorados por la Unidad.\n\nPérdida de credibilidad y confianza ante las unidades académicas y administrativas de la Universidad, por parte de los organismos de control y la comunidad en general.\n\nDetrimento patrimonial por sobre costos  y demandas.\n\nResponsabilidad civil, penal, fiscal o disciplinaria que pueden culminar con la destitución del servidor público.","Catastrófico",null,null,null,"\n1.Campañas de sensibilidación sobre comportamientos éticos y sus implicaciones\n2.Capacitaciones, actualización en los diferentes temas del derecho y mesas de trabajo para discusión de los temas complejos o importantes que requieran unidad en la toma de decisiones.\n3. Revisión por el coordinador y aprobación por el Director, de lo realizado por los asesores","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Elaboración de procesos nuevos según el plan de desarrollo institucional con los proyectos de transformación digital, estos permiten automatizar procesos que no requieren medidas juridicas, y permite aprovechar tiempos e implementar modelos para acompañamientos juridicos","Participación en los proyectos, como proceso funcional y apoyo para las dependencias en temrinos juridicos","Director y coordinadores","2019-01-01","2021-12-31",null,"La dirección en los tres macroproyectos presenta acompañamiento permanente, para para gestión documental presenta un avance del 30%, para sistema de compras 10% y para automatización 10%"]
["Oficina de Auditoría Institucional"," Asesoría y acompañamiento en materia de control interno","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración de contrato incumpliendo el estatuto de contratación de la Universidad","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento a los contratos en todas las etapas.\n3. Desconocimiento del estatuto de contratación.\n4. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n5. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Posible demanda de otros oferentes.\n4. Inestabilidad en el proceso auditor","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Realizar contratación acorde con el estatuto.\n2. Socializar las necesidades y propuestas al equipo primario.\n3. Capacitación en ética y valores.\n4. Capacitación en el estatuto de contratación.\n5. Pólizas de cumplimiento para los contratos de alto impacto.\n6. Estrategias de fomento de la cultura de control","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Realizar capacitación del estatuto de contratación.\n\n2. Capacitación en ética y valores.\n\n3. Reunión equipo primario.\n\n4. Inducción y reenducción.\n\n5. Código de Ética del Auditor","1. Programar capacitación del equipo auditor en el Estatuto de Contratación.\n\n2, Programar capacitación en ética y valores..\n\n3. Establecer cronograma de reuniones del Equipo Primario.\n\n4. Solicitar a Talento Humano incorporación del personal en jornadas de inducción y reinducción.\n\n5. Promover la formalización del Código de Ëtica, actualmente en revisión por el CCSCI.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2018-12-10","2019-12-15",null,"1. En la actualidad un analista del equipo de trabajo se encuentra realizando diplomado en contratación el cual terminará en el mes de noviembre del 2019, esta persona estará en cargada de replicar el conocimiento al equipo de Auditorpia Intitucional. De esta actividad se dejara acta.\n\n2. Aun se encuentra pendiente.\n\n3. La oficina de Auditoría Institucional realiza semanalmente reunión de comité primario.\n\n4. Aun se encuentra pendiente.\n\n5. Aun se encuentra pendiente."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir dádivas  para retardar u omitir un acto propio de su cargo, o para ejecutar uno contrario a sus deberes. (Cohecho)","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Estrategias de fomento de la cultura de control","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3. Inducción y reenducción.\n\n4. Código de Ética del Auditor\n\n5. Ajustar los perfiles requeridos para el proceso de selección del equipo auditor.","6. Solicitar el ajuste de los perfiles requeridos para el proceso de selección del equipo auditor.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2019-01-14","2019-12-15",null,"1. Aun se encuentra pendiente.\n\n2. Esta actividad de esta realizando semanalmente con el Comité Primario.\n\n3. Aun se encuentra pendiente.\n\n4. Aun se encuentra pendiente.\n\n5. Aun se encuentra pendiente."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse o hacer uso indebido de bienes públicos (Peculado)","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. No diligenciamiento del formato de salida del bien.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Diligenciar el formato de salida de bienes de la Universidad.\n2. Polizas para Hurto(existen actualmente).\n3. Capacitación en ética y valores.\n4. Estrategias de fomento de la cultura de control","Moderado","Improbable",10,"Bajo","\n1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Inducción y reenducción.\n\n3. Código de Ética del Auditor\n\n4. Ajustar los perfiles requeridos para el proceso de selección del equipo auditor.\n\n5. Diligenciar el formato de salida de bienes de la Universidad.","7. Implementar como lineamiento interno de la Oficina de Auditoría el diligenciamiento del formato de salida de bienes de la Universidad, en los casos requeridos.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2019-01-14","2019-12-15",null,"1. Aun se encuentra pendiente.\n\n2. Aun se encuentra pendiente.\n\n3. Aun se encuentra pendiente.\n\n4. Aun se encuentra pendiente.\n\n5. Esta actividad de realiza cada vez que es requerida."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Proferir resolución, dictamen o concepto manifiestamente contrario a la ley. (Prevaricato)","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Estrategias de fomento de la cultura de control.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3.  Código de Ética del Auditor",null,"Director Oficina de Auditoría Institucional",null,"2019-12-15",null,"1. Aun se encuentra pendiente.\n\n2. Se realiza Comité Primario semanalmente y en el se hace seguimiento al plan de trabajo.\n\n3. Aun se encuentra pendiente."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso de autoridad por acción arbitraria e injusta o por omisión de denuncias","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.\n5. Desconocimiento normativo interno o externo.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Capacitación en normativa de control interno.\n5. Estrategias de fomento de la cultura de control.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3. Código de Ética del Auditor\n\n4. Capacitación en los roles de las oficinas de control interno y en el sistema de control interno.","8. Programar una capacitación en los roles de las oficinas de control interno y en el sistema de control interno.","Director Oficina de Auditoría Institucional","2019-01-14","2019-12-15",null,"1. Aun se encuentra pendiente.\n\n2. Se realiza Comité Primario semanalmente y en el se hace seguimiento al plan de trabajo.\n\n3. Aun se encuentra pendiente.\n\n\n4. Aun se encuentra pendiente."]
["Oficina de Auditoría Institucional","Evaluación independiente","R_6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso del cargo o de sus funciones constriña o induzca a alguien a dar o prometer al mismo servidor o a un tercero, dinero o cualquier otra utilidad indebidos, o los solicite.","Personas","1. Falta de valores éticos.\n2. Falta de seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n3. Ineficiencia o carencia de la planeación y el control interno.\n4. Falta de cultura de transparencia.","1. Pérdidas económicas.\n2. Pérdida de confianza en la Oficina de auditoría.\n3. Incumplimientos legales.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Socializar en comité primario los informes de alto impacto.\n2. Capacitación en ética y valores.\n3. Seguimiento al Plan anual de la Oficina.\n4. Capacitación en normativa de control interno.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Capacitación en ética y valores.\n\n2. Reuniones cada 15 días para realizar seguimiento al PLAN de la Oficina.\n\n3. Código de Ética del Auditor",null,"Director Oficina de Auditoría Institucional","2018-12-10","2019-12-15",null,"1. Aun se encuentra pendiente.\n\n2. Se realiza Comité Primario semanalmente y en el se hace seguimiento al plan de trabajo.\n\n3. Aun se encuentra pendiente."]
["Seccional Oriente (El Cármen de Viboral)","Dirección","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Ofrecer o recibir un soborno en beneficio propio o a favor de terceros debido a falta de ética del servidor, lo que generaría deterioro de la imagen institucional y detrimento patrimonial.","Encargados de custodia de bienes, prestación de servicios o elaboración de contratos","Falta de ética del servidor o funcionario","Deterioro de la imagen institucional y detrimento patrimonial.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Sistema de vigilancia por parte de los entes de control público.\n\nProcesos disciplinarios.\n\nCOCORE (Comité de contratación de Regionalización)\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1.Documentar  y mantener información vigente y transparente de gestión financiera.\n\n2. Campañas para el fortalecimiento de la cultura de la legalidad.\n\n3. Revisión de contratos de adquisición de bienes y prestación de servicios.\n","Relación de Legalizaciones\n\nNúmero de campañas realizadas\n\n\nCopias de los contratos en DRIVE \n","Coordinadores de áreas Seccional Oriente.\nDra Maria Isabel Henao (Directora)","2019-08-01","2019-12-01",null,"Todas las compras que se realizan en la Seccional, tanto en la modalidad de anticipo como de fondo fijo se legalizan cada mes mediante un formato establecido desde la Sede Central\n\nNo se ha realizado ninguna campaña en la Seccional relacionada con la cultura de la legalidad\n\nLos documentos relacionados con procesos de contratación para la Seccional se guardan en Google Drive"]
["Seccional Oriente (El Cármen de Viboral)","Dirección","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales buscando un favorecimiento particular, debido a bajo conocimiento del estatuto de contratación, lo que generaría disminución en la calidad del servicio, detrimento patrimonial y sanciones disciplinarias.","Personal que participa en la gestión de contratos","Bajo conocimiento del estatuto de contratación.","Disminución en la calidad del servicio, detrimento patrimonial y sanciones disciplinarias.","Mayor","Posible",30,"Alto","Seguimiento a los requisitos que tienen que cumplir los contratistas en el nuevo estatuto de contratación. \n\nEstudios previos para todo contrato o servicio.\n\nCOCORE (Comité de contratación de Regionalización)","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Elaboración de una lista de chequeo de requisitos a cumplir. \nEstudio detallado del estatuto de contratación (nuevo control)\nRealización de los estudios previos.\nRevisión de contratos de adquisición de bienes y prestación de servicios.","Lista de chequeo de verificación de requisitos.\n\nEstudios previos debidamente justificados.\n\n","Dra Maria Isabel Henao (Directora).\n\nWalther Giraldo (Administrador Planta Física).","2019-08-01","2019-12-01",null,"\n\n\nSe ha analizado el estatuto de contratación y se está ajustando  la lista de verificación de requisitos que permite hacer seguimiento al cumplimiento de los mismos.\n\n\nSe llevan a cabo los estudios previos respectivos en cada uno de los procesos de compra de bienes o contratación de servicios en los que se participa."]
["SECCIONAL URABÁ","APOYO ADMINISTRATIVO","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Se puede alquilar espacios en las sedes de la seccional omitiendo el procedimiento, logrando beneficios personales económicos.","Personas y falta de procesos","Falta ética y seguir conductos","Pérdida de imagen de launiversidad, Detrimento.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar proceso y procedimiento\nProgramar Auditorías","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Crear Proceso y Procedimientos para la utilización de espacios\nSocializar los procedimientos con el personal administrativo y docente de la seccional.","Proceso y Procedimiento","Apoyo Logístico","2019-03-01","2019-09-01",null,"Se han creado los procesos y procedimientos necesarios, aún no se han socializado con el personal de la seccional."]
["SECCIONAL URABÁ","APOYO ADMINISTRATIVO","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Se pueden realizar contratos sin el debido procedimiento","Personas, falta de capacitación y seguimiento a procesos y procedimientos","Falta de Capacitación","Pérdida de imagen de launiversidad.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar proceso y procedimiento\nProgramar Auditorías","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Crear Proceso y Procedimientos para la utilización de espacios\nSocializar los procedimientos con el personal administrativo y docente de la seccional.","Proceso y Procedimiento","Apoyo Administrativo","2019-04-04","2019-09-09",null,"No se ha solicitado la capacitación, no se ha mejorado el seguimientto interno."]
["SECCIONAL URABÁ","LABORATORIOS","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Posibilidad de mala utilización de equipos y producos","Personas y seguimiento a procesos.","Falta de ética y seguimiento","Detrimento.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Auditorías\nControl de Inventarios\nControl de Pedidos","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Mejorar el proceso y procedimientos para tener en cuenta auditorías y control de inventarios.","Formato de control de Inventarios\nFormato de Auditorías.","Coordinación Laboratorios.","2019-04-04","2019-09-09",null,"Se han realizado las mejoras sugeridas y otras más, se han llevado a cabo procedimientos, guías y manuales, además se llevan a cabo inventarios."]
["SECCIONAL URABÁ","ADMINISTRACIÓN HACIENDA TULENAPA","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Posibilidad de utilización de espacios, equipos y dinero para beneficio propio","Personas","Falta de ética y seguimiento","Pérdidad de imagen institucional, detrimento, beneficio personal.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Realizar proceso y procedimiento\nProgramar Auditorías\nRealizar Arqueos","Catastrófico","Improbable",40,"Moderado","Crear proceso, procedimientos, programas auditorías y arqueos","Formato de Auditoría\nFormato de Arqueo.\nDocumentar Proceso y Procedimiento","Coordinación Tulenapa","2019-04-04","2019-09-09",null,"El manual de funciones y procedimientos se encuentra en etapa de elaboración, no se han realizado auditorías ni arqueos."]
["Sede Norte (Yarumal)","Control y supervisión de examenes.","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Revelar información confidencial de exámenes academicos (parciales, supletorio, exámen de admisión, entre otros) para beneficio propio o de terceros ","PESONAS","Revelar información confidencial de exámenes academicos (parciales, supletorio, exámen de admisión, entre otros) para beneficio propio o de terceros ","Deterioro de la calidad academica\nDesprestigio de la imagen de la Universidad\nProfesionales con bajo nivel academico","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer cadena de custudia de  examenes","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," Se realiza reunión con coordinación de ude@ el último jueves de cada mes para evaluar situaciones e informar   los ajustes a los procesos.","soporte y registro de entrega de examenes.","Auxiliar de Ude@ Raúl Eduardo Ortega","según requerimientos","2018-12-01"]
["Sede Norte (Yarumal)","Control y supervisión de examenes.","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de recursos de la universidad asignados a los funcionarios para fines personales","PESONAS","genera disminución en la calidad del servicio, detrimento patrimonial."," Incumplimiento de las funciones de la administración pública","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar reuniones administrativas semanalmente para realizar seguimientos a los procesos de obtencón de recursos y a al control de inventarios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Supervisión directa por parte de la dirección y administración.","soporte de inventarios y registro de los recursos obtenidos por préstamo de espacios.","Juliana Correa Correa","2018-01-14","2018-11-30"]
["Sede Norte (Yarumal)","Control y supervisión de examenes.","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros recibidos por la expedición de certificados electrónicos","PESONAS","apropiación  indebida de valores o fondos que les han sido confiados en razón de un cargo.​","Desprestigio de la imagen de la Universidad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","En el proceso participan dos personas con responsabilidades diferentes y complementarias. Un solo funcionario responsable de la clave de acceso al sistema mares para la expedición de dichos certificados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Un funcionario es encargado de dar la información para el pago y recibir el volante de consignación.\nUn funcionario encargado de expedir el certificado según la información de la consignación recibida","Planilla de soportes de pago recibidos.","Juliana Correa Correa","Todo el año","2018-11-30"]
["Sede Norte (Yarumal)","Control y supervisión de examenes.","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la sede (cafeterías, auxiliares administrativos) buscando favorecer a particulares con recursos públicos.","PESONAS","Realizar trafico de influencias utilizando información interna sobre convocatorias para favorecer a un tercero.","perjucio a la imagen institucional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Publicación en carteleras y difusión a través de medios electrónicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conformación de comité de verificación de cumplimiento de publicacion a los publicos objetivo.","soportes escritos sobre las convocatorias y copias de la documentación y contratos celebrados.","Juliana Correa Correa","Según convocatorias abiertas","2018-11-30"]
["Sede Amalfi","Administrar la infraestructura física y los bienes de la sede universitaria","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes y la  infraestructura por parte de los empleados de la sede o por parte de terceros","Empleados","Falta de criterios claros sobre el sentido de lo público. ","Lucros personales y no públicos e institucionales ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Estabecimiento de un reglamento de préstamo de instalaciones y bienes","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Los interesados en el uso de las instalaciones deben presentar solicitud por escrito siguiendo los lineamientos del reglamento de préstamo de instalaciones","Carpeta con las cartas desolicitud de espacios","Director - Secretaria","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Sede Amalfi","Administrar la infraestructura física y los bienes de la sede universitaria","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación y compra de bienes y servicios de baja calidad","Director Sede","Deshonestidad","Mala calidad en los bienes adquiridos y en los servicios de mantenimiento de infraestructutra contratados","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Presentación de tres cotizaciones ante COCORE","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Visto bueno por parte del COCORE","Visto Bueno","Director - Secretaria","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Sede Amalfi","Administrar la infraestructura física y los bienes de la sede universitaria","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto de dineros producto del alquiler de espacios","Empleados","Deshonestidad","Përdida de dineros propiedad de la institución","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","No recibir dinero en efectivo en la sede","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Consignaciones hechas a cuentas cuyo titular es la UdeA","Consignaciones","Director - Secretaria","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Sede Amalfi","Coordinar las labores de los empleados de la Sede Amalfi","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Incumplimiento del horario laboral por parte de los empleados","Empleados","Desconocimiento de la normatividad laboral ","Incumplimiento de los contratos laborales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Saludo y despedida diario en oficina del  director de sede","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Empleados se reportan al director cada día","Informe de direcctor","Director ","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Sede Amalfi","Coordinar las labores de los empleados de la Sede Amalfi","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Despilfarro de recursos al contratar empleados no aptos o en número excesivo","Director","Desconocimiento de la labor administrativa","Detrimento patrimonial","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Visto bueno de Director de Regionalización","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Evaluación semestral de empleados","Informe escrito","Director","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Sede Amalfi","Coordinar las labores de los empleados de la Sede Amalfi","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Presiones indebidas a empleados a cargo del director","Director","Mala intención","Acoso laboral","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Diálogo De empleados con psicoorientadora","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Conversación de empleados con psicoorientadora en sus visitas a la sede","Informe escrito","Psicoorientadora","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Sede Amalfi","Difundir la oferta académica semestral entre los habitantes de la región","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Incumplimiento de las labores necesarias para una buena difusión","Empleados","Desconocimiento","Menor número de inscritos al examen de admisión","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Informes de actividades presentados a director de Regionalización","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Presentación de informes a director de Regionalización","Informe escrito","Director","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: incumplimiento de los requisitos legales para la realización de contratos y convenios, debido al desconocimiento de las obligaciones y de la normatividad existente  a nivel nacional y a nivel interno en la Universidad lo que genera un quebrantamiento de la normatividad existente, lo que conlleva a generar problemas legales a la Universidad y al funcionario encargado. ","Personas","Intereses particulares para la formalización de convenios académicos y científicos con Universidades o Instituciones no apatas para establecer convenios con la UdeA","Perdida de la imagen institucional con socios y aliados internacionales.\n\nLlevar a la Universidad a desgastes administrativos y detrimento en procesos jurídicos y económicos por procesos legales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Mantener un trabajo articulado con la Dirección Jurídica, participar en las capacitaciones programadas para conocer y actualiza la normatividad existente respecto a la contratación y elaboración de convenios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Determinación y actualización de la ruta de formalización de convenios de coperación científica y académica.\n\nParticipación en jornadas de revisión y actualización de normatividad de convenios.\n\nSocialización de actualización normativa y procedimental para la formalización de convenios a las Unidades Académicas y administrativas correspondientes\n\nMonitoreo y evaluación de convenios formalizados anualmente con acciones implementadas por parte de las Unidades Académicas y Dependencias administrativas\n\nTrabajo articulado con la Dirección Jurídica","Documentos de convenios académicos y científicos de cooperación fornmalizados con cumplimientio de requisitos normativos yvistos buenos de la Dirección Jurídica, Unidades Académicas y Dirección de Relaciones Internacionales, en soporte físico y digitasl de acceso público.","Directora de Relaciones Internacionales, Equipo de Cooperación Académica y Cooperación Científica","2019-01-14","2019-12-13","Se realiza de manera constante y a demanda teniendo en cuenta que durante todo el año se están formalizando convenios de cooperación académica y científica.","Se ha realizado un ejercicio exahustivo de revisión de los convenios marco y específicos que tienen actualmenmte la Universidad, a corte junio 30 de 2019 se cuenta con 407 convenios vigentes en mas de 50 países, para este trabajo se definió metodológicamente el proceso de revisión y actualización permanente; así mismo se está cumpliendo el protocolo establecido por la Dirección Jurídica para el establecimiento y fiormalización de convenios popr parte de las Unidades Ascadémicas, en el que se deberá siempre contar con vistos buenos d elos Decanos y Directores y así evitar la formalización de convenios sin conocimiento y direccionamiento estratégico de las unidades académicas.\n\nEste proceso se ha socializado a las Unidades Académicas principalmente a través de los Coordinadores de Relaciones Internacionales, quienes son los encargados de realizar el proceso administrativo de formulación administrativa de los convenios, recolección de firmas y montaje a la plataforma de la Dirección Jurídica.\n\nA la fecha, todos los convenios que se formulan y formalizan desde las Unidades Académicas o Dependencias Administrativas siempre se suben a la plataforma de la Dirección Jurídica quien hace el respectivo reparto para revisiones acorde al estado y complejidad de los procesos.","Este propceso se realiza de manera constante y se verifica trimestralmente con fines de aportar a los informes de gestión y al balance social de fina de año"]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Cohecho: Recibir por parte de las personas solicitantes de apoyo económico dadivas para la aprobación del recurso y el monto del mismo, debido a la ausencia de control y verificación al trabajo de asignación de apoyos económicos que hace el área de cooperación académica, lo que genera malversación de los recursos utilizados para la movilidad internacional de estudiantes y por ende disminución de la movilidad académica internacional de estudiantes de pregrado.","Personas","Sobornos y faltas a la ética y la normativa para el favorecimiento de personas o entidades que no cumplan con los mínimos establecidos para la obtención de apoyos.","Perdida de la imagen institucional con socios y aliados internacionales.\n\nLlevar a la Universidad a desgastes administrativos y detrimento en procesos jurídicos y económicos por procesos legales","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar verificaciones internas, aleatoriamente para verificar que la evaluación, gestión y asignación de los apoyos economicos se haga correctamente acorde a los requisitos; custodiar los documentos que soportan las solicitudes.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Planeación de auditorías aleatorias de las postualciones a la plataforma MOVI\n\nVerificación de soportes documentales para la solicitud de apoyos económicos\n\nAcopio y custodio de información de aplicación y verificación de compromisos para solicitud de apoyos económicos\n\nActualización de la Plataforma MOVI para la asignación de recursos económicos","Documentación de solicitud de apoyos económicos solicitados y tramitados subidos en la plataforma MOVI.","Directora de Relaciones Internacionales, Equipo de Cooperación Académica y Científica, Apoyo Administrativo","2019-01-14","2019-12-13","Los apoyos económicos se realizan de manera constante durante el año y se asignan según disposición de recursos y cumplimiento de requisitos, en el caso de alguna exención, esta debe reposar en archivo físico o digital en la DRI y solo se autoriza por partye de la Directora.","En la DRI se reciben las postulaciones y documentación requerida a los estudiantes para su proceso de movilidad y apoyos económico, estas postulación se verifican de manera directa para determinar el cumplimiento de los requisitos establecidos a través de la Plataforma MOVI, la cual identifica automáticamente el cumplimiento de los requisitos para poder dar trámite al estudio del apoyo y designación del monto acorde a los mismos.\n\nToda la documentación que los estudiantes aportan para la solicitud de apoyo se cargan de manera directa por los estudiantes a la plataforma a través de archivos adjuntos, los cuales quedan soportados por la plataforma y en archivo de la DRI por parte de la administradora y la secretaria.\n\nLa plataforma tuvo una actualización en enero de este año debido a que llevaba 3 años sin ser actualizada, se hizo un incremento del 27% en el tope de los valores asignados, pasando de $1.100.000 a $1.400.000 como topa máximo, se proyecto que cada año el tope aumente con referencia al IPC.","Este proceso es constante acorde a la apertura semestral de convocatorias para movilidad de estudiantes de pregrado en las diferentes modalidades de la movilidad."]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia, debido a la utilización de los mismo en actividades diferentes a las asignadas por la Universidad , lo que genera el deterioro o pérdida de los bienes.","Personas","Perdidad de material físico de propiedad de la Universidad","Perdidad y detrimento en el patrimonio de la Universidad","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Control al uso de los bienes adscritos a la Dirección, seguimiento y control de salida de equipos por fuera de la Oficina.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Actualización de registro de inventario de los bienes a cargo de la DRI\n\nRegistro y custodia de planilla de salida y devolución de bienes utilizados por fuera de la oficina\n\nReporte y devolución de equipos sin utilizar o dañados a cargo de la DRI","Registro e inventario de los bienes de la Dirección actualizado anualmente.\n\nFichas de salida y entrega de equipos cuando se requiere utilizarlos por fuera de la oficina.","Directora de Relaciones Internacionales, Secretaria","2019-01-14","2019-12-13","La atualización del inventario se realiza anualmente por requerimiento institucional, sin embargo en el momento de requerir alguna actualización extraordinaria se realiza de manera inmediata.","Como parte del cumplimiento de las directrices institucionales se realiza actualización de inventario de manera anual, recientemente se hizo inventario de la DRI por parte del nivel central.\n\nReaspecto a la salida e ingreso de equipos y bienes de la Dirección, especialmente equipos de computo, se realiza de manera directa boleta de salida de los equipos, la cual se diligencia en el el formato establecido para tal fin.\n\nEn el mes de abril se hizo entrega de los equipos dañados a la Sección de Inventarios, esto tras la reforma locativa que se llevó a cabo en la DRI.","El proceso se realiza anualmente por requerimiento institucional, sin embargo ante cualquier novedad específica se realiza el debido proceso."]
["Dirección de Relaciones Internacionales","Cooperación Académica","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de Autoridad: Uso indebido de las relaciones interinstitucionales para el beneficio de un tercero debido al acceso a información privilegiada y a la interacción con las instituciones oferentes de convocatorias, lo que genera un favorecimiento premeditado de un candidato a una convocatoria internacional, ejerciendo influencias en las instituciones oferentes.","Personaas","Falta contra la equidad e igualdad en la participación de procesos contractuales, convenios, asignación de recursos o becas a personas o instituciones por intereses individuales y sobornos","Perdida de la imagen institucional con socios y aliados internacionales.\n\nLlevar a la Universidad a desgastes administrativos y detrimento en procesos jurídicos y económicos por procesos legales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Tener sistematizada toda la información, abierta y disponible a verificación incluyendo los criterios de los puntajes asignados a los candidatos; de igual manera difundir de manera decuada la información de becas y convocatorias externas manteniendo los respectivos soportes. ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Documentación del procesos de trazabilidad de convocatorias internas de becas y convocatorias ofertadas por la UdeA\n\nVerificación de requisitos y soportes documentales para la solicitud de otorgamiento de becas y convocatorias internas y externas\n\nAcopio y custodio de información para la aplicación y verificación de compromisos para solicitud de becas y convocatorias","Registros de difusión de convocatorias, evaluación y asignación de becas en igualdad de condiciones y cumplimiento de requisitos.\n\nRegistros de difusión de convocatorias y posibilidades de becas de entidades externas a la UdeA.","Directora de Relaciones Internacionales","2019-01-14","2019-12-13","Los procesos relacionados con apertura de convocatorias de becas internas y externas se presenta en el transcurso del año.","Al momento de recibir llamamientos a convocatorias internas o externas, el equipo de Cooperación Académica, Coorperación Científica, y Comunicaciones, identifican las caracteristicas particulares del proceso, esto a fin de determinar los pasos, tiempos y forma de participar en estos. De igual manera se filtran las convocatorias para ser difundidas a los diferentes públicos objetivo, lo cual se realiza en coordinación con el gestor de comunicaciones.\n\nLa revisión de las convocatorias favorece identificar el nivel de manejo o resorte de la DRI en cuanto a los requerimientos exigibles a los participantes, para convocatorias internas estas se articyulan directanmente a la unidad académica y administrativa que la convoque; en el caso de convocatorias externas se deja claridad a los postyulantes del rol de la DRI en la evaluación, acopio de información y entrega de resultados por paret del agente externo.\n\nEn todos los casos se custodia soportes fisicos y virtuales acorde a la característica de la convocatoria.","No se puede tener un número específico de convocatorias por año, estas dependenden de los llamamientos particulares."]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias","Gestión Administrativa","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Concentración de autoridad o exceso de poder, (favorecimiento o beneficio personal o de un tercero) debido a falta de una insuficiente planta de personal para participar en los procesos administrativos de la facultad lo que lleva a lesionar la imagen, la credibilidad, la transparencia y probidad de las entidades del Estado, afectando los recursos públicos, la confianza y cumplimiento de funciones de la administración.","Personas","Insuficiente planta de personal para participar en los procesos administrativos de la facultad.","Lesionar la imagen, la credibilidad, la transparencia y probidad de las entidades del Estado, afectando los recursos públicos, la confianza y cumplimiento de funciones de la administración.","Moderado","Probable",20,"Moderado","Diagnóstico de la reforma académico-administrativa de la Facultad","Moderado","Posible",15,"Moderado","Propuesta de implementación de reforma académico-administrativa \n\nImplementación de la reforma académico administrativa. Se organizaron los procesos adminitrativos y académicos.",null,"Decano"]
["Facultad de Ciencias Farmacéuticas y Alimentarias",0,"R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebidad de contratos ordenador del gasto no autorizado, celebración de contratos sin cumplir los requisitos; concentración de contratos en un interventor; estudios previos limitados, debido a  falta de conocimiento de la normatividad vigente para la contratación, lo que lleva a lesionar la imagen, la credibilidad, la transparencia y probidad de las entidades del Estado, afectando los recursos públicos, la confianza y cumplimiento de funciones de la administración.","Personas","Celebración de contratos sin cumplir los requisitos\nConcentración de contratos en un interventor\nEstudios previos limitados,\nFalta de conocimiento de la normatividad vigente para la contratación.","Afectación de la imagen, la credibilidad, la transparencia y probidad de las entidades del Estado, afectando los recursos públicos, la confianza y cumplimiento de funciones de la administración.","Mayor","Probable",40,"Alto","Capacitación profesores y empleados","Mayor","Posible",30,"Alto","Programa de capacitaciones  en proceso de contratación  para profesores y empleados administrativos.\n\nCapacitación en temas de presupuestos \n\nEvaluación del proceso de capacitación ",null,"Decano"]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestion Académica Integral","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Es posible que se utilicen influencias indebidas para seleccionar los profesores de cátedra, violando excepcionalidades buscando el favorecimiento particular","Coordinadores de Area, Jefatura de Formación Universitaria, Consejo de Facultad","La contratación de profesores de càtedra hace parte del proceso y que dichos profesores deben ser designados por las áreas académicas","La responsabilidad docente se puede delegar  a persona no idoneas, lo cual atenta contra la calidad del programa","Mayor","Improbable",20,"Moderado","\n\n1. Auditorías establecidas para procesos específicos relacionados con la inclusion en la BD. de Profesores de Càtedra\n\n2. Sensibilización a coordinadores de Areas Académicas\n\n3. Verificacion de requisitos de contratacion por parte de coordinadores de programa antes de aprobacion en Consejo de Facultad y firma final del Decano\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","\n\n1. Pruebas de cumplimient para procesos específicos relacionados con la inclusion en la BD. de Profesores de Càtedra\n\n2. Reuniones de sensibilización a coordinadores de Areas Académicas\n\n3. Lista de verificación de requisitos de contratacion en el que conste los criterios de vinculacion al Banco de Profesores","1. Listados de asistencia a capacitación.\n\n2. Informes de supervisión.","Jefe de Formación Universitaria. Coordinadores de programa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se ha revisado el proceso de selección y de inclusión de profesores en el Banco de Hojas de Vida de Profesores de càtedra","Se esta revisando los procesos de registro y su vinculacion a registros destinados a la autoevaluación de los programas de pregrado"]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestion Académica Integral","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Es posible que se aprueben graduaciones o procesos de desarrollo acaémico basados en productos académicos en condiciones inadecuadas  buscando el favorecimiento particular","Aspirantes a graduación, Personal académico","Desarrollo de productos académicos basados en plagio total o parcial o manejo inadecuado de citas o de fuentes","Deterioro de la imagen institucional, deterioro de la imagen del egresado de los programas académicos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Informe relacionado en el que conste la verificación del tema por parte de los profesores evaluadores. \n2, Sensibilizacion respecto a la aplicación de normas éticas en los procesos y productos de carácter académico","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Precisión de instrucciones a los evaluadores y reunion de sensibilizacion con autores y agentes","Listas de verificación, asistencia y constancias de registro","Auxiliar Administrativo III","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se han programado reuniones de sensibilización en la base de la investigación formativa (Semilleros)","Se debè ampliar las sensibilizaciones a los grupos de investigación dado que el numero de estudiantes que son admitidos en ellos esta creciendo"]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestion Académica Integral","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de activos fijos asignados para el cumplimiento de la misión buscando el favorecimiento particular","Servidores pùblicos, Gestión de Cartera de Bienes, Coordinación de Medios y Recursos","Inadecuado manejo de los bienes asignados en condiciones de movilidad de uso de los mismos ","Deterioro del patrimonio fisico y contable de la Universidad","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actualizacion periodica de los informes de cartera de activos y arqueos eventuales a los sitios de custodia. Sensibilización a los servidores pùblicos respecto al manejo de los activos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Aplicación de pruebas de cumplimiento y de efectividad de controles basados en registros de activos fijos en la base de datos de elementos codificados al momento de su adquisición","Informe de verificación","Coordinador de Medios y Recursos","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se ha hecho actualizacion de cartera con verificación de localización por parte de la coordinación de medios y recursos"]
["FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS","Gestion Académica Integral","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de activos intangibles asignados para el cumplimiento de la misión buscando el favorecimiento particular","PERSONAS","Uso inadecuado de la Marca Comercial y de productos de propiedad intelectual ","Deterioro del patrimonio intangible y de la sostenibilidad de la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","Actualizacion del reglamento de propiedad intelectual de la Universidad y su applicacion en la Facultad. Diseñar informe de sistematizacion y regietro de productos de patrimonio intelectual de los proyectos de extensión e investigación","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actualizacion del reglamento de propiedad intelectual de la Universidad y su aplicación en la Facultad. Diseñar informe de sistematizacion y registro de productos de patrimonio intelectual de los proyectos de extensión e investigación. Monitoreo exploratorio en el contexto académico y social sobre tendencias en las temáticas en las que la dependencia tiene intereses o productos con patrimonio explotable","Informe de verificación","Coordinación de Extensión. ","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se hizo una exploracion preliminar ","Actividad presenta potencial por evaluar, derivado de la rotacion de personal en la coordinación de extensión. "]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aplicación indebida a los procedimientos establecidos para la contratación, buscando un favorecimiento particular.","PERSONAS","Debilidad en el seguimiento y control del proceso.","Desvío de los recursos públicos, detrimento patrimonial.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar capacitaciones donde se de a conocer el estatuto de contratación.\nRealizar capacitaciones de la responsabilidad ética que tiene los empleados de la Universidad al ser servidores públicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Controles seguidos en los procesos de contratación desde la recopilación de documentos, verificación de la información confidencial del contratante y acompañamiento hasta la finalización de su contrato\n* Implemetación en la planilla de trazabilidad donde se evidencia la información de los contratos que se estan realizando","Listado de asistencia a capacitaciones","Cordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"*La administración de la Facultad implementó la centralización de los procesos de contratación en dos personas, bajo la directriz del coordinador de procesos administrativos, una persona para la  contratación de prestación de servicios y otra para la contratación de cátedra, lo que permite realizar seguimiento efectivo al desarrollo de ambos procesos y mas eficiencia.\n*La implementación de la planilla de trazabilidad ha generado estabilidad y organización es los trámites administrativos relacionados con el proceso e contratació bajo la modalidad de prestación de servicios, dado que la información se genera desde una sola fuente de información.  \n*Las personas responsables de los procesos de contratación reciben retroalimentación permanente"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los recursos de un programa o proyecto para obtener un beneficio partciular","PERSONAS","Debilidad en el seguimiento y control de la utilización de los recursos.","Deterioro, pérdida o daño de los bienes de la Universidad, detrimento patrimonial.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Divulgación de la normativa universitaria\nJornada Informativa \"Gestión Transparente\" - Contraloria General de Antioquia","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Rigurosidad y controles mas frecuentes  en la gestión de tranparencia de cada uno de los procesos administrativos \n* Implemetación en la planilla de trazabilidad donde se evidencia la información de solicitudes y pedidos por pagar","Evidencia de la divulgación de la normatividad","Cordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"*El registro de las transacciones financieras tales como: viáticos, anticipos, pagos a través de resolución, contratos de prestacion de servicios y pedidos en una planilla unificada ha permitido un mayor control, facilidad para la legalización y comunicación efectiva de los procesos \n*Se revisa la información registrada y los soportes correspondientes, de tal forma que se aplique la normativa establecida por la Universidad.  Igualmente se comunican y aplican las directrices de la administración central               ","Pendiente realizar la retroalimentación con el personal administrativo, el procedimiento para el manejo de la planilla y el adecuado registro de la información "]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Aceptación de un soborno o promesa remuneratoria, para realizar actividades, buscando un beneficio particular con recursos de la Facultad.","PERSONAS","Concentración de procesos en pocas manos.","Sobreejecución de los presupuestos asignados a la dependencia, \nIncremento de los gastos de funcionamiento y operativos de la Institución.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar campañas de concientización de la responsabilidad ética de los funcionarios públicos y de las respectivas consecuencias de sus actos.\n*Jornada Informativa \"Gestión Transparente\" - Contraloria General de Antioquia","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Verificación de los procesos de selección de contratistas y proveedores de servicios\n* Implemetación en la plantilla de trazabilidad que consolida la solicitud de trámites relacionados con la contratación de servicios","Estudios previos y plantilla de trazabilidad","Cordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"*Las personas que solicitan los trámites de compras de bienes y servicios, conocen la normativa universitaria. Esto ha permitido que se realicen los procesos de selección de una manera responsable y más eficiencia en el proceso.                                                                                                                                    *El registro de la transacción en la planilla de trazabilidad ha permitido realizar un seguimiento efectivo al proceso, pues se pueden establecer los tiempos de respuesta","Se requiere que el personal que solicita el bien o servicio, comprenda mejor la importancia del estudio previo de contratación y sepa identificar la necesidad y los riesgos que pueden presentarse en el proceso"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Revelación y utilización indebida de información privilegiada, en provecho propio o de un tercero.","Personas","Falta del debido cuidado con información","Pérdida de la imagen institucional y de recursos públicos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conocimiento de la normativa laboral","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Identificación de los procesos académico, administrativos y financieros; y su alcance, con el fin de tener claridad sobre las responsabilidades de cada funcionario                                                                                                                                                 * Descripción de procedimientos académicos, administrativos y financieros","Levantamiento de procesos y procedimientos","Cordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"*La imprementación de la centralización de los procesos de contratación hace que los funcionarios tengan claro cada una de sus funciones y roles, además que los procesos sean mas ágiles.","*Es importante comunicar oportunamente al personal de la Facultad que solicita los trámites de contratación la normativa aplicable, con el fin de no generar reprocesos y fallas en la información.                                                                                                     *Pendiente realizar el levantamiento de la información que permita estructurar un manual de procesos y procedimientos"]
["Facultad de Educación","Decanatura","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública para beneficio propio o de un tercero.","PERSONAS","Mal uso del manejo de llaves por pedida y mal uso de paredes falsas entre oficinal","Perdida de propiedad planta y equipo y de la información pública que contienen los equipos, perjudicando los recursos publicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conocimiento de la normativa relacionada con la seguridad que maneja la universidad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Controles en los procesos de prestamo e inventario de los bienes de la universidad (control semestral)\n* Implemetación de la plantilla de trazabilidad para realizar el seguimiento a la utilización de los recursos financieros","Cartera de bienes institucionales                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Plantilla de trazabilidad","Cordinadora Administrativa","2018-2","2019-2",null,"*En la sección de medios la implementación del registro del personal que solicita préstamos de equipos se viene haciendo efectivo y garantiza la custodia del inventario.\n*El resgistro en la planilla de trazabilidad de los trámites financieros de compras de equipos y dotación, se ha constituido en una herramienta efectiva para determinar los bienes de los que se dispone para el desarrollo de las actividades misionales","Falta implementar un sistema de información que permita integrar la capacidad instalada con relación a lo equipos (computadores, portatiles, camaras etc.) de la que se dispone, que permita hacer un uso adecuado y efectivo de la misma "]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ESTRATEGICA ","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública"," Revelar información de carácter privilegiada de orden institucional, para favorecer interes particulares con recursos públicos, debido a comportamiento poco ético de los servidores públicos, lo que generaría deterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes  externos e internos.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","Pérdida de información, deterioro de la reputación ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Prevenir el mal manejo de la información, fortaleciendo los controles  en los empleados","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer acuerdos de confidencialidad.\nHacer seguimiento mensual \nLlevar a cabo campañas de sensibilización en tema correspondiente al manejo de la información\n","Actas de reunión",null,"enero y febrero 2019",null,"Se propone realizar la actividad cada dos meses","Se realizan acuerdos de confidencialidad en el marco de la contratación del personal.\nSe refuerza en las reuniones de jefes y administrativas el compromiso ético referente a la confidencialidad de la información.\n","Fortalecer la campaña de sensibilización de uso de bienes en asocio con comunicaciones. \n"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ESTRATEGICA ","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto y/o pérdida de insumos, materias primas, producto terminado de la Universidad, al no ejercer un  control adecuado sobre los inventarios de estos, lo que posiblemente generaría pérdidas económicas,  pérdida de mercado por el incumplimento en las entregas de pedidos y deterioro de la imagen institucional.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","pérdidas económicas, pérdida de bienes, interrupción de actividades,  deterioro de la reputación ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar los inventarios constantemente  \nCampañas de compromiso con la seguridad","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar el control del inventario de materiales e insumos destinados a procesos, proyectos y programas periódicamente.\nTener sistema de seguridad de acceso a las bodegas, gabinetes y similares.\nControl en las compras relocalizadas, el  préstamo de material, salida y reintegro de bienes.\nFortalecer los mecanismos de custodia de expedientes y otros documentos de importancia legal.\n","Lista de chequeo\nCustodia de inventarios electronicos",null,"enero y febrero 2019",null,"Se propone realizar seguimiento cada tres meses","La Facultad realizó la campaña \"Mi Facu, mi Casa\" se divulgó material gráfico y en cada inicio de reunión se proyecta la imagen de la campaña con un mensaje de seguridad de los bienes acompañada de un proceso de sensibilización. \nSe cuenta con sistema de alarmas para las zonas críticas y con equipos de alto valor para la Facultad. \nPara el retiro de equipos se debe presentar debidamente autorizado el documento de préstamos de material."]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ESTRATEGICA ","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes a cargo de cada servidor, para el beneficio propio o de un tercero, debido a la deficiencia en el seguimiento y control en el uso y destinación de los bienes, lo que afectaría el cumplimiento de los objetivos misionales y posiblemente una pérdida de los bienes.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética\nFallas en el modelo de operación","Pérdidas económicas, p pérdida de bienes, interrupción de actividades, deterioro de la reputación ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar control más riguroso en la vigilancia\nFortalecer campañas de compromiso ético de la Facultad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realizar seguimiento al mapa de riesgos.\nLlevar a cabo revisión de la documentación correspondiente a contratos e informes financieros de compras.\nRegistrar  información contractual necesaria, de manera permanente.\nRealizar capacitaciones en interventoría.\nRealizar Seguimiento a la ejecución de los programas y proyecto\n","Actas de reunión \nDocumentos soportes de cada registro\nListas de asistencia",null,"enero y febrero 2019",null,"Se propone realizar seguimiento cada tres meses","La Unidad Administrativa realiza la revisión constante de soportes y se cuenta con un comité de contratación que realiza la aprobación de la compras. \nSe presenta en las reuniones administrativas de la Facultad Seguimiento a los proyectos de las dependencias. \n","Programar las capacitaciones en interventoría"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato por falta de conocimiento y/o planeación en la contratación lo cual generaría hechos cumplidos y posibles detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Falta de etica\nEstilo de dirección y liderazgo","Perjuicio,  pérdidas económicas, pérdida de información, interrupción de actividades,  deterioro de la reputación ","Mayor","Posible",30,"Alto","Revisión permanente de la matriz legal\nCapacitación al equipo de trabajo en contratación","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Brindar capacitación en contratación y reuniones mensuales con los responsables de los diferentes contratos con el fin de tener claridad en  los objetos y tiempos de contratación.\nControl en el cumplimiento de actas de seguimiento y soportes requeridos.\n","Listas de asistencias\nDocumentos soportes",null,"enero y febrero 2019",null,"Se realizaria mensualmente","Se realiza seguimiento a las actas de ejecución de los contratos de manera mensual\nSe remite vía correo electrónico la información sobre los procedimientos de contratación del personal","Se realiza asesoría individual a necesidad sobre los procesos de contratación y se divulgan a través de correo electrónico"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de terceros mediante la contratación de evaluaciones académicas, y/o bienes, servicios y obras académicas, debido a la presión indebida de contratistas y/o debilitamiento de los principios éticos de los funcionarios,  lo que generaría un incumplimiento en la normatividad universitaria.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Desconocimiento de la normatividad vigente para funcionarios públicos\nFallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información ","Detrimento, pérdida de información, pérdida de bienes, deterioro de la reputación y lesiones o muerte de personas.","Mayor","Posible",30,"Alto","Selección de las personas a contratar a través de comité de contratación\nRevisión de información por parte de los jefes","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Sensibilizar al personal  frente al  cumplimiento de los requisitos, procedimientos y formalidades de la normatividad universitaria.","Listas de asistencias\nDocumentos soportes",null,"enero y febrero 2019",null,"trimestral","Realización de comité de contratación semanal \nConvocatorias abiertas para la selección del personal\nSensibilización en la reunión de jefes y administrativa de los procedimientos"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","No cumplir las obligaciones de un convenio, acuerdo o contrato, debido a la elección amañada del proveedor que no cumple con requisitos de calidad, precio, conocimiento del área, garantia y oportunidad en la entrega del producto, generando  una ejecución incorrecta de contratos o prestación de servicios.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Desconocimiento de la normatividad vigente para funcionarios públicos\nFallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","Pérdidas económicas,  interrupción de actividades, deterioro de la reputación y lesiones o muerte de personas.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer pólizas de cumplimiento\nSelección a través de comité de contratación\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Reuniones periódicas para evaluar los recursos de información requeridos.\nRevisar requerimientos del proceso de adquisiciones evaluando la opción más adecuada de acuerdo a la necesidad.\nAutomatización del proceso para facilitar el proceso de selección y adquisición de bienes.\n","Actas de reunión\n",null,"enero y febrero 2019",null,"Se recomienda realizarlo cada dos meses.","Se hace el procedimiento de compras de acuerdo los lineamientos de la universidad.\nEl comité de contratación realiza los procedimientos correspondientes"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir comisiones u otra dádiva para expedir certificados de manera irregular con información adulterada para favorecer a un tercero, debido a la deficiencia  de los controles para el manejo de la información. Lo que generaría problemas legales, deterioró de la imagen y el buen nombre de la Institución.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas de ética\nAusencia de comunicación \nFallas en el talento humano","Pérdidas económicas, pérdida de bienes, interrupción de actividades, daño al ambiente, deterioro de la reputación ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Centralización de información bajo supervición de un jefe\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Dar a conocer en forma permanente el código de ética de la Institución.\nRealizar periódicamente capacitaciones al personal sobre los derechos de autor, uso de producción intelectual, entre otros.\nRealizar seguimiento a los procesos de contratación y compras ","Acta\nAsistencia de capacitación\nSoportes correspondientes al seguimiento realizado",null,"enero y febrero 2019",null,"trimestral","Se realiza la presentación del código de ética en la inducción a empleados nuevos y en los procesos de reinducción que se hacen desde Ciudad Universitaria.\nSe realiza asesoría directa sobre derecho de autor según necesidades. \nDesde la Unidad Administrativa se hace seguimiento al proceso de contratación","Realizar actividades adicionales sobre divulgación de derechos de autor"]
["Facultad de Medicina","GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto y/o pérdida de insumos, materias primas, producto terminado de la Universidad, al no ejercer un  control adecuado sobre los inventarios de estos, lo que posiblemente generaría pérdidas económicas,  pérdida de mercado por el incumplimento en las entregas de pedidos y deterioro de la imagen institucional.","Empleados, contratistas, estudiantes, profesores ","Fallas en el talento humano\nFallas en la contratación\nAusencia de información \nFalta de ética","Pérdidas económicas, pérdida de información, pérdida de bienes, interrupción de actividades, daño al ambiente, deterioro de la reputación y lesiones o muerte de personas.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Prevenir a través de información clara a los empleados ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Tener base de datos de los pares academicos \nHacer consulta de referencias laborales ","Bases de datos",null,"enero y febrero 2019",null,null,"Se hace la verificación de las referencias laborales para el personal nuevo\nSe cuenta con base de datos del personal de la Facultad\n","Generar formato de verificación de referencias personales para consignar con la hoja de vida"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales y sin tener la competencia para celebrar un contrato determinado.","Jefes\nOrdenador del gasto\nCoordinadores de proyectos","Permanente celebración de contratos para desarrollar actividades de extensión","Sanciones para la Universidad y funcionarios.\nDemandas\nPérdidas patrimoniales para pagar demandas\nMala imagen institucional","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Análisis jurídico de los términos, documentos relacionados con firma del contrato.\nEvaluación antes de presentar a convocatoria y antes de firmar.\nActivar permanentemente el procedimiento de presentación de propuestas.\nAjuste a procedimiento de procedimiento de presentación de propuestas en lógica de integralidad.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar paso a paso el procedimiento de presentación y preparación de propuestas lo que incluye un análisis detallado de viabilidad y factibilidad.\nRealizar ajustes al procedimiento y oficializarlo con personas responsables de su ejecución.\n","Documentación de procedimiento\nLista de asistencia a socialización y divulgación de procedimiento","\nJefe de extensión","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la presentación y preparación de propuestas donde se realiza un respespectivo análisis de viabilidad y factibilidad para cada una de acuerdo con la convocatoria y los recursos y capacidades con que se cuenta. En el centro de extensión se realizó una configuración del quipo de trabajo por nodos temáticos donde se analizan cada una de las propuestas de acuerdo a las temáticas en los nodos. \nEl procedimiento es socializado con personal del centro de extensión principalmente.","El procedimiento es sujeto de ajustes para el último trimestre 2019."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Peculado: Apropiarse, usar o permitir el uso por parte de un servidor público de bienes del Estado o de empresas institucionales administradas o en que tenga parte el Estado, ya sea para su propio provecho o de un tercero.","Jefes\nFuncionarios del centro de extensión","Obtención de algún tipo de beneficio por parte del Centro de extensión por algún contrato que se celebre","Sanciones para la Universidad y funcionarios.\nDemandas\nPérdidas patrimoniales para pagar demandas\nMala imagen institucional","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Comité de contratación\nAuditoría de la contratación y que el 100% pase por el comité\nSISO\nSelección de personas que asumen cargos (calidad ética)","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar auditoría de la contratación y que el 100% pase por el comité.\nTener control en la selección de personas que asumen cargos administrativos.\nDefinir perfiles claros y precisos de personas que asumen cargos administrativos.\n","Perfiles de personal\nReporte de auditoría semestral","Decano\nJefe de extensión","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se cuenta con un comité de conrtatación en la Facultad en el cuál se analizan todas las contrataciones del personal administrativo y de proyectos. Para ello, se define inicialmente por el área que genere la necesidad de contratación el perfil de la persona a contratar y se hace la divulgación de la convocatoria, posterior a esto se realiza el análisis de conveniencia y viabilidad de la misma.. "]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Corrupción: Acción orientada a obtener beneficio particular afectando el patrimonio institucional, mediante promesas de carácter económico a los diferentes grupos de interés.","Proveedores \nContratistas\nJefes","Beneficio a proveedores, no realización de selección y estudio de los mismos.\nContratistas sin perfil, sobresueldos\n","Sanciones para la Universidad y funcionarios.\nDemandas\nPérdidas patrimoniales para pagar demandas\nMala imagen institucional\nIncumplimiento de la misión Universitaria","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Llevar a cabo los procesos de selección de proveedores y talento humano de acuerdo a procedimiento (interviniendo centro de extensión y unidad administrativa)","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Revisión de procedimientos para la selección de proveedores y talento humano y realizar ajustes si es necesario.\nVerificar su ejecución y cumplimiento","Procedimiento para la selección de proveedores y talento humano con ajustes","Jefe Unidad Administrativa\nJefe de extensión \nJefe Asistencia de Planeación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Para la fecha se viene realizando el procedimiento de selección de proveedores con la misma dinámica que se venia realizando en períodos anteriores en el sistema SIPE, sin embargo se encuentra aún pendiente la documentación del procedimiento y su respectiva socialización."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Extensión","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Despilfarro: Administración inadecuada de todo tipo de recursos asignados para el cumplimiento de la misión.","Funcionarios del centro de extensión\nContratistas\n","Uso indebido de insumos y bienes destinados a la función misional o a Proyectos","Detrimento patrimonial","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Implementar medidas de austeridad\nControl de inventario de insumos en almacén de Facultad.\n* Realizar auditoría interna","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar inventario general de insumos y realizar estimaciones de uso de implementos para el desarrollo de las actividades administrativas, misionales y de proyectos.","Inventario electrónico\nDesignación de un responsable para el manejo de inventarios\nReporte de estimación de manejo de insumos","Jefe Unidad Administrativa\nJefe de extensión\nJefe de Investigación\n","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"No se tiene una sistematización general del inventario de insumos de la Facultad y su uso en las diferentes áreas y proyectos. Sin embargo para el centro de extensión y sus proyectos, la secretaria del centro realiza un control de inventario de insumos en proyectos específicamente de extensión y cada área en particular realiza el control en el consumo de insumos. Por su parte el control de inventario de equipos en la facultad, esta a cargo del funcionario Raúl Muñoz quien anualmente realiza control de inventarios y equipos específicamente de computadores y equipos de oficina."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Investigación","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Plagio: Copia en lo sustancial de obras y productos de conocimiento ajenas, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Universidad o de entes externos.","Docentes investigadores\nEstudiantes investigadores","Uso indebido de trabajos de grado por parte de docentes y/o estudiantes para el desarrollo de proyectos con el fin de hacer propia la autoría de un trabajo que fue realizado por otro (estudiante) sin darle los créditos respectivos","Demandas a Docentes y/o estudiantes y a la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","* Revisión previa por parte de profesionales de apoyo a proyectos del centro de investigación en base de datos del OPAC, base de datos de trabajos de grado del centro de investigación, la autoría principal de los trabajos de grado.\n* Revisión por parte de pares.\n* Comité técnico de investigación\n* Declaratoria de autoría","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Definir dentro de las funciones de los profesionales de apoyo a proyectos del centro de investigación, la revisión en base de datos del OPAC y del Centro de Investigación, si los trabajos presentados como proyectos no provienen de la autoría de un trabajo de grado de algún estudiante.","Carta declaratoria de autoría\nReporte de revisión en base de datos del OPAC y del Centro de investigación.","Jefe Centro de Investigación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Respecto a los proyectos, desde el centro de investigación, los profesionales de apoyo hacen control y verificación de las publicaciones que van a realizar los docentes y su respectiva autoría."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Investigación","R_7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Evasión: Incumplimiento total o parcialmente de una obligación previamente definida.","Docentes investigadores\nEstudiantes investigadores","Incumplimiento de compromisos pactados en acta de inicio de los proyectos","Incumplimiento a entidades contratantes\nPérdida de imagen institucional\nDemandas","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","* Seguimiento periódico y reporte a compromisos de proyectos","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar por parte de los profesionales de apoyo a proyectos del centro de investigación, actividades de control trimestral de los proyectos dependiendo de su duración, así como de los compromisos pactados.","Reporte de compromisos a proyectos con previo anuncio a las fechas estimadas de entrega","Jefe Centro de Investigación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Desde el Centro de investigación, la profesional responsable del sistema de información, realiza permanentemente seguimiento a los compromisos pactados por los proyectos de investigación y hace alertas a los investigadores frente a compromisos, productos y tiempos, ello con el fin de no incurrir en inclumplimientos.\nPlan de actividades para el cumplimiento de actividades ","Se tiene previsto realizar formación en etica de la investigación (desde el comité de ética de la Facultad) para profesores y estudiantes donde se abordará el tema de derechos de autor.\nSe tiene previsto realizar capacitación en propiedad intelectual para el último trimestre 2019"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsificación de documentos: Imitación, copia o reproducción de un escrito o cualquier cosa que sirva para comprobar algo, haciéndolo pasar por auténtico o verdadero.","Estudiantes\n","Suplantación de firmas en reporte de notas\nSuplantación en la presentación o entrega de exámenes","Demandas\nIncumplimiento de la función misional en la formación de estudiantes","Mayor","Posible",30,"Alto","Definir directrices desde la Vicedecanatura donde se indique el procedimiento a seguir en el reporte de notas\nMejorar procedimiento para reporte de notas principalmente para trabajos de grado y prácticas académicas.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Estandarización de procedimiento para reporte de notas en trabajo de grado y prácticas.\nRealizar control en la presentación de pruebas parciales y finales en cursos","Comunicado oficial donde se indique el procedimiento a seguir en reporte de notas.\nProcedimiento estandarizado\nListas de asistencia que evidencian socialización de mejoras\nInformar a docentes el control en la presentación de pruebas parciales y finales.","Vicedecanatura","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"No se ha avanzado en el cumplimiento de dicha actividad","Se tiene etimado realizar dicho avance para el último trimestre 2019"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Influencias: Actuar mediante la persuasión sobre la manera de ser o de obrar de una persona buscando un fin.","Docentes\nJefes de departamentos académicos","Aprobación de proyectos sin debido proceso\nAprobación de horas injustificadas en planes de trabajo\nAsignación de cursos para docentes de cátedra que no entran en concurso\n","Requerimientos legales\nDemandas","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Realizar jornada de sensibilización a docentes, informando riesgos a los que se está expuesto si no se cumple normatividad.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar capacitación con asesoría de la vicerrectoría de docencia y jurídica de la normatividad que cobija los temas en mención.","Listas de asistencia\nTemáticas de capacitación normativa","Vicedecanatura","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"De que de acuerdo a los controles establecidos no se ha podido coordinar una jornada de sensibilización frente a los riesgos que se pueden presentar si no se cumple con la normativa que ampara los planes de trabajo de los docentes; Desde la vicedecanatura de la Facultad y los departamentos académicos de ciencias básicas y ciencias específicas se realiza un control y verificación de los planes de trabajo respecto al cumplimiento de la normativa en el tema. Por otra parte la selección de docentes de cátedra se realiza mediante proceso de selección y postulación por medio del aplicativo BUHO, se definen criterios respecto a perfil, experiencia docente y se hace la respectiva selección de acuerdo a necesidades."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Plagio: Copia en lo sustancial de obras y productos de conocimiento ajenas, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Universidad o de entes externos.","Estudiantes\nDocentes","Copia de trabajos académicos y de grado sin la debida citación de los autores\nCopia de exámenes","Demandas \nIncumplimiento de la función misional en la formación de estudiantes.\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Verficación bibliográfica de las referencias en trabajos de grado (debe definirse en contratos de docentes esta responsabilidad)\nEstablecer manual de responsabilidades de asesores académicos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Realizar jornadas de sensibilización a estudiantes con relación a las consecuencias del plagio de trabajos\nEstablecer cláusula donde se defina la obligación del asesor académico de realizar revisión de citas bibliográficas en trabajos de grado.","Manual de responsabilidades de asesores académicos\nListas de asistencia a jornadas de sensibilización a estudiantes\nCláusula en contratos","Vicedecanatura","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Esta actividad no se ha implementado de acuerdo a lo propuesto. Sin embargo en los procesos de inducción y cursos de diseño de trabajo de grado que se encuentra dentro del plan de estudios, se realiza la sensibilización y se indican todas las consecuencias del plagio."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Docencia","R_13","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Prevaricato: Emitir resoluciones, dictámenes o conceptos contrarios a la ley; u omitir, retardar, negar o rehusarse a realizar actos que le corresponden a las funciones del servidor público.","Jefes \nOrdenador del gasto","Decisiones administrativas de Jefes, Comités y Consejos que no vayan en línea con la norma.","Procesos disciplinarios\nSanciones\nDemandas","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Asesoría jurídica en los diferentes temas que deben ser aprobados en los organos de decisión","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Revisión normativa de acuerdo a temas a aprobar","Actas de consejo con sustento normativo","Decanatura\nAbogadas","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se cuenta con acompañamiento jurídico por parte de dos abogadas contratadas por la Facultad para asesorar y acompañar los diferentes procesos tanto administrativos como de proyectos."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apuyo administrativo, logístico y financiero","R_14","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales y sin tener la competencia para celebrar un contrato determinado.","Unidad administrativa\nInterventores \nOrdenador del gasto ","Desconocimiento de la norma relacionada con el regimen de inhabilidades e incpatibilidades.\nProcesos de contratación sin claridad y poco difundidos\n ","Detrimento de recursos públicos, \nPosible incumplimiento de las obligaciones contraidas con  terceros \nRiesgos de sanciones emitidas por entidades de control \n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","* Definicion de un proceso contractual con la participación de distintos actores,  con la participación de varios que permitan un mayor control.\n\n* Capacitacion a personal directivo e interventores en el regimen de inhabilidades e incompatibilidades","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realizar sesiones de trabajo con los diferentes actores con el fin de que se tenga un mayor control.\n\nRealizar capacitación a personal directivo e interventores en el regimen de inhabilidades e incompatibilidades","Actas de reuniones y ajustes al procedimiento\nDocumentación de procedimiento de contratación\nListas de asistencia a capacitaciones.","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se tiene documentado el proceso de contratación y se socializa con los actores que participan en el.\nNo se han programado sesiones de sensibilización que permitan socializar los riesgos frente al regimen de inhabilidades e incompatibilidades"]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apoyo administrativo, logístico y financiero","R_15","5.1 Asociados a procesos de contratación","Corrupción: Acción orientada a obtener beneficio particular afectando el patrimonio institucional, mediante promesas de carácter económico a los diferentes grupos de interés.","Unidad administrativa\nInterventores \nOrdenador del gasto ","*Manipulación de los procesos de contratación en la toma de decisiones y en el control y vigilancia de su ejecución.                                                                                                                                                                     \n *Manipulación a las condiciones de estudios previos o factibilidad con el objeto de favorecer intereses particulares.                                                                                                                                                               \n *Incidencia de manera interesada o amañada en los proceso de contratación. *Direccionamiento de las condiciones del pliego para centralizar la selección de contratistas.                                                                   *Manipulación de la administración y supervisión de los contratos en provecho propio y de un tercero. ","Afectacion de terceros ya que no pueden participar todos los proponentes en igualdad de condiciones \nDemandas ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Verificación y analisis detallado de los estudios previos por parte de todos los involucrados. \n* Seguimiento estricto a que todos las solicitudes de contratacion verificando que esten previamente avaladas por todos los incolucrados\n* Definicion del proceso contractual con avales por diferentes actores","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar la verificación y análisis mas detallado de los estudios previos por parte de todos los involucrados. \n\nRealizar seguimiento estricto a que todos las solicitudes de contratacion verificando que esten previamente avaladas por todos los involucrados\n\nDocumentar el proceso contractual con avales por diferentes actores","Documentación de procedimiento de contratación\n\nReporte de seguimiento a las solicitudes de contratacion verificando que esten previamente avaladas por todos los incolucrados\n\nReporte de la verificación y análisis mas detallado de los estudios previos por parte de todos los involucrados. ","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación\nJefe Centro de Investigación\nJefe Centro de Extensión","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Se tiene documentado el proceso de contratación y se socializa con los actores que participan en el.\nCon el comité de contrtación donde se analiza cada una de las solicitudes de contratación se hace un filtro importante de control y verificación de los requisitos para la contratación dando visto bueno y aval a la misma.\nPor medio del aplicativo SISO desarrollado en la Facultad, se realiza una justificación y se da viabilidad a la conratación, emitiendo solicitud para ser analizada en comité de contratación.  "]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apuyo administrativo, logístico y financiero","R_16","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: Apropiarse, usar o permitir el uso por parte de un servidor público de bienes del Estado o de empresas institucionales administradas o en que tenga parte el Estado, ya sea para su propio provecho o de un tercero.","Responsables de inventario\nUnidad administrativa\nOrdentadores del gasto\ncontratistas\ndocentes ","Extraccion de bienes de la universidad como equipos, computadores,  para la realizacion de actividades particulares y no institucionales \nuso de vehiculos para atender actividades personales y no institucionales","Perdida o deterioro de bienes patrimoniales de la universidad por uso indebido\nperdida financieras por no aprovechamiento de recursos institucionales ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Utilizar los formatos para el control de salida de equipos.\nMantener actualizados los seguros de los equipos que se requieren para procesos formativos en Ciudad Universitaria y por fuera de ella.\n* Control estricto de los bienes relacionados con su ubicación y uso\ninstalacion de equipos GPS  para monitorear rutas de vehiculos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","* Utilizar los formatos para el control de salida de equipos.\n* Revisión permanente y controlada de las pólizas de seguros con el fin de mantener actualizados los seguros de los equipos que se requieren para procesos formativos en Ciudad Universitaria y por fuera de ella.\n\n* Realizar control estricto de los bienes relacionados con su ubicación y uso, para ello se deberá realizar un formato donde se controle el responsable del equipo, la fecha de entrega y tiempo de uso.\n\n* Realizar la instalacion de equipos GPS  para monitorear rutas de vehiculos","* Formatos para el control de salida de equipos.\n* Reporte de la revisión de las pólizas de seguro\n* Formato donde se controle el responsable del equipo, la fecha de entrega y tiempo de uso.\n* Instalacion de equipos GPS  para monitorear rutas de vehiculos\n\n","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación\n","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Actualmente se realiza control de salida de equipos con formatos estipulados a nivel central de la Universidad y se realiza acta de préstamo de equipos definido para control interno en la Facultad.\n\nNo se ha implementado la instalación de equipos GPS para el monitoreo de ruta de vehículos."]
["Facultad Nacional de Salud Pública","Apuyo administrativo, logístico y financiero","R_17","5.1 Asociados a procesos de contratación","Prestación ilegal de servicios: Desempeñar labores destinadas a satisfacer necesidades del público, o hacer favores en beneficio de alguien de forma contraria a lo que la ley exige.","Interventores \nOrdenadores del Gasto","Desconocimiento de la Norma relacionada con la contratacion y el estatuto financiero de la Universidad","Riesgos de elusion y evasion frente al sistema de seguridad social.\nPerdidas economicas por posibles responsabilidades civiles sin ningun tipo de amparo.\nPerdidas financieras por posibles demandas de proveedores a los que se le adeude servicios.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","* Fomentar la cultura de la planeación.\n* Divulgacion de tiempos de contratacion minios requeridos y consecuencias de iniciar labores sin el debido contrato ","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Establecer comité de planeación de Facultad que permita la planificación en los diferentes procesos","Acta e constitución de comité de planeación","Jefe unidad administrativa\nAsistencia de Planeación\n","Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"A la fecha no se a conformado oficialmente un comité de planeación en la Facultad. Sin embargo desde la asistencia de planeación se realiza acompañamiento a los diferentes procesos de planeación en las áreas de la Facultad, desde docencia, investigación y extensión, hasta los procesos administrativos, de relacionamiento y comunicaciones."]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Desviación de recursos públicos en procesos de contratación institucional\n","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.","Abuso de poder en la realización del proceso de contratación y compra, interventoría y supervisión para beneficiar a proveedores,  prestadores de servicios o terceros para recibir una retribución a término personal.\nNegociación con recursos públicos e institucionales para beneficio propio o de un tercero.","Detrimento Patrimonial para la entidad\nEnriquecimiento ilícito, causado como consecuencia de un delito\nProcesos disciplinarios pra los funcionarios partícipes de la acción, por incumplimiento de las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 (Código Disciplinario Único)  y en el art. 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983.\nProcesos penales por comisión de delitos como concusión, art. 404 C.P; interés indebido en la celebración  del contratos, art. 409 C.P.\nProcesos de responsabilidad fiscal para los intervinientes en la acción\nProcesos administrativos tendientes a que la administración recupere los recursos que se hayan perdido, tales como la Acción de Reparación Directa \n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nCapacitación en normativa de contratación universitaria.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.\n","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n5/03//2019: Principios de la contratación estatal y la contratación universitaria\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n11/06/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n16/07/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa."]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aprobación de recursos no procedentes para beneficio propio y/o de un tercero","Personal de apoyo administrativo\n","Abuso de confianza en la aprobación de recursos por solicitudes inexistentes o por valores superiores a la necesidad real","Detrimento Patrimonial para la entidad, por ineficiencia  o derroche en el uso de los recursos\nEnriquecimiento ilícito para quienes participen de la acción\nProcesos disciplinarios para los funcionarios que participen en la acción, por violar las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002  y en el art. 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nProcesos penales, derivados de la comisión de delitos como preculado por apropiación, art. 397 C.P.\n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nCapacitación en normativa de contratación estatal.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Personal de apoyo administrativo\n","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n5/03//2019: Principios de la contratación estatal y la contratación universitaria\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n11/06/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n16/07/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa."]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos","Responsables  procesos de compras y contratación y el ordenador del gasto","Abuso de poder en la realización del proceso de contratación y compra para beneficiar a proveedores y prestadores de servicios para recibir una retribución.\nDireccionamiento de especficiaciones técnicas para beneficiar la contratación de un tercero","Enriquecimiento ilícito como consecuencia de un Interés indebido en la celebración de contratos.\nProcesos disciplinarios por vulnerar las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 (Código Disciplinario Único)\nProcesos penales derivados de la comisión de delitos tales como: Violación del régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades., art. 408; interés indebido en la celebración de contratos, art. 409 y Celebración de contrato sin cumplimiento de requisitos legales.\nProcesos fiscales por realización de liquidacones \n","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nCapacitación en normativa de contratación estatal.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Responsables  procesos de compras y contratación y el ordenador del gasto","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\n5/03//2019: Principios de la contratación estatal y la contratación universitaria\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n11/06/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n16/07/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa.\n\n\n\n"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento del debido proceso de contratación y compras para dar respuesta a los entes contratantes e internos por fuera de los tiempos requeridos","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.\nDirectivos","Falta de planeación\nMantener el relacionamiento estratégico\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal operativo.\n\n","Desgaste administrativo en la U de A.\nVisibilidad institucional de falta de planeación.\nLegalización de hechos cumplidos\nProcesos penales por celebración de contratos sin el cumplimiento de requisitos legales, art. 410 C.P.","Catastrófico","Casi seguro",100,"Extremo","Capacitación en la normativa Universitaria en procesos de compras y contratación.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Responsables  procesos de compras, contratación, interventoría, supervisión y ordenador del gasto.\nDirectivos","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\n5/03//2019: Principios de la contratación estatal y la contratación universitaria\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n11/06/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n16/07/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa.\n\n\n\n"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Pérdida de autonomía en el proceso de selección de personal para los proyectos con entes externos.","Directivos","Mantener el relacionamiento estratégico\nAbuso de poder o autoridad en la solicitud del proceso a personal operativo.","Proceso penal por comisión del delito tipificado como Tráfico de influencias, art. 411 C.P.\nProcesos disciplinarios por violar prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 y por la comisión de la falta disciplinaria descrita en el numeral 41 del art.48 de la Ley 734 de 2002","Moderado","Casi seguro",25,"Moderado","Revisión de los términos y exigencias contractuales con los entes gubernamentales.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\n5/03//2019: Principios de la contratación estatal y la contratación universitaria\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n11/06/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n16/07/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa.\n\n\n\n"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indadecuado de los recursos públicos en procesos de contratación docente","Jefe Departamento de Formación Académica, Asistente y profesores","Exceso de contratación de horas cátedra al personal docente, por fuera de la capacidad real.","Detrimento Patrimonial para la entidad\nEnriquecimiento sin causa por parte de docentes\nProcesos disciplinarios por violar las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002  y los deberes descritos en el art. 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nNecesidad de mayor recurso humano.","Mayor","Probable",40,"Alto","Nueva Socialización de la normatividad  en contratación y de planes de trabajo docente.\nEstricto seguimiento a la contratación de horas cátedra.\nCapacitación sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo","Moderado","Posible",15,"Moderado","Capacitación sobre normatividad en contratación de la U de A y contratación estatal.\nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Jefe Departamento de Formación Académica, Asistente y profesores","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\n5/03//2019: Principios de la contratación estatal y la contratación universitaria\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n11/06/2019: Régimen de inhabilidades e incompatibildiades.\n16/07/2019: Derechos, deberes y obligaciones del trabajador universitario y regimen disciplinario.\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa.\n\nEn cuanto a la capacitación en normatividad para la contratación de cátedra, está pendiente concertar tiempos con docentes y disponibilidad de capacitador.\n\n\n"]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos"," Incumplimiento con el tiempo laboral o realización de actividades diferentes a las propias del plan de trabajo. ","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo.","Realizar actividades de índole personal, en tiempo laboral sin la debida autorización y justificación.\nRealizar actividades en la jornada laboral que están por fuera del plan de trabajo y reciben remuneración por estas.","Ineficiencia en los procesos.\nPérdida de Recursos de la entidad, lo que puede llegar a representar un detrimento patrimonial\nIncumplimiento metas planteadas.\nAcciones legales en contra de la entidad\nProcesos disciplinarios por violación de las prohibiciones contenidas en el art. 35 de la Ley 734 de 2002 y los deberes y prohibiciones contenidos  en el art. 30 y 32 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nProcesos fiscales derivados de un eventual detrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios o administrativos internos en contra de directivos, docentes y líderes de apoyo administrativo\n","Mayor","Probable",40,"Alto","Socialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en riesgos laborales \nCapacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa."]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Pérdida de activos de la Universidad a cargo de funcionarios públicos","Funcionarios públicos a cargo de bienes institucionales","Falta de custodia y seguimiento del inventario a cargo de bienes institucionales.","Detrimento Patrimonial para la entidad\nProcesos disciplinarios derivados de no observar los deberes contenidos en el art. 34 de la Ley 734 de 2002  y en el art. 30 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nPérdida del activo en el Balance institucional","Mayor","Probable",40,"Alto","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nSocialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Funcionarios públicos a cargo de bienes institucionales","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa."]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Establecer necesidades de bienes y servicios sin justificación real para uso personal no institucional.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","Solicitud de recursos sin la debida sustentación de la necesidad.\nUso desmedido de los recursos","Agotamiento acelerado de presupuestos\nAcumulación de productos inútiles \nProcesos disciplinarios por incumplimiento de los deberes y prohibiciones contenidas en  en el art. 30 del Acuerdo Superior 055 de 1983\nProcesos penales y fiscales\nProcesos administrativos","Mayor","Probable",40,"Alto","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nSocialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa."]
["Escuela de Nutrición y Dietética","DIRECCIÓN DE ESCUELA","R_10","5.4 Otros riesgos de corrupción","Uso indebido de espacios, equipos  y personal institucional  para beneficio particular","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","Abuso de poder o autoridad\nFalta de control.\nUso de equipos en espacios no universitarios para uso personal.   La no justificación del uso de los equipos en espacios diferentes a los univesitarios. No realizar los procediminetos establecidos para extraer los equipos de los espacios universitarios.","Procesos disciplinarios por desatender los deberes contenidos  en el art. 30 del Acuerdo Superior 055 de 1983.\nProcesos penales por comisión del delito de peculado, descrito en el art. 397 y Ss del C.P.\nPérdida de los bienes públicos, perdida de la información que reposa en los equipos que son extraidos.","Mayor","Probable",40,"Alto","Capacitación en responsabilidad del funcionario público.\nSocialización sobre seguimiento y autocontrol en los procesos propios del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Capacitación en responsabilidades de función pública.\nCampaña educativa sobre Riesgos de corrupción ","Listas de asistencia de capacitaciones.\nPiezas comunicativas sobre riesgos e corrupción.","Directivos, docentes, líderes, apoyo administrativo y demás responsables de procesos.","2019-02-01","2019-12-01",null,"Se han realizado capacitaciones en los temas propuestos, al personal del Programa de Extensión y de la Unidad de Gestión Financiera de acuerdo a lo siguiente:\n\n8/04/2019: Principios básicos de la función pública\n\nEstán programadas las capacitaciones para el personal administrativo de la Sede Robledo  y  el personal docente.\n\n\nSe inició el proceso de seleccionar el contenido de la campaña educativa."]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de profesores de cátedra y ocasionales sin cumplir todos los requisitos y procedimientos","Dirección y Jefatura Académica","Falta de conocimiento y/o intereses de los líderes de procesos ","Contratación de personas no idoneas\nDesigualdad de condiciones en los procesos de selección\nAfectación de la imagen y reputación de la Escuela","Mayor","Posible",30,"Alto","Definir un procedimiento detallado y de decisión colectiva para el proceso de selección de profesores de cátedra y ocasionales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Definición y aplicación del procedimiento","Documento con el procedimiento","Dirección\nJefatura de Formación Académica\nComités de Carrera de Archivística y Bibliotecología","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto o apropiación de los diferentes bienes públicos por parte de los servidores públicos","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de control de los bienes\nFalta de ética","Detrimento patrimonial\nAfectación al desarrollo de los procesos misionales","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Actualizar el inventario de bienes institucionales\nControl de préstamos para los bienes institucionales\nDesignar un servidor como responsable de los bienes\nMarcación de los bienes\nInstalación de cámaras de vigilancia","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Realizar un formulario para el registro de los préstamos\nActualización de los inventarios","Registro de préstamos y devoluciones\nInventarios actualizados","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nCoordinador de la sala de cómputo\nServidores de la EIB","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido y aplicación diferente de los bienes físicos (sala de cómputo, salones, video beam, equipos de cómputo, software etc)  utilizados para la docencia, por parte de los servidores públicos ","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de conocimiento de la normatividad institucional\nIncongruencia entre la cultura institucional y la normatividad","Detrimento patrimonial\n","Mayor","Probable",40,"Alto","Política con préstamo de los equipos y de espacios\nRevisión y limpieza de los equipos semestralmente","Mayor","Posible",30,"Alto","Realizar un documento con la politica\nReporte de estado de los equipos","Registro de préstamos de espacios y equipos","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nJefatura de Formación Académica\nCoordinador de la sala de cómputo","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido y aplicación diferente de los tiempos laborales, por parte de los profesores","Personal administrativo y docente de la Escuela","Exceso de autonomía\nFalta de seguimiento a los planes de trabajo\nFalta de ética","Detrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales","Mayor","Posible",30,"Alto","Seguimiento a los tiempos y horarios establecidos en el plan de trabajo\nInforme de salidas y actividades externas a las instalaciones de la EIB","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Evaluaciones de planes de trabajo de los profesores\nCompartir información de las actividades que se realizan con los compañeros de la oficina\nChat institucional\n","Documento con evaluaciones de los docentes ","Equipo directivo","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Presión indebida y distribución inequitativa de las funciones laborales para favorecer intereses personales","Dirección y Jefaturas","Falta de ética\nPoca claridad en las funciones\nInestabilidad en la contratación\nAbuso del poder","Rotación laboral\nAfectación del clima organizacional\nAfectación de la calidad de vida de los servidores\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","Actividades concertadas con los docentes y establecidas en planes de trabajo","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Reuniones con los profesores para acordar plan de trabajo\nAprobación de los planes por parte de las jefaturas","Planes de trabajo","Equipo directivo","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Utilización del tiempo y de los recursos de la Universidad en actividades que generan propiedad intelectual relacionadas con cursos y que luego no quedan patrimonialmente para la institución","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nPoca claridad en temas de propiedad intelectual","Detrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales","Mayor","Posible",30,"Alto","Información clara de actividades externas que impliquen contenido de los cursos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Mejorar los canales de comunicación con los jefes","Correos electrónicos","Profesores","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Formación","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación de notas o uso privilegiado de la misma ","Personal docente de la Escuela","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Permanente comunicación entre estudiantes, docentes y Jefatura Académica","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Seguimiento de los procedimientos universitarios\nReuniones de los Comités de Carrera","Actas de reuniones y notas","Jefatura de Formación Académica \nProfesores","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Extensión","R_13","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsificación de certicados relacionados con actividades de educación continua","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Listas de asistencia y verificación de las mismas\nInscripciones en Reune","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Registro de asistencia en las diferentes actividades de extensión\nIngreso de la actividad en REUNE\nInscripciones de los participantes en REUNE o en un sistema de información\n","Formato de asistencia\nRegistro fotográfico\nREUNE actualizado","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Extensión","R_14","5.1 Asociados a procesos de contratación","Ofrecimiento o recibimiento de beneficios inapropiados para obtener contratos con entidades públicas o privadas","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nImplicaciones legales","Mayor","Posible",30,"Alto","Seguimiento a la contratación por parte del comité de Extensión y del Consejo de Escuela","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Reuniones con el comité de extensión y Consejo de Escuela para la aprobación de las contrataciones","Actas de reuniones del comité y del consejo\nValidación del presupuesto\nPresentación de la propuesta","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Investigación","R_15","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de personal técnico que apoya las investigaciones, sin cumplir todos los requisitos y procedimientos","Dirección, Jefatura CICINF ","Desconocimiento y/o intereses de los líderes de procesos ","Contratación de personas no idoneas\nDesigualdad de condiciones en los procesos de selección\nAfectación de la imagen y reputación de la Escuela","Mayor","Posible",30,"Alto","Definir un procedimiento detallado y de decisión colectiva para el proceso de selección de personal técnico de apoyo a investigaciones","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Definición y aplicación del procedimiento","Documento con el procedimiento","Jefe de Centro Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nProfesores investigadores",43497,"2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Investigación","R_16","5.4 Otros riesgos de corrupción","Destinación de recursos para viajes relacionados con la investigación y no cumplir con los objetivos del mismo","Investigadores","Falta de control de los bienes\nFalta de ética","Detrimento patrimonial\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Solicitud formal del permiso que incluye la carta de invitación\nPresentación de certificado de asistencia","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Solicitar permisos formales al Consejo de Escuela o a la Dirección según el caso\nSeguimiento a la entrega de certificados","Actas de Consejo de Escuela\nResolución de comisión de servicios\nCertificados de asistencia","Consejo de Escuela\nDirección",43497,"2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Investigación","R_18","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación de derechos de autor en productos derivados de la investigación","Investigadores","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Verificación de las actas de inicio y actas de seguimiento de las investigaciones\nSeguimiento por parte del comité técnico","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Informes semestrales de los proyectos de investigación, verificando las novedades de personal","Actas e informes de seguimiento a los proyectos","Jefatura de Centro de Investigaciones en Ciencia de la Información-CICINF\nComité Técnico \nInvestigadores principales","2019-02-01","2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Administrativo","R_21","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsificación de constancias para legalización de viáticos, anticipos y recibos a satisfacción de los bienes y servicios adquiridos","Personal administrativo y docente de la Escuela","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Mayor","Posible",30,"Alto","Presentación del certificado de asistencia y participación al evento\nPresentación de soportes y/o firmas para la legalización\nPresentación de acta de recibo a satisfacción de bienes y servicios","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Revisión de los soportes presentados e informe de las novedades encontradas al Comité de Planeación","Actas de comité de planeación y soportes presentados por viáticos, anticipos y bienes adquiridos","Comité de planificación\nDirección\nCentro de Investigaciones en Ciencia de la Información",43497,"2019-12-31"]
["Escuela Interamericana de Bibliotecología","Administrativo","R_22","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipular información para favorecer a los estudiantes en la asignación de beneficios otorgados por la Dirección de Bienestar","Coordinación de Bienestar","Falta de ética\nDesconocimiento de la normatividad\nIntereses personales\nFalta de control interno\nFalta de transparencia en los procesos","Afectación de la imagen y reputación de la Escuela\nDetrimento patrimonial\nIneficiencia en los procesos\nIncumplimiento de los objetivos misionales\nImplicaciones legales","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Validación de los requisitos de los estudiante para acceder a beneficios","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de soportes ","Reporte de revisión","Dirección\nCoordinación de Bienestar",43497,"2019-12-31"]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Dirección","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilizar los espacios y materiales propiedad de la universidad, para beneficios personales de los docentes.","Docentes del Instituto\nProceso ","Falta de ética.\nFalta de reglamentación para el uso de los espacios.\nFalta de control de los espacios.","Detrimento patrimonial.\nPerdida económica por demandas a la universidad por accidentes ocasionados en los espacios.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Reglamento del uso de espacios.\n2. Campaña de concientización sobre el uso de los espacios.\n","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1.Realizar el reglemento del uso de los espacios.\n2.Fijar el reglamento en los espacios deportivos.\n3. Realizar una campaña de concientización sobre el uso de los espacios.","Política actualizada","Administradora Robledo\nCoordinadora Programa Recreodeprotivo\nComunicadora del IUEF.","2019-02-01","2019-06-07"]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Procesos Académicos ","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Asignación de notas a trabajos o evaluaciones fantasmas, que no fueron realizadas y no cuentan con soporte.","Docentes\nSistema de ingreso de notas.","Falta de ética de los docentes.\nAusencia de control para restringir modificación de notas.\nAusencia de un proceso claro para soportar el cambio.","Detrimento de la imagen Institucional.\nPerdidas económicas por parte de la Universidad por procesos jurídicos.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Campaña de concientizacion.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Brindar información en las reuniones administrativas de inicio de semestre, sobre la importancia de reportar las notas que tengan soporte.\n2.Campaña de concientización sobre la importancia de reporte de notas.\n",null,"Jefe del departamento \nacadémico \nComunicadora IUEF","2019-02-01","2019-12-03"]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Investigación","R_3","5.4 Otros riesgos de corrupción","Favorecer la publicación de artículos en las revistas del IUEF a cambio de favores económicos o personales. ","Editores de la revista \n\n","Falta de ética por parte de los editores","Pérdida de imagen institucional.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Actualización del componente ético de la política editorial con base en los lineamiantos de la COPE(Committee on publication Ethics).\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Actualizar el componente ético de la política de editorial.\n2.Aprobar los cambios de la política editorial.\n3.Socializar la política editorial actualizada.",null,"Editor de la Revista EF y D",43479,"2019-12-03"]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Investigación","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Plagio en productos acádemicos publicados en las revistas del IUEF.","Docentes\nEditores de la revista","Falta de ética de los docentes.\nFalta de conocimiento sobre derechos de autor.","Detrimento de la imagen institucional","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Capacitación  a los docentes sobre las normas de derechos de autor.\n2. Actualización del componente ético de la política editorial con base en los lineamiantos de la COPE(Committee on publication Ethics).","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Actualizar el componente ético de la política de editorial.\n2. Capacitar a los docentesdel IUEF sobre las normas de derechos de autor y plagio.\n\n\n",null,"Editor de la Revista EF y D\nGestor de Riesgos","2019-01-14","2019-12-03"]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Extensión","R_5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Realizar la contratación de bienes o servicios de manera inadecuada, beneficiando a personas naturales y jurídicas o fraccionando los contratos a favor de un proveedor.","Coordinador de Gestión Financiera\nProceso","Falta de ética.\nFallas en los proceso de contratación.\n","Detrimento patrimonial.\nPerdida de imagen institucional.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Revisión periodica de los contratos realizados en la dependencia.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Revisar trimestralmente los requisitos de los contratos que se ejecutan en la dependencia.",null,"Coordinador Gestión Financiera"]
["Instituto Universitario de Educación Física y Deporte","Extensión","R_6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Generación de certificados académicos sin el cumplimiento de requisitos a cambio de favores económicos o personales.","Coordinadores \nSecretarias \nProceso","Falta de ética","Perdida de imagen institucional","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Crear un proceso sobre la generación de certificados.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Diseñar un proceso para la validación y generación de los certificados de cursos, seminarios y diplomados.\n2. Crear una base de datos de los certificados generados.",null,"Coodinador de Extensión",43479,"2019-04-08"]
["Corporación Académica de Ciencias Básicas Biomédicas","Direccionamiento Estratégico","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Posible intervención en un contrato sin el cumplimiento de los requisitos plenos del proceso contractual con el ánimo de obtener beneficio o beneficiar a un tercero.","PERSONAS","1. Falta mayor control en el banco de hojas de vida de docentes cátedra.\n2. Falta mayor oportunidad en la presentación de solicitudes de contratos cátedra de programas de curso y estrategias para aquellos que se entregan de forma extemporánea (cambio en el orden de los módulos del programa de curso o su reprogramación).\n3. No se dispone de un mecanismo de control para soportar el pago del docente cátedra.","1. Procesos disciplinarios a los servidores públicos que intervienen en la contratación.\n2. Procesos fiscales por parte de la Contraloría.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Convocatoria del banco de hojas de vida de docentes cátedra, evaluación y selección de hojas vida. (Impacto)\n2. Calendario académico con fecha de envío de programas de cursos a ofertar en el semestre articulado con el calendario SSOFI. (Probabilidad)\n3. Programación de fechas de envío de programas de cursos que involucran docentes cátedra de acuerdo con los trámites posteriores que implica la aprobación y contratación. (Probabilidad)\n4. Estrategias para soportar el pago del docente cátedra (listas de asistencia en extensión y aval del coordinar del programa/curso para posgrados previo al reporte de la nómina cátedra): Impacto.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Hacer convocatoria del banco de hojas de vida de docentes cátedra, evaluación y selección de hojas de vida. (Impacto)\n2. Articular las fechas del calendario académico con el calendario del SSOFI, en especial lo relacionado con los programas de curso. (Probabilidad)\n3. Redefinir la fecha de entrega de los programas de curso a ofertar en el semestre dado que los cursos nuevos que incluyen docentes cátedra requieren más tiempo para su formalización (aprobación por órganos de gobierno, emisión del respectivo acuerdo del CD e inscripción en MARES). (Probabilidad)\n4. Definir estrategias para soportar el pago docente cátedra (listas de asistencia en extensión y aval del coordinador del programa/curso para posgrados previo al reporte de la nómina cátedra). Impacto.","1. Banco de hojas de vida docente cátedra.\n2 y 3. Calendario académico y del SSOFI aprobados.\n4. Listas de asistencia de actividades de extensión e informes de actividades para contratos cátedra de asesoría y avales de ejecución de contratos cátedra de cursos de posgrado.","1. Gestora Administrativa.\n2 y 3. Coordinadora Programa Maestría.\n4.  Coordinadores de programa y de extensión.","2018-02-01","2019-12-12"]
["Corporación Académica de Ciencias Básicas Biomédicas","Direccionamiento Estratégico","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posible manipulación inapropiada de la información académico - administrativa con el ánimo de obtener beneficio o beneficiar a un tercero.","Servidor Público","Falta mayor sensibilización a los colaboradores respecto a las precauciones que se deben tener con la información sensible que se maneja en la Corporación.","Demandas y partes interesadas mal informadas.","Mayor","Posible",30,"Alto","Establecer y socializar las políticas de manejo de la información.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Establecer políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.\n2. Socializar las políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.","Políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.\n\nPublicación de las políticas sobre el manejo de la información académico - administrativa.","Administrador de Sistemas de Información","2018-02-15","2019-12-12"]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Asignación de recursos  con el propósito de favorecer una persona jurídica o natural en particular,  debido al incumplimiento de los requisitos establecidos por la Universidad.","PERSONAS","Abuso de poder, inadecuada priorización de necesidades, discrecionalidad, amiguismo y falta de probidad de los interventores.","Detrimento patrimonial, ordenación irregular del gasto, omisión  o retardo en el pago de obligaciones legalmente contraídas,","Mayor","Posible",30,"Alto","Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos por la Universidad y entidades financiadoras para la ejecución de los recursos financieros.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Solo se ejecutan rubros aprobados por las entidades financiadoras.\n\nCuando los rubros no son aprobados en el presupuesto inicial se ejecutan solo si se tiene autorización de la entidad financiadora\n\nSe cumple con los requsitos del estatuto de Contratación de la UdeA","Solicitudes de pedido\nVerificación de presupuestos\nAnalisis de Conveniencia y Oportunidad\nCotizaciones\nSeguimiento a los pedidos","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"En la dependencia se mantienen las acciones de control desde las actividades propuestas para evitar que se incremente la posibilidad del riesgo, a la fecha (15-08-19) no hemos presetado dificultades ni identificado que sea necesario implementar nuevas acciones."]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Contratación que favorece a un tercero debido a intereses personales","PERSONAS","Abuso de poder,  discrecionalidad, amiguismo y falta de probidad de los interventores.","Detrimento patrimonial, sanciones a la Universidad y al ordenador del gasto, deterioro de la reputación institucional.","Mayor","Posible",30,"Alto","Cumplir las directrices institucionales.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Mantener la aplicación del estudio y análisis de conveniencia y oportunidad para contratar y solicitud de varias cotizaciones que garanticen la mejor compra y/o servicio","Solicitudes de contratación\nVerificación de presupuestos\nAnalisis de Conveniencia y Oportunidad\nCotizaciones\nVerificación de la información con los inrerventores\nRevisión de informes presentados por los contratistas","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"Se continua teniendo especial cuidado en la utilización de la herramienta suministrada por la Universidad para la elaboración del estudio y análisis de conveniencia y oportunidad para contratar, ademas de procedimiento de compras estandarizado en la dependencia.","Se ha identificado la necesidad de capacitación permanente en los proceso de compras para las auxiliares adminsitrativas de la dependencia.  Los procesos en la Universidad no estan estandarizados y cuando sufren cambios, éstos no son suficientemente socializados."]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Procesos de selección de los docentes de cátedra e investigadores sin ceñirse a la rigurosidad exigida.","PERSONAS","Favorecimiento a personas especificas al momento de adjudicar el contrato, contratación de personal poco idóneo,  debido a la falta de rigurosidad en el proceso de selección","Detrimento patrimonial, sanciones a la Universidad y al ordenador del gasto, deterioro de la reputación institucional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Aplicar los procesos de selección acordes con los lineamientos establecidos por Dependencia y la Universidad","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Cumplir con las directrices establecidas por la Universidad\n\nEvaluación de competencias y desempeño de los docentes de catedra (formato interno de la CAEPT) cada seis meses\n\nBanco de hoja de vida de los docentes de cátedra","Acto adminsitrativo que reglamenta los criterios y puntajes parala inclusión en la base de datos\nHojas de vida\nActo adminsitrativo con los resultados de la convoctaria","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"En la dependencia se mantienen las acciones de control desde las actividades propuestas para evitar que se incremente la posibilidad del riesgo"]
["Corporación Académica para el Estudio de Patologías Tropicales","Actividades Administrativas en pro de la Investigación y extensión","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Evación del pago en los aportes de la seguridad social por parte de los contratistas","PERSONAS","Irresponsabilidad del contratista","Detrimento patrimonial,  sanciones al  ordenador del gasto y al interventor","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos por ley para la contratación de prestación de servicios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificación mensual de los pagos por concepto de aportes a la seguridad social (salud, pensión y riesgos laborales) por parte de cada contratista","Constancias de pago de aportes a la seguridad social.","Sonia del Pilar Agudelo López\nDirectora Corporación\nÁngela Yulema García  Anduquia\nAuxiliar Administrativa (Gestora de Riesgos)","2019-01-14","2019-12-14",null,"Se continua haciendo mes a mes de la verificación del pago de la seguridad social de los contratistas, esto no se hace de forma aleatoria sino que se verifica el pago de los aportes individuales de la totalidad de los contratistas."]
["Departamento de Publicaciones","1. Selección de obras","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Tráfico de influencias por favorecimiento en la selección de terceros para efectuar evaluaciones académicas y en la toma de decisiones del comité editorial.","Empleados, integrantes del comité editorial, profesores o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse de la selección de terceros.","Generación de presión indebida del interesado.\nDebilitamiento de los principios éticos de los funcionarios del Departamento de Publicaciones y del comité editorial. \nFalta de cumplimiento en la normatividad universitaria.","Pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"," - Disposiciones reglamentarias para el funcionamiento del Comité Editorial y del proceso de evaluación y selección de las obras (aplicación del artículo 12 de la Resolución rectoral 26425 del 29 de agosto de 2008. Reglamento Editorial que estipula que “el Comité Editorial y la Editorial contarán con una base de datos de evaluadores y consultores, personas de reconocida idoneidad, trayectoria y experticia en su respectiva área”).\n - Reuniones deliberativas del Comité Editorial documentadas con actas escritas de acceso y conocimiento público.\n - Uso de la plataforma CvLac de Colciencias.\n - Elaboración de una base de datos de evaluadores académicos y expertos literarios.\n - Procedimientos de selección y aprobación de obras para ser publicadas con el sello Editorial con fundamento en evaluaciones, documentación y razones argumentadas.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"," -Seleccionar a los evaluadores académicos y literarios según los procedimientos establecidos (anual).\n\n - Poner en acceso abierto en el micrositio de la Editorial las Actas del Comité editorial (anual).\n\n - Actualización permanente de la base de datos de evaluadores académicos y expertos literarios (anual).\n"," - Resolución rectoral 26425 del 29 de agosto de 2008.\n\n -Actas del Comité Editorial.\n\n -Contenido legal del micrositio.\n\n -  Plataforma CvLac de Colciencias.\n\n - Base de datos de pares académicos.\n\n - Soportes legales de la contratación.\n","Asistente Editorial\n\nAsistente Administrativa\n\nJefe Imprenta","2019-02-01","2019-12-01"," - Previamente se estableció el uso de la plataforma de CvLacs de Colciencias para realizar verificaciones. Al igual que: el uso de la base de datos de evaluadores de la Editorial Universidad de Antioquia, la consulta a expertos temáticos y a las unidades académicas que recomiendan expertos específicos y la consulta al Comité Editorial que recomienda los evaluadores de las obras."]
["Departamento de Publicaciones","2. Proceso editorial","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilización indebida de información privilegiada.","Empleados, autores, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse de la utilización de información privilegiada.","Falta de conocimiento de la ley y de la normatividad universitaria.\nFalta de prácticas adecuadas en el uso, resguardo y manejo de la información confidencial y de los archivos para la edición y publicación de un libro.\nFalta de implementación de controles.\n","Piratería, pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"," - Cadena de custodia para los archivos de los libros.\n - Encriptación de archivos y almacenamiento de los DVD que los contienen.\n -Uso adecuado y confidencial de la información relativa a las propuestas y a los proponentes de obras para ser publicadas por la Editorial Universidad de Antioquia.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," - Almacenar todo el material editado y preparado para ser impreso y publicado con claves, para la apertura del mismo, que limite la copia, edición e impresión (semestral).\n - Implementación de políticas de protección de archivos para los casos eventuales en los cuales se precise entregar archivos para efectos de divulgación (semestral).\n - Verificación del correcto almacenamiento y marcación de los DVD que contienen los artes finales de los libros a publicar (semestral).\n -Acopio adecuado de la información y uso restringido por parte de las personas a cargo el proceso (semestral).\n -Devolución de copias de material propuesto una vez culmínenlos procesos de evaluación (semestral).\n"," - DVD con las artes finales","Asistente editorial\n\nEquipo de editoras\n\nJefe Imprenta\n\nEquipo diagramación\n",43497,"2019-12-01"," - Este procedimiento está establecido como una política para el manejo de los archivos y, particularmente, para el manejo de los libros en proceso de edición y publicados.\n - La entrega de los e-books (PDF y e-pub) para la gestión comercial se hace por medio de un contrato con un proveedor. En este contrato se estipulan las cláusulas necesarias para salvaguardar los derechos de las obras. También, por medio de este contrato, se cuenta con una plataforma que le facilita al interventor delegado por el Departamento de Publicaciones, ingresar directamente las obras.\n"]
["Departamento de Publicaciones","3. Impresión","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Manejo indebido de los insumos o de los productos terminados en el proceso de producción de piezas gráficas.","Empleados, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse de la utilización de información privilegiada.","Falta de conocimiento de la ley y de la normatividad universitaria.\nFalta de implementación de controles.","Pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Revisiones periódicas a los inventarios (inventarios físicos aleatorios).\n* Verificación de consumo de materias primas confrontadas con las órdenes de producción que se generan para cada trabajo.\n* Designación de responsables del control de cada inventario.\n* Entrega de productos terminados con remisiones.\n* Implentación de política de \"Cero Inventario\" de producto terminado en bodega de Imprenta.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","* Realización de 4 inventarios físicos aleatorios al almacén de materias primas de la Imprenta (dos en cada semestre)\n* Realizar la comparación entre el el consumo de materias primas registrado en las hojas de corte de papel, con respecto a las órdenes de producción de cada trabajo que se generan en el Sistema Crisol (un mes al mes)\n\n* Desarrollar y socializar la política de \"Cero Inventario\" de producto terminado en bodega de Imprenta (permanente)","* Listado del inventario y el informe de las diferencias encontradas\n\n* Copia de la órden de producción vs la hoja de corte de papel.\n\n*Documento que describe la política \"Cero Inventario\".","Jefe de Imprenta\n\nAsistente Administrativa\n\nAlmacenista Imprenta\n\nProfesional temporal 2\n\n","2019-02-01","2019-12-01"]
["Departamento de Publicaciones","4. Promoción y comercialización","R_4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: apropiarse de los dineros percibidos (producto de la venta de libros) o los bienes en la Librería Universidad de Antioquia, ferias, eventos y distribución lo que podría generar un detrimento patrimonial para la Universidad.","Empleados, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficarse de la apropiación de los dineros.","Falta de controles.","Detrimento patrimonial para la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer controles permanentes y aleatorios de seguridad e inspección para la custodia de los bienes y de los recursos económicos que logren proteger el patrimonio de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," - Programar periódicamente arqueos de caja en la Librería, ferias y eventos que permitan comprobar si se ha registrado la totalidad de las ventas y si el valor corresponde con lo que se encuentra físicamente en caja (dinero efectivo, recibos de deducciones de nómina, bouchers y redención de bonos).\n- Realización de inventarios físicos aleatorios por fondo editorial de la mercancía recibida en consignación en la Librería (mínimo una vez al año). Se manejan más de 20 fondos editoriales.\n -  Verificar que la salida de la mercancía para distribución que esté respaldada siempre por remisiones debidamente autorizadas para garantizar que tendrán el destino establecido (permanente)","* Formato del arqueo de caja\n\n* Informe del inventario\n\n* Copias de remisión","Equipo administrativo\n\nAsistente Administrativa","2019-02-01","2019-12-01"]
["Departamento de Publicaciones","5. Actividades de extensión","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Favorecimiento en la elección de las personas que participan en los programas y actividades de extensión.","Empleados, proveedores, contratistas o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficarse de la apropiación de los dineros.","Generación de presión indebida del interesado.\nDebilitamiento de los principios éticos de los funcionarios del Departamento de Publicaciones. \nFalta de cumplimiento en la normatividad universitaria.","Pérdida de credibilidad y detrimento patrimonial de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," - Conformación de comité de programación\n - Uso de bases de datos de académicos, escritores y gestores culturales.\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," -Planeación de actividades (semestral)\n - Consulta a otras dependencias universitarias afines a las actividades previstas (para cada programa)\n -Prueba piloto con invitación abierta a participar en algunos de los programas de extensión (en los casos en los que aplique)\n -Articulación a programas institucionales (en los casos en los que aplique)\n"," -Documentos de soporte de planeación interna\n -Comunicaciones internas\n - Material de promoción de programas de extensión y de convocatorias\n","Asistente Editorial\n\nProfesional de apoyo en comunicación y mercadeo","2019-03-01","2019-11-01"]
["Departamento de Publicaciones","6. Procesos administrativos","R_6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos: incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato, entre otros, generando posibles hechos cumplidos y detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Empleados, clientes, proveedores, contratistas, profesores o cualquier persona o grupo que pueda de alguna manera, beneficiarse la contratación en el Departamento de Publicaciones.","Falta de conocimiento y/o planeación en la contratación.","Hechos cumplidos y posibles detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," - Asignación de interventores según el producto o servicio a contratar. \n - Capacitación para actualizar en  contratación personal de la depencia.\n - Asesorías del equipo Jurídico de la Universidad.\n - Implementación de los formatos establecidos por la Universidad para este fin.\n - Adquisición o solicitud de pólizas en el proceso de contratación, para los casos que corresponda.\n* Planeación contractual del Departamento de Publicaciones.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"," - Asignar internamente los interventores para la realización de la contratación del producto o servicio que se requiera (permanente)\n\n - Capacitación para actualizar en contratación personal de la depencia (marzo)\n\n - Solicitar asesorías del equipo Jurídico de la Universidad de acuerdo con la necesidad (permanente)\n\n - Utilizar siempre los formatos establecidos por la Universidad para este fin (permanentes)\n\n - Adquirir o solicitar las pólizas en el proceso de contratación (para los casos que corresponda).\n\n -  Realizar la planeación contractual del Departamento de Publicaciones (mensual)\n\n- Verificar que se realicen las actas de seguimiento e interventorías que se requieran y las de liquidación (permanente)"," - Actas de interventoría y de liquidación de los contratos\n\n - Pólizas en los casos en los que corresponda.\n\n- Listados de planeación mensual del Departamento\n\n- Planilla de asistencia a la capacitación de actualización.","\n\nEquipo  Departamento de Publicaciones\n\nProfesional temporal 2\n\nAsistente Adminsitrativa\n\nAsistente Editorial\n\nJefe Imprenta","2019-01-01","2019-12-01"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Posible selección indebida de profesores de cátedra para el desarrollo de los programs de posgrado, por contratación sin procesos de selección adecuados. ","Coordinaciones deposgrados y extensión, Dirección, docentes.","Desacato de la norma, desconocimiento y falta de aplicación de las normas","Mala imagen, sanciones, procesos disciplinarios.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","\nVerificacion de requisitos de contratacion, cumpliendo con los procesos establecidos en la dependencia\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","\n\nVerificación de requisitos de contratacion en el que conste los criterios de vinculacion al Banco de Profesores",null,null,"1. Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posible solicitud de anticipos de recursos los cuales son utilizados de manera inadecuada en las visitas a las sedes regionales.","Docentes y coordinación de posgrados","Evasión de la norma","Detrimento Patrimonial y Sanciones disciplinarias","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Capacitaciones relacionadas con los procesos establecidos. ","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Capacitaciones continuas",null,"Secretaria ","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Préstamo de activos fijos sin el cumplimiento de los requisitos para la salidas de los bienes institucionales, y/o para uso particular y sin asignación de un funcionario responsable.","Docentes y personal administrativo","Inadecuado manejo de los bienes institucionales sin el cumplimiento de los procesos establecidos para un prèstamo adecuado. Falta de controles.","Detrimento Patrimonial. Pérdida de la inversión de recursos de la universidad.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Préstamo de Equipos con las autorizaciones requeridas","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Cumplir con los controles existente. Verificar la vigencia de las pólizas",null,"Asistente Administrativa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS REGIONALES","Diseño, puesta en marcha y operación de programas de posgrado","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Celebración indebida de un contrato y/o convenios sin cumplir con los requisitos legales existentes en la normativa universitaria.","Personal Administrativo","Desconocimiento del estatuto de contratación de la Universidad y demás normatividad universitaria. De ley 80 y ley 1150","Intervención por parte de los organismos de control. Multas y sanciones.","Mayor","Posible",30,"Alto","Cumplimiento de la normativa Universitaria. Apoyo de la Oficina Juridica de la Universidad","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Asistencia a Capacitaciones brindadas por la Universidad. Solicitud de apoyo continuo de la oficina Juridica de la Universidad",null,"Director-Asis Adva","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Seleccionar los profesores de cátedra directamente sin dar posibilidad a que otros profesores participen en los procesos, violando el principio de aportunidad, buscando el favorecimiento particular.","Coordinador de investigación, Coordinador de Posgrado y Consejo de  Instituto.","Por no acatamiento de la norma","Mala Imagen, sanciones y procesos disciplinarios","Mayor","Posible",30,"Alto","\n1. Auditorías establecidas para procesos específicos relacionados con la inclusion en la BD. de Profesores de Càtedra\n\n2. Verificacion de requisitos de contratacion por parte del Consejo de Instituto.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","\n\n1. Pruebas de cumplimient para procesos específicos relacionados con la inclusion en la BD. de Profesores de Càtedra\n\n2. Lista de verificación de requisitos de contratacion en el que conste los criterios de vinculacion al Banco de Profesores","1. Listados de asistencia a capacitaciones.\n\n2. Lista de chequeo de verificaci{on de requisitos para cada aspirante\n","Coordinador de posgrados, Director","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Expedición del Acuerdo 001 del 15 de febrero de 2019.\nDiseño de un instrumento de control de puntajes (Banco hojas de vida)\nDefinición de procedimiento: Determinación previa de necesdidades del IEP, precisión del perfil requerido (con participación de los grupo de investigación) y contrastación final con el banco hojas de vida de profesores de cátedra y ocasionales.\nRediseño del instrumento de seguimiento del plan de trabajo, informe de actividades y evaluación del desempeño docente \nReporte: (20/08/2019)"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Administración inadecuada de los viáticos y anticipos en la realización de trabajo de campo.","Docentes e investigadores y personal administrativo.","Falta de deconocimiento de la norma o por desacato de la norma","Detrimento patrimonial y Sanciones disciplinarias","Mayor","Probable",40,"Alto","1, Sensibilización en la administración de los recursos publicos.\n2, Capacitar a investigadores y docentes en la manera como se deben legalizar los recursos para viaticos y trabajo de campo","Moderado","Probable",20,"Moderado","1. Reforzar mediante correos, verbalmente o circulares, la forma correcta de utilización y destinación de los recursos y viáticos.\n2. Exigir el cumplimiento de los requisitos a la hora de legalizar los recuros y viáticos.","1. Correos electrónicos\n2. Circulares\n3. Formatos de legalización","Asistente Administrativa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Seguimiento: El dia 27 de mayo se legalizaron los viáticos y anticipos que se tenian pendientes por legalizar, atendiendo las obervaciones de la Vicerrectoria Administrativa a toda las unidades académicas y administrtivas (correo enviado el 24 de mayo de 2019)\nReporte: (20/08/2019)"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de activos fijos asignados para el cumplimiento de la misión buscando el favorecimiento particular","Docentes e investigadores y personal administrativo","Inadecuado manejo de los bienes institucionlales, falta de control en la documentación requerida para efectos de seguimiento del proceso establecido.","Detrimento del patrimonio fisico y contable de la Universidad.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Campañas de sensibilización para el buen usos de los recursos a cargo","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Reforzar mediante correos, verbalmente o circulares, la forma correcta de utilización de los bienes institucionales\n2. Llevar un control de los formatos que se deben diligenciar para la salida de equipos por fuera de la universidad.","1. Correos electrónicos\n2. Circulares\n3. Formatos para salida de bienes","Asistente Administrativa","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Seguimiento: A julio 31 se realizaron los traslados de cartera a los funcionarios que faltaban, se dio de baja a algunos elementos de computo que presentaban obsolecencia y se inició la actividad de actualización del  inventario de equipo y bienes en cartera de los profesores\nReporte: (20/08/2019)"]
["INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS","Gestion Apoyo Administrativo.","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos establecidos para la celebracion de contratos y convenios.","Personal Administrativo, Coordinación de posgrados, Dirección del IEP","Desconocimiento de protocolos para procesos de contratación. Desconocimiento de la ley 80 y la 1150.","Lo cual puede generar sanciones por parte de los diferentes organos de control estatal. Detrimento patrimonial, pérdida de credibilidad y confianza.\n","Mayor","Probable",40,"Alto","1. Capacitación permanente en contratación.\n2. Disposición física y electrónica de convenios para ser revisados por los abogados de la Oficina de Complementadores","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Fortalecer las actividades de Interventoria con el Conocimiento de la normatividad respectiva.\n2. Verificación por parte de la oficina contratante de los antecedentes fiscales, disciplinarios y judiciales de los contratistas.","Consulta y asesoría en la oficina de  Complementadores Logisticos para protocolizar contratos y convenios","Asistente Administrativa, Asistente Contable","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Particpación en Diplomado de Contratación Estatal, ofrecido por Plan de Formación para fortalecer los conocimientos en medida de contratación Estatal (Diplomado Julio 18 al 28 de noviembre)\nReporte: (20/08/2019)"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Tráfico de influencias a través del favorecimiento en la selección de terceros mediante la selección y envío de hojas de vida  a las diferentes dependencias académicas y administrativas de la Sede central. \n","Coordinación Académica.\nDirector de la Seccional.","1.Realización de actividades solicitadas por la sede central en la selección y envío de hojas de vida no asignadas en la descripción de los cargos.\n2.Recibir dinero por favorecimiento a terceros.\n3.Formulacion tendenciosa del perfil del aspirante","1.Prevaricato.\n2.Concusión.\n3.Pérdida de la imagen institucional.\n4.Afectación de la calidad educativa al favorecer la selección de hojas de vidas de terceros para su contratación.\n5.La selección no satisface los intereses misionales de la institución.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Auditorías internas de Control Interno.\n\n2. Presentación de informes de actividades ejecutadas al jefe inmediato.\n\n3. Solicitar visto bueno y aprobación al  jefe inmediato para la utilización de los bienes  que vayan a salir de la Universidad. \n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Realizar proceso de reinducción anual a  los administradores de las bases de datos, enfatizando sobre la importancia de actuar dentro de los valores y principios institucionales, advirtiendo sobre las implicaciones legales y penales por la intervención de las bases de datos no autorizadas.\n2. Adecuación de sistemas de control y auditorías internas en en los procesos de selección y envío de hojas de vidas.\n3. Creación de un banco de hojas de vida para la seccional o la Dirección de Regionalización, en donde los profesionales que quieran aplicar a vacantes realicen el proceso de manera independiente a través del registro de sus datos y el cargue de los documentos soportes de su hoja de vida.\n","1. Listados de asistencia a capacitación.\n2. Informes de auditorias internas.\n3. Banco de hojas de vidas.\n","1. Gestión del Talento Humano.\n2. Auditor interno asignado por Control Interno de la sede central.\n3. Dirección de Regionalización.\n","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posible cobro por revelación de contenido de los exámenes enviados  a través de correo electrónico o en sobre sellados enviados por los docentes de las unidades académicas para su aplicación a los estudiantes. ","Coordinación Académica.","1.Recibir dinero por parte de estudiantes para revelar contenido de las evaluaciones académicas.\n2.Incumplimiento en los deberes de supervisión de la prueba.\n3. Intereses distintos a los institucionales en la actuación administrativa.","1.Cohecho al recibir dineros para favorecer a estudiantes a cambio de acceso a la información académica contenida en los exámenes.\n2.Aprobación de los estudiantes por méritos distintos a los académicos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Creación de aplicativos o medios virtuales de presentación de exámenes a distancia con acompañamiento de la Coordinación Académica de la seccional, pero sin que el cargo tenga acceso a la información.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Solicitar a las Unidades académicas la utilización de recursos virtuales para la presentación de exámenes y evitar el envío físico de la evaluaciones.","1. Creación del aplicativo.","Coordinador Académico.","Abril de 2019","Agosto de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Revelar información confidencial de exámenes académicos (parciales, supletorio, examen de admisión, entre otros) para beneficio propio o de terceros con recursos públicos. Manipulación indebida de exámenes por parte de los docentes para su beneficio económico, debido a inadecuados  protocolos para su custodia y supervisión, lo que causa deterioro de la calidad académica, desprestigio de la imagen de la Universidad y profesionales con bajo nivel académico. ","Docentes\nCoordinación Académica","1.Falta de acceso de beneficios de bienestar para docentes de cátedra y ocasionales de tiempo completo.\n2.Falta de apropiación de valores éticos institucionales por parte del funcionario.\n3.Falta de controles al proceso por parte de la Universidad.","1.Pérdida de imagen y reputación de la Universidad\n2.Cohecho","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Socialización del reglamento de manejo de evaluaciones emitido por las unidades académicas.\n\n2. Realización de visitas de la Coordinación Académica de la Seccional y de los diferentes programas.\n\n3. Sensibilización a los estudiantes de la utillización de los canales de denuncia fente a la manipulación indebida de los exámenes por parte de los docentes.\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Seguimientos trimestrales realizados por la Coordinación Académica de la Seccional Bajo Cauca al desarrollo de las actividades en el aula de clase.\n\n2. Visita de seguimiento semestral por parte de las Coordinaciones de académicas de las diferentes facultades que poseen programas activos en la seccional.","1. Formatos y actas de seguimiento a las actividades académicas.","Coordinador Académico de la Seccional.\nCoordinadores Académicos de las Facultadades con programas activos en la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación Académica","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Aceptar o solicitar un soborno para realizar, retardar u omitir un acto inherente al cargo, favoreciendose o favoreciendo a un tercero con recursos públicos, justificando tal comportamiento en dificultades económicas o desconocimiento de normatividad, lo que ocasiona descrédito y desconfianza hacia la UdeA.","Coordinación Académica.\nDocentes.","1.Extralimitación de las funciones del funcionario.\n2.Abuso del poder.\n3.Omisión del procedimiento para el seguimiento del mismo.","1.Cohecho.\n2.Concusión.\n3.Incumplimiento a los principios de transparencia pasiva.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Incluir en las descripciones de cargo la obligación de no recibir sobornos, regalos y demás presentes por parte de teceros por favores realizados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Gestión del Talento Humano deberá actualizar las descripciones de cargo y contratos de los empleados de la universidad y sus contratistas, incluyendo la obligatoriedad de cumplir con los controles establecidos en las matrices de riesgos de corrupción.\n2. Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","1. Formato de asistencia a la Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","Director de la Seccional Bajo Cauca.\nCoordinadora Académica.","Abril de 2019","Julio de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Investigación","R_5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Apropiación indebida de los recursos generados a partir de la realización de proyecto o investigaciones para obtener un beneficio particular, generando detrimento patrimonial.","Coordinador Investigación","1.No existencia de lineamientos que regulen la asignación de recursos asignados por las entidades que facilitan u otorgan beneficios económicos a investigadores de la Seccional Bajo Cauca.","1.Detrimento Patrimonial.\n2.Peculado por apropiación de recursos generados a partir de la participación en convocatorias de presentación de proyectos sin la debida autorización por parte del jefe inmediato y/o vicerrectoría de investigación.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Entablecer en los manuales de funcionamiento de los grupos de investigación el manejo financiero de los recursos recibidos por acceso a premios como productos de participación en eventos y convocatorias de Investivación.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Divulgación del Manual de Funcionamiento del Grupo de Investigación GIBAC. \n2. Control de la participación en convocatorias internas y externas a través de la Coordinación de Investigación de la Seccional Bajo Cauca.","1. Acta de divulgación del Manual de funcionamiento del Grupo a todos los empleados pertinentes a actividades de investigación.\n2. Registro de participación a convocatorias internas y externas de investigación.","Coordinación Académica.\nCoordinación de Investigación.\nDirector de la Seccional.\nDocente con actividades de investigación aprobadas en sus planes de trabajo.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Investigación","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Violación a la Ley 1915 de 2018 de propiedad intelectual a partir de la generación  de investigaciones  y productos académicos realizadas por otros autores, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Seccional Bajo Cauca, para buscar el beneficio o favorecimiento particular.","Coordinador Investigación","1.No revisión de las investigaciones y productos académicos por parte de la coordinación de investigación para que gestione la revisión de los documentos a través de Software de protección de derechos de autor.","1.Peculado por apropiación de propiedad intelectual de terceros.\n2.Violación a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Revisión de las investigaciones y productos académicos por parte de la Coordinación de Investigación que den cuenta de la no apropiación intelectual por parte de los investigadores de la Seccional Bajo Cauca.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Todas las investigaciones realizadas en la Seccional deberán ser controladas a través de una base de datos por parte de la Coordinación Académica de la Seccional Bajo Cauca.\n2. Socialización de la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual a todos los empleados que realizan investigaciones y trabajos académicos en la Seccional Bajo Cauca.","1. Base de datos de Investigaciones.\n2. Formato de Asistencia a la socialización  la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Coordinador de Investigación.\nDocentes con actividades de investigación aprobadas en sus planes de trabajo.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","SUBCATEGORÍA \nRIESGOS DE CORRUPCIÓN","R_7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","En las actividades de extensión aceptar sobornos por parte de clientes para realizar actividades, retardar u omitir un acto propio del cargo debido a intereses propios de la empresa contratante y del personal de la Universidad, ocasionando implicaciones legales, daño antijurídico, demandas","Coordinadora de Extensión ","1.Inadecuada planeación de los proyectos.\n2.Desconocimiento de la normativa vigente por parte de los actores del proceso.","1.Cohecho.\n2.Concusión.\n3.Incumplimiento legal.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Incluir en las descripciones de cargo la obligación de no recibir sobornos, regalos y demás presentes por parte de teceros por favores realizados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Gestión del Talento Humano deberá actualizar las descripciones de cargo y contratos de los empleados de la universidad y sus contratistas, incluyendo la obligatoriedad de cumplir con los controles establecidos en las matrices de riesgos de corrupción.\n2. Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","1. Formato de asistencia a la Divulgación de los riesgos y controles de corrupción a todos los empleados de la seccional Bajo Cauca.","Director de la Seccional Bajo Cauca.\nCoordinación de Extención - Cultura.","Abril de 2019","Julio de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","SUBCATEGORÍA \nRIESGOS DE CORRUPCIÓN","R_8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de los bienes físicos (instrumentos musicales, vestuarios, etc.), financieros y servicio de extensión o cultura para obtener un beneficio particular, generado por la debilidad en el seguimiento y control de la utilización de los recursos, lo que ocasiona el  deterioro, pérdida o daño de los bienes de la Universidad y detrimento patrimonial.","Coordinadora de Extensión \nCoordinador de Cultura","1.Manipulación dolosa de los bienes físicos,  financieros y/o procedimientos a cargo de la coordinación de cultura y extensión.\n2.Controles ineficientes para el seguimiento físico y financiero de los proyectos.","1.Peculado.\n2.Cohecho.\n3.Perdidas económicas y daño de bienes.\n4.Detrimiento patrimonial.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Visto bueno por parte del Director de la Seccional de todas las solicitudes externas realizadas a la Coordinación de Extención y Cultura en relación a préstamo de bienes y/o prestación de servicios.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Creación de base de datos de control de prestámos de bienes de la coordinación de extensión y cultura.\n2. Creación de base de datos de control de la prestación de servicios a externos por parte de la coordinación de extensión y cultura.","1. Bases de datos.","Coordinador de Extensión y Cultura.","Abril de 2019","Julio de 2019"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Bienestar- Deportes","R_9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Apropiación indebida de producción cultural, por desconocimiento a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Coordinador de Cultura","1.Presentación de obras culturales como de propia autoría por desconocimiento de existencia de otra igual.\n2.Desconocimiento técnico del área.","1.Peculado por apropiación de propiedad intelectual de terceros.\n2.Violación a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Revisión de la producción cultural de la seccional que vaya a ser presentada en eventos externos a través de Sotfware de protección de propiedad intelectual con el fin de evitar de manera involuntaria en caer en peculado.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","1. Todas las producciones culturales de la seccional Bajo Cauca que sean presentadas en eventos externos deberán respetar los derechos de autor al utilizar música, guiones, etc de otros autores.","1. Grabación de los eventos en donde se evidencie el respeto por los derechos de autor.\n2. Acta de los eventos realizados por la Coordinación de cutura en donde se exponga la información de autores que serán utilizados en obras de teatro o en escenarios músicales.","Coordinador de Extensión y Cultura.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Firma del documento de reporte de actividades por parte del funcionario que se encuentra a cargo del becario, debido a que faltan controles por parte de la seccional con la persona que firma el reporte de horas permitiendo el detrimento patrimonial, se deja de beneficiar a otros estudiantes y  ocasiona la pérdida de imagen institucional.","Coordinador Bienestar","1.Deficiencia en la supervisión e interventoría  del pago de las horas de los becarios.","1.Desaprovechamiento de recursos humanos.\n2.Prevaricato.\n3.Insatisfación de usuarios.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Los formatos de reportes de actividades de becarios deberán contar con la firma de los funcionarios a su cargo antes de ser recepcionados por la Coordinación de Bienestar.\n2. Auditorias internas por parte de la Dirección de Bienestar de la Sede Central.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Verificación del cumplimiento de los requisitos por parte de los estudiantes que acceden a las becas.\n2. Firma de visto bueno por parte de los funcionarios encargaados de supervisar las actividades realizada por los estudiantes becados.\n3. Visitas de auditorias internas y seguimiento por parte de la Dirección de Bienestar de la sede central.","1. Formato de control de actividades de los estudiantes becados.\n2. Informes de auditorias internas y/o seguimientos realizados por la Dirección de Regionalización al proceso de asignación de becas.","Coordinador de Bienestar","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_11","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","No aplicación de los procedimientos de seguridad asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública para fin propio o de un tercero.","Administrador Planta Física","1.Procesos irregulares en la contratación del personal de vigilancia.\n2.Falta de ética y sentido de pertenencia del funcionario, para con los bienes a su cargo.","1.Perdida de bienes institucionales.\n2.Omisión.\n3.Hurto.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No intervenir en los procesos de selección del personal asociado con la vigilancia de la seccional.\nVerificar desde el cargo de Administración de Planta Física que la empresa de vigilancia realice de manera constante capacitaciones en seguridad física a los vigilantes activos.\nCrear red de colaboración con la polícia nacional, el ejército nacional y otras entidades de la rama judicial.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Solicitar semestralmente a la empresa de vigilancia el registro que evidencia las capacitaciones y procesos de supervisión realizado al personal de vigilancia de la seccional Bajo Cauca.\n\nRealizar reunión con la Polícia Nacional y el Ejército nacional de manera semestral para acceder a capacitaciones en técnicas frecuentes utilizadas en robos, con el fin de mantener al personal de vigilancia actualizado en las prácticas actuales de este tipo de crimenes.","Informe semestral de la empresa de vigilancia a la Dirección de la Seccional.\n\nRegistro que den cuenta de la actulización en crimenes asociados a robos al personal de vigilancia.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_12","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","No control de los recursos y bienes de la universidad asignados a los funcionarios facilitando el beneficio personal e individual, por parte de la administración  que asigna  los recursos físicos a los funcionarios, ocasionando posibles pérdidas de bienes y generando detrimento patrimonial.","Funcionarios y usuarios de los bienes, equipos y espacios de la Seccional","1.Falta de control en la asignación de inventario al servicio de los empleados de la Seccional.\n2.Intereses distintos a los institucionales en la actuación administrativa.","1.Peculado por uso indebido de los recursos.\n2.Incumplimiento en la asignación de recursos.\n","Moderado","Probable",20,"Moderado","Continuar con el control extricto de prestámo de bienes y espacios físicos.\nProponor a la dirección de regionalización la creación de un aplicativo de control de bienes de la universidad en las entradas de la seccional bajo cauca. (Lector de barras)","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificación quincenal de la líder de planta física a los formatos de control de prestámos de equipos y espacios físicos.\nEnvío de correo por parte del Director a varias instancias para gestionar la compra de torres de lectura de barras para ser instaladas en la porteria de la seccional.","Formatos de control de prestámos físicos y de espacios.\nCorreos enviados en donde se evidencie la solicitud de compra de torres de seguridad.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_13","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Extralimitación de las funciones del cargo, para  obtener beneficio propio o a favor de terceros, facilitado la  inadecuada supervisión de los bienes, recursos y servicios de la Universidad y permitiendo el  uso en beneficio propio o de externos de los mismos.","Director Seccional\nAdministrador Planta Física\nCoordinadores de dependencia","1.Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los administradores del uso de los bienes y servicios de la Seccional.\n2.Control manual del préstamo de los bienes Falta de divulgación del procedimiento de préstamo de bienes y espacios.","1.Pérdidas económicas por robo y daños de bienes.\n2.Detrimento patrimonial.\n3.Perjuicio a los procesos académicos administrativos.\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Supervisión al cargo de Administración de Planta Física.\n\nToma de inventario físico de bienes de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Elaboración de evaluación de desempeño al cargo de Administrador de Planta Física por parte del jefe inmediato.\nVerificación semestral del inventario de todos los bienes de la seccional por parte del Director de la seccional.","Informe anual de la evaluación de desempeño del cargo de Administración de Planta Física.\nInforme de toma de inventarios físicos de la seccional.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Administración de Planta Física- Sistemas ","R_14","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de los bienes propiedad de la Universidad por parte de algún funcionario de  la Seccional, debido a la no identificación de los bienes susceptibles de administrar,  porque al momento de  la asignación a los funcionarios responsables no se hace registro de los bienes entregados con el código del activo,, dando pie a un deficiente control de inventario de los bienes de la Universidad  y control ineficiente de la salida de los mismos; lo que genera  sanciones administrativas, fiscales y/o penales, Detrimento patrimonial, afectación de las pólizas, Pérdida de credibilidad y confianza.","Director Seccional\nAdministrador Planta Física\nCoordinadores de Dependencia","1.Falta de ética y percepción de los valores y principios institucionales por parte de los administradores del uso de los bienes y servicios de la Seccional.\n2.Falta de ética y sentido de pertenencia del funcionario, para con los bienes a su cargo.\n3.Indebida ejecución de las funciones del cargo.\n","1.Omisión por la ejecución indebida del cargo.\n2.Hurto en los bienes públicos.\n3.Desviación de recursos.\n4.Prevaricato.\n5.Peculado.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificación en porteria de los bolsos de los empleados.\nControl de salida de los bienes de la universidad autorizada por el director de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificar a la hora de salida los bolsos de los empleados. En caso de ser libros, deberán ser revisadas las fechas de prestámo. En caso de ser bienes de la U de A, el empleado deberá tener formato de prestámo de bienes con firma del director de la seccional.\n\nFormato de control de salida de bienes de la seccional.","Observación de la actividad realizada por el personal de vigilancia.\n\nFormato de control de salida de bienes.","Administradora de Planta Física.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Comunicaciones - Emisora","R_15","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Utilización de las listas de correos institucionales por parte del personal administrativo, para realizar campañas de SPAM o correos masivos con fines comerciales personales debido a la falta de controles de acceso a información sensitiva, lo que generaría una pérdida de la imagen institucional y podría acarrear demandas del personal afectado.","Sistemas","1.Utilización de los medios de comunicación institucionales y su información de forma indebida.\n2.Falta de regulación del personal de seguridad electrónica.\n3.Vulnerabilidad de los sistemas de información existentes.","1.Aprovechamiento indebido de los medios de comunicación institucionales.\n2.Detrimiento de la imagen de la institución por calumnia en la información divulgada.\n3.Perdida de confiabilidad de la información divulgada.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Supervisión tráfico de correos masivos.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Solicitar a la oficina de sistema de la sede principal monitoreo aleatorio a las cuentas de correo de la seccional con el fin de identificar flujo de correos con objetivos comerciales.","Correo con la socilitud por parte de la oficina de sistemas de la seccional a la sede central.\n\nCorreos mensuales de la oficina de sistemas con evidencias del monitoreo aleatorio a las cuentas de correo electrónico de la seccional.","Administradora de Planta Física.\n\nLíder de la Sala de Sistemas.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Comunicaciones - Emisora","R_16","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alterar el contenido original de la información suministrada por las diferentes dependencias universitarias para difundirlas para favorecer interés particulares generando mala imagen institucional.","Comunicador Seccional","1.Limitaciones en la calidad, pertinencia y oportunidad de la información reportada.\n2.Suministros de conceptos o de información errónea o inconsistente.\n3.Deficientes controles en la revisión previa a la publicación.","1.Aprovechamiento indebido de los medios de comunicación institucionales.\n2.Detrimiento de la imagen de la institución por calumnia en la información divulgada.\n4.Desinformacion de la comunidad universitaria.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Crear formato de consentimiento informado de entrevistas y publicación de información emitida por los empleados de la Seccional con fines de divulgación en la emisora y demás medios de comunicación de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Elaborar formato de consentimiento informado y autorrización de divugación de información en medios de comunicación.","Formato de consentimiento informado.","Gestor de Comuniaciones.\nGestor de Emisora.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Coordinación de Laboratorios","R_17","5.4 Otros riesgos de corrupción","Copia en lo sustancial de información, artículos  y productos de conocimiento ajenas, presentándolas como propias por parte de los servidores de la Universidad o de entes externos, para buscar el beneficio o favorecimiento particular  a causa de la ausencia de personal que verifique este tipo de conductas, generada por la estructura organizacional rígida, obsoleta, inadecuada y el personal de contenido es insuficiente. ","Comunicador Seccional","1.Referenciación indebida de las fuentes con las que se trabajo.\n2.Debilidad en la aplicación de controles establecidos para la recolección, procesamiento, análisis y divulgación de la información.\n3.Desconocimiento técnico en el área.","\n1.Violación a la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.\n2.Adjudicación de merito indebido.\n3.Pérdida de credibilidad como suministradores de información.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Cumplimiento con la Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Capacitación dirigida al Gestor Social y Gestora de emisora en Ley 1915 de 2018 de Propiedad Intelectual y en referenciación bibliografica.","Correo enviado a Talentoo Humano por parte del Director de la Seccional solicitando la capacitación para el gestor de comunicaciones y la gestora de la emisora.\n\nFormato de asistencia a la capacitación.","Director de la seccional.\n\nGestor de Comunicaciones.\n\nGestor de emisora.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Secretaría","R_18","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, apropiación, uso indebido y aplicación diferente de bienes del Estado, por parte de los funcionarios públicos encargados de su administración o custodia de los elementos del laboratorio, buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos, debido a que no existen cámaras de seguridad para el área y el personal de vigilancia no tiene la competencia para realizar una requisa exhaustiva para el personal que se retira de las instalaciones diariamente, generando sanciones legales para la Universidad y para los servidores públicos.","Coordinadora de Laboratorios","1.Limitaciones de seguridad.\n2.Designación de un supervisor que no cuenta con los conocimientos requeridos para ejercer la función.\n3.Falta de auditorias.","1.Prevaricato.\n2.Hurto por apropiación dolosa y culposa de los bienes institucionales.\n3.Desviación de recursos.\n4.Afectación a la prestación de servicios.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Supervisión al cargo de Líder de Laboratorio.\n\nToma de inventario físico de bienes del laboratorio durante la elaboración del inventario semestral de la seccional liderado por el director de la seccional.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificación periodica del inventario de los materiales y equipos de laboratorio sin previo aviso, bajo la supervisión de la dirección de la seccional.\n\nInventario semestral de todos los equipos y materiales de laboratorio.","Actas trimestrales de verificación aleatoria de equipos y materiales de laboratorio.\n\nInforme del inventario de la seccional en relación al laboratorio.","Director de la Seccional.\n\nAdministrador de planta física.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Secretaría","R_19","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Recibir comisiones u otra dádiva para expedir certificados u otra información  manera irregular con información adulterada para favorecer a un tercero, debido a la deficiencia  de los controles para el manejo de la información. Lo que generaría problemas legales, deterioró de la imagen y el buen nombre de la Institución.","PERSONAS","1.Aceptación de sobornos.\n2.Falta de ética y moral para con la institución.\n3.Manipulación de la información a beneficio propio o de terceros.\n4.Intereses distintos a los institucionales en la actuación administrativa.","1.Cohecho.\n2.Afectación de la imagen institucional.\n3.No identificación de riesgos de corrupción materializados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Supervisión por parte del jefe inmediato.\n\nControl de generación de información a través de los aplicativos de la Universidad.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Verificación aleatoria de las actividades realizadas por la secretaria por parte del jefe inmediato.\n\nEjecutar todos los trámites relacionados con la generación de información a través de los aplicativos de la universidad.","Aplicativos U de A.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Secretaría","R_20","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros percibidos provenientes de (ventas en la tienda universitaria),  ferias, eventos, por falta de controles y acompañamiento de personal de seguridad, lo que podría generar un detrimento patrimonial para la Universidad.","PERSONAS","1.Deficiencia en la aplicación de auditorias.\n2.Deficientes controles y seguimiento en el proceso.","1.Peculado.\n2.Reporte de información inadecuada.\n3.Perdidad económicas.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Supervisión de la actividad por parte del  Director de la seccional.\n\nDesde sede central, la Fundación realiza control de inventarios y ventas de la tienda universitaria.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificación mensual de las ventas de Fundación Universidad de Antioquia en la seccional por part del Director de la seccional.","Correo mensual enviado a la Fundación Universidad de Antioquia, en donde es soportado el inventario y las ventas mensuales.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Biblioteca Seccional","R_21","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Revelar información de carácter privilegiada de orden institucional, para favorecer intereses particulares con recursos públicos, debido a comportamiento poco ético de los servidores públicos, lo que generaría deterioro de la imagen de la Universidad, pérdida de credibilidad y desconfianza ante los entes  externos e internos.","PERSONAS","1.Irrespeto a la políticas de privacidad de la información.\n2.Ocultar o difundir información privilegiada de la institución para favorecer a terceros.\n3.Deficientes controles a la seguridad de la información.","1.Favorecer la competencia desleal.\n2.Cohecho.\n3.Afectacion de la imagen institucional.\n4.Filtración de al información.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Supervisión al cargo de secretaría por parte del jefe inmediato.\n\nLas funciones propias del cargo en el contrato del funcionario posee la obligación contractual relacionada con la confidencialidad.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Verificar en la evaluación anual al cargo, el desempeño en relación al manejo de la información.","Evaluación de desempeño anual.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_22","5.1 Asociados a procesos de contratación","Participar en procesos de contratación  para favorecer a terceres y sus propios intereses.","PERSONAS","1.Designación de un funcionario y/o supervisor que no cuenta con los conocimientos requeridos para ejercer la función.\n2.Falta de capacitación del funcionario para asumir las responsabilidades a su cargo.","1.Prevaricato y concusión.     \n2.Celabración indebida de contratos, estos no cumplen con los requisitos legales y complementarios. \n3.Afectacion a la prestación del servicio.  \n4.Incumplimiento de la normatividad vigente.     ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","No delegar encargos de contratación en la dirección de la seccional por fuera de sus obligaciones contractuales.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Delegar por escrito y bajo resolución las delegaciones de actividades de contratación para no caer por omisión en prevaricato y concusión.","Resoluciones y/o actas de delegación por encargo de actividades de contratación.","Director de la seccional.\n\nDirección de Regionalización.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_23","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Emisión de documentos firmados con información errada o sin soporte, debido a comportamientos no éticos de los funcionarios, lo que genera fraudes en la información ","PERSONAS","1.Inobservancia de las funciones  y los principios éticos en el ejercicio del cargo.\n2.Falta de apropiación de los valores éticos por parte del funcionario.","1.Pérdida de imagen.\n2.Prevaricato.\n3.Incumplimiento en la normatividad vigente.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Lectura de todos los documentos para firmar.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Auditorias internas por parte de la sede central.","Informes de auditorias internas.","Gestión del Riesgo - Sede Central.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_24","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Inducir a cometer un error, a un servidor público para obtener sentencia, resolución o acto administrativo contrario a las normas; para favorecerse o favorecer a un tercero.","PERSONAS","1.Incumplimiento de funciones, procedimientos, código ético y compromiso institucional.\n2.Encausar o intervenir indebidamente en los tramites con el fin de obtener un beneficio propio o de un tercero.","1.Concusion.\n2.Mala imagen institucional.\n3.Aumento de probabilidad de demanda de entes judiciales.\n4.Afectacion del clima organizacional.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Auditorias internas a los procesos administrativos de la seccional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Auditorias trimestrales a los procesos de la seccional.","Informes de auditorias internas.","Gestor de Riesgos.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_25","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes a cargo de la Dirección de la Seccional Bajo Cauca,  para el beneficio propio o de un tercero, debido a la deficiencia en el seguimiento, control, uso y destinación de los bienes, lo que afectaría el cumplimiento de los objetivos misionales y posiblemente una pérdida de los bienes.","PERSONAS","1.Omitir intencionalmente los procedimientos y políticas para el control de uso de los bienes de la Universidad.\n2.Desconocimiento u omisión de la norma aplicable.","1.Prevaricato.\n2.Detremiento patrimonial.\n3.Ausencia de controles efectivos sobre los procesos institucionales.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Control físico de asignación de inventario a la dirección de la seccional.\n\nControl de la salida de bienes de la seccional.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Asignación por escrito del inventario a cargo del director de la seccional.\nRegistro de salidas de bienes de la seccional en bitacoras en porterias.","Acta de asignación de inventarios.\nBitacora de salida de bienes.\n","Dirección de la seccional.\n\nAdministración de planta física.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_26","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Abuso de autoridad, buscando un beneficio particular con el uso de recursos públicos. Debido al tipo de vinculación que tienen la mayoría del personal de la Seccional, (temporales y contratistas), podría presentarse cobros de dineros o favores personales a cambio de recomendación en procesos de contratación de personal.","PERSONAS","1.Extralimitación de las funciones del funcionario.\n2.Abuso del poder.\n3.Deficientes controles en las actividades de selección de personal.\n4.Desconocimiento u omisión de la norma en materia de selección de personal.","1.Cohecho.\n2.Concusión.\n3.Nombramiento de personal no idónea para el desempeño de las funciones.\n4.Afectacion a la prestación del servicio.\n5.Generacion de retrocesos en el ejercicio de las funciones.\n","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No delegar encargos de contratación en la dirección de la seccional por fuera de sus obligaciones contractuales.\n\nLas contrataciones de personal son realizadas directamente por las unidades académicas y administrativas en la sede central.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Delegar por escrito y bajo resolución las delegaciones de actividades de contratación para no caer por omisión en prevaricato y concusión.\n","Resoluciones y/o actas de delegación por encargo de actividades de contratación.","Director de la seccional.\n\nDirección de Regionalización.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["Seccional Bajo Cauca (Caucasia)","Dirección Seccional","R_27","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de los dineros del fondo fijo de la Seccional para destinación propia o para la realización de actividades no autorizadas por la dirección de regionalización. ","PERSONAS","1.Manipulación de información de facturas y calculo del índice de gastos.\n2.No existencia de lineamientos que regulen la asignación de recursos para los gastos a realizar.\n3.Deficientes controles y seguimiento al proceso.","1.Peculado.\n2.Hurto.\n3.Enriquecimiento ilícito.\n4.Procesos disciplinarios.\n5.Insatisfación de las necesidades institucionales.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Control contable del fondo fijo.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Elaborar recibos de caja menor con facturas físicas de soporte en cada destinación de los recursos del fondo fijo de la seccional.","Recibos y facturas de la destinación del fondo fijo.","Secretaria.\n\nDirector de la Seccional.","Abril de 2019","Abril de 2020"]
["División de Gestión Informática","Gestión de infraestructura tecnológica: Administración y gestión de bases de datos","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación no autorizada de información institucional de estudiantes, docentes o administrativos, por parte de los Administradores de Bases de Datos (DBA por su sigla en inglés), buscando un beneficio económico o de otra indole.","Administradores de bases de datos","1-Falta de ética y percepción de ausencia de valores y principios institucionales por parte de los servidores públicos.\n\n2-Falta de formación y actualización del personal en  temas de seguridad informática\n","1- Pérdidas económicas por desvío de fondos\n2- Aprobaciones de asignaturas sin el cumplimiento de las normas académicas.\n3- Pérdida de reputación institucional.\n4- Disminución en la calidad de la formación de profesionales egresados.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","\n1. Auditorías establecidas para procesos específicos relacionados con la BD.\n2. Congelamiento de BD en algunos procesos críticos.\n3. Capacitación administradores bases de datos.\n4. Adecuación de sistemas de control y auditoría con independencia de los Administradores, para garantizar la trazabilidad en sistemas de Bases de Datos.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Realizar supervisiones a las bases de datos por parte del Jefe de la División cada semestre a los cambios que se hubiesen realizado, con el fin de determinar situaciones no autorizadas, mediante muestras estadísticas, solicitando explicaciones a las modificaciones.\n2. Realizar proceso de reinducción anual a  los administradores de las bases de datos, enfatizando sobre la importancia de actuar dentro de los valores y principios institucionales, advirtiendo sobre las implicaciones legales y penales por la intervención de las bases de datos no autorizadas.\n3. Adecuación de sistemas de control y auditoría con independencia de los Administradores, para garantizar la trazabilidad en sistemas de Bases de Datos\n4. Proteger especialmente bases de datos de personal como nómina, y las de gestión financiera de entidad, priorizando también auditorias de revisón","1. Listados de asistencia a capacitación.\n\n2. Informes de supervisión.\n\n3. Compra o instalación  de Sistemas de auditoria de BD\n\n4. respaldo electrónico de tablas de bases de datos\n\n5. Historial de copias de respaldo de la información","Director de Planeación y Desarrollo Institucional, Jefe de División Informática\n\n(Analistas de sistemas)","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"Las Bases de Datos financieras de SAP tienen configurado un buen nivel de auditoria de transacciones por usuario, el cuál aún puede aumentarse de nivel de detalle, pero activar más funcionalidades al motor de auditoria de SAP hace detrimento de la capacidad de procesamiento del sistema. (verifiado con lideres funicionales)\n\nLas Bases de Datos del Sistema de Personal SIPE tienen control de procedimiento manual, mediante consilidación bancaria y contable. (verifiado con lideres funicionales)\n\nEn las Bases de Datos de los Sistemas Académicos existen falencias de trazabilidad y Auditoria propias del esquema de licenciamiento del motor de Bases de Datos Oracle Standart, lo que implicaría un proyecto de inversión de gran costo para licenciar un esquema Enterprice con mejores prestaciones de Auditoria. (verifiado con lideres funicionales)","Esta es la primera entrega de resultados de acuerdo a los planes de acción definidos y que requieren de una revisión profunda, o volver a generar planes nuevos que correspondan a la dinámica actual del Proceso y  real entorno de la Comunidad Universitaria."]
["División de Gestión Informática","Gestión de infraestructura tecnológica: Administración y gestión de bases de datos","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Utilización de las listas de correos institucionales por parte del personal administrativo, para realizar campañas de SPAM o correos masivos con fines comerciales y/o personales debido a la falta de controles de acceso a información sensitiva, lo que generaría una pérdida de la imagen institucional y podría acarrear demandas del personal afectado.","Proceso","Falta de segregación de funciones","1- Facilita el fraude interno en los procesos académico-administrativos.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      2- Personal asociado a los procesos podrían gestionar todas las etapas desde las entradas, trasformaciones y hasta las salidas del mismo: recibir, revisar, aprobar, autorizar, ejecutar y registrar","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Capacitación administradores de correo electronico y gestión de listas y leyes de privacidad y protección de datos.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Auditoria a la utilización de las listas de correo y mensajes enviados.\n\n2. Gestionar con el administrador de correo la creación de registros SPF\n\n3. Gestionar con el administrador de correo la creación de registros DKIM\n\n4. Participar en la actualización de los lineamientos de uso de correo electrónico\n\n5. Redactar, presentar y socializar la primera política de correo electrónico","1. registros del Panel de Mando del Google Suite\n\n2. Actualizaci{on de las zonas DNS con registros SPF y DKIM\n\n3. Documento actualizado de lineamientos de uso de correo electrónico.\n\n4. Borrador de política ","Coordinador Mesa de Ayuda Google Apps\n\nGestor de Seguridad de la Información","1. Enero de 2019","Diciembre de 2019",null,"1. Los registros para soporte y mejora anti-suplantación fueron creados en compañía del administrador del correo.  SPF y DKIM\n\n2. Se realizó en la División  la actualización de los lineamientos de uso del correo e-.\n\n3. En el panel de control de mando de googleApps Suite funciona correctamente la Auditoria de listas\n\n4. Actualmente el borrador de política hace parte de un paquete de políticas para el Gobierno de TIC de la  Universidad.\n\n5. La Universidad cuenta ya con una gestión delegada de   envios masivos mediante listas de correo por medio de las oficnas de comunicaciones.","Los avances son considerables y positivos en este riesgo."]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Elección","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Manipulación de los resultados de un proceso de selección.\n","Personal del proceso de Elección\n\nAspirantes a cargos en la Ude A.","Recibir y dar dádivas                          Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Daño a la imagen Institucional, detrimento por demandas","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Actualización del proceso de selección. \nCreación del comité de vinculaciones transitorias RR 44964 de 2018","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Concursos públicos para vincular en propiedad.\n\n","Iniciativa PAI","Jefe de la División- Profesional del Proceso","2019-02-01","2019-12-22",null,"El concurso se encuentra en la fase de contratación de los operadores"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Elección","R2","5.4 Otros riesgos de corrupción","Aceptar documentación falsa","Personal del proceso de Elección                     Usuarios externos","Deseo de vinculación por parte del aspirante                                            indebida o incompleta verificación de documentos","Daño a la imagen Institucional","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Se hace verificación de títulos de educación formal con las entidades que los generan","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Envío de correo a la entidad que emite el título para la validación del mismos","los correos electrónicos con las validaciones realizadas","Profesional del proceso","2019-01-16","2019-12-22",null,"Se realiza actualmente"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Vinculación","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebrar contratos de cátedra y de prestación de servicios personales, desconociendo la normatividad y parámetros que los rige.","Gestión de la vinculación, Unidades Académicas y Administrativas","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                             Desconocimiento de la normativa interna que rige esta contratación en la universidad, errores involuntarios al momento del ingreso del contrato por parte de los servidores encargados de estas contrataciones en las unidades académicas o administrativas, o del personal encargado de su trámite en la División de Talento Humano","Oportunidad en la contratación","Mayor","Posible",30,"Alto","Comité de Transitorios, Cumplimiento del AS 253 de 2003 (Estatuto del profesor de cátedra y ocasional)","Moderado","Posible",15,"Moderado","Dar a conocer las solicitudes aprobadas por parte del comité de Transitorios, Capacitar al personal encargado de tramitar la contratación cátedra de algunas unidades académicas","Actas del Comité, Listados de asistencia a las capacitaciones realizadas.","Profesionales del proceso","2019-07-25","2019-12-22",null,"Desde el comité de transitoriios se han recibido las  soclicitudes aprobadas para contratar personas por prestación de servicios personales a través del acta correspondiente. Con relacion a las capacitaciones de cátedra y prestación de servicios se programaron para el mes de octubre"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Vinculación","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posibilidad que se otorguen situaciones administrativas sin tener la competencia para hacerlo u otorgamiento indebido de las mismas. ","Gestión de la vinculación, Unidades Académicas y Administrativas","Falta de cumplimiento de la normatividad interna y externa que regula el tema de las situaciones administrativas    \nComportamientos anti éticos del servidor a cargo","Detrimento/perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","Cumplimiento de la normatividad interna y externa que regula el tema de las situaciones administrativas ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Devolución de oficios o actos administraivos que han otorgado indebidamente la respectiva situación administrativa a los servidores, explicando por parte de la División de Talento Humano los motivos de la devolución y aclarando la respectiva concesión de la situación administrativa conforme a la normativa que las rige","Oficios de trámite","Profesionales del proceso","2019-07-25","2019-12-22",null,"Se realiza la devolución explicando los motuvos y esto ha permitido que mejore el otroganiento de las mismas"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Desarrollo del Talento Humano","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de recursos del PIC para ejecución de actividades por fuera de lo establecido en la norma: Contratación de actividades formativas y no ejecución de las mismas, no legalización de viáticos por acompañamiento a ejecución de actividades, producción de materiales a los que no se les da uso establecido, atención de públicos distintos a los definidos en la norma.","Profesionales del proceso y apoyo administrativo de Talento Humano y otras dependencias","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                        Desconocimiento de la normativa que reglamenta el PIC y otras directrices institucionales relacionadas con asuntos financieros.","Detrimento patrimonial, procesos disciplinarios.","Mayor","Probable",40,"Alto","Solicitud de legalización de viáticos, realizar la contratación según lo establecido en el Estatuto de Contratación; solicitud de apoyo a dependencias involucradas en proceso de contratación; definición grupal de planes y estrategias; solicitud de avales a jefes y vicerrector; validación de usuarios previa ejecución de la actividad y seguimiento de asistencias; realización periódica de inventarios de materiales usados en el proceso.","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Solicitud vía correo electrónico de la legalización de viáticos una vez concluida la actividad. 2. Mantener actualizados los soportes de contratos realizados. 3. Socialización de planes y estrategias con grupos de interés. 4. Verificación de inscritos a las actividades formativas según base de datos actualizada de empleados y docentes.  5. Realizar inventario de materiales. ","Correos electrónicos con soportes de legalización; documentos escaneados y conservados en la respectiva carpeta; listados de asistencia a socializaciones y actividades de cierre del semestre; sistematización de actividades de evaluación de impacto; documento con inventario de materiales. ","Profesionales del proceso","2019-07-01","2019-12-20",null,"Se estan realizando actualmente"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Desarrollo del Talento Humano","R6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento de terceros en la contratación de servicios formativos.","Profesionales del proceso y apoyo administrativo de Talento Humano y otras dependencias","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                              Desconocimiento del Estatuto de Contratación Universitaria y del régimen disciplinario. ","Desconfianza en el proceso, aumento los  riesgos reputacionales para la Institución; procesos disciplinarios.","Mayor","Probable",40,"Alto","Realizar la contratación según lo establecido en el Estatuto de Contratación, según la cuantía del bien o servicio a contratar.","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Guardar soporte de los documentos resultantes del proceso de contratación.","Estudios previos, cotizaciones, contratos, pedidos contratos, facturas, transferencias intrauniversitarias. ","Profesionales del proceso","2019-07-02","2019-12-21",null,"Se estan realizando actualmente"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Desarrollo del Talento Humano","R7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Administración inadecuada de información para generación de constancias formativas.","Profesionales del proceso y apoyo administrativo de Talento Humano y otras dependencias","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                 indebida o incompleta verificación de la información                                                  Manejo inadecuado de contraseñas para el ingreso a sistemas de información institucionales. ","Desconfianza en el proceso, aumento los  riesgos reputacionales para la Institución; procesos disciplinarios.","Mayor","Probable",40,"Alto","Hacer seguimiento al uso de contraseñas y bases de datos. Cambiar periódicamente contraseñas. ","Moderado","Posible",15,"Moderado","1. Cambiar cada 6 meses contraseñas de correos electrónicos y sistemas de información asociados al proceso. 2. Contrastar terminada cada actividad base  de datos de personas certificadas ingresadas a SIPE. ","Documento con seguimiento a la actualización de contraseñas.","Profesionales del proceso","2019-07-03","2019-12-22",null,"Se estan realizando actualmente"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Cultura de la Labor Universitaria","R8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso inadecuado de la información confidencial para beneficio propio o de terceros","Servidores del proceso de Cultura de la Labor Universitaria","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo\nInadecuado almacenamiento, analisis y sistematización de la información,  falta de definición de las personas que acceden a la información, acceso a información confidencial              ","Pérdida de credibilidad y confianza en el proceso","Mayor","Posible",30,"Alto","Cambio denominación y clave del correo del proceso, no dar claves del Drive a los practicantes ni a personas externas al proceso. Entregar informes de las asesorías exclusivamente a quienes deban tener el conocimiento de ellas.","Moderado","Posible",15,"Moderado","La información que se genere siempre estará vinculada a la carpeta en Drive creada en el correo del proceso, no se generarán documentos desde los correos personales, descargar la información que se tiene compartida con otras personas en el Drive al disco extraible y se restringirles el acceso.","correo solicitud cambio denominación y clave del correo del proceso y carpeta en Drive \n","Profesionales del proceso","2019-07-01","2019-12-20",null,"Se envío solicitud cambio denominación y clave del correo del proceso y carpeta en Drive. Se creó una carpeta viculada al correo del proceso en el cual estará toda la información, por lo cual ya no dependerá de la que se cree en los correos personas.  "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Cultura de la Labor Universitaria","R9","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento en la elección de practicantes ","Servidores del proceso de Cultura de la Labor Universitaria","Falta de planeación en el proceso, desconocimiento de las necesidades del proceso con relación a los perfiles de profesionales y estudiantes   Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Actividades desarticuladas, Falta de comprensión del proceso, , bajos niveles de satisfacción de los usuarios, detrimentos patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Contrastar la necesidad del proceso versus el perfil de los aspirantes, articulación con el proceso de Selección en las elaboración de pruebas técnicas y acompañamiento en los centros de valoración.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Continuar con la articulación con Elección.","Para los practicantes: Convocatoria enviada a las Universidades, listados de asistencia de los centros de valoración, pruebas técnicas y metodologías de los centros de valoración.                                Para los vínculados en el área: Solicitud de multiples hojas de vida, listados de asistencia de los centros de valoración, pruebas técnicas y metodologías de los centros de valoración. ","Profesionales del proceso","2019-01-14","2019-12-20",null,"Se ha venido realizando."]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Cultura de la Labor Universitaria","R10","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso inadecuado de los recursos, equipos de cómputo y papeleria","Servidores del proceso de Cultura de la Labor Universitaria","Uso indebido de los equipos de computo y papeleria, criterios poco claros para la asignación del presupuesto  Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Detrimentos patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Control de papelería, bienes y equipos, salida de suministros, salida de equipos.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Verificación trimestral de los equipos de computo, verificación trimestral de los suministros de papeleria","Acta de reunión","Profesionales del proceso","2019-01-14","2019-12-20",null,"Se realizó verificación de los equipos de computo y el suministro de papeleria el 8 de agosto de 2019, el próximo se realizará la primera semana de diciembre. "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R11","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento en la contrataciónde terceros (contratistas, practicantes, comerciantes, empleados)","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                     Recibo de comisiones, beneficios o reconocimientos","detrimento patrimonial o reputacional, perjuicios de servidores universitarios","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatutos y comités de contratación, Comités de transitorios , Estatuto de personal administrativo, Interventores y Jefaturas","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Elaboración de estudios de oportunidad y conveniencia con revisión jurídica externa al área, Asistencia al comité de transitorios, Elaboración y justificación de proyectos con revisión de planeación, solicitud de varias hojas de vida y acompañamiento por proceso de elección","Estudios previos, cotizaciones, contratos, pedidos contratos, actas de seguimiento de contratos, facturas, transferencias intrauniversitarias. Documento de proyectos aprobados con sus planeaciones físico financieras y actas de inicio, seguimiento y liquidación de contratos","Profesionales del proceso","2019-01-01","2019-12-20",null,"Actual se sigiue desarrollando al actividad"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración (eliminar, ocultar, modificar, falsificar) de documentos del SGSST para favorecer o perjudicar a un servidor o un proceso","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","Recibo de comisiones, beneficios o reconocimientos o evitar sanciones o controles que los afectan Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","detrimento patrimonial o reputacional, perjuicios de servidores universitarios o procesos","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Control de comunicaciones de ingreso y salida de documentos,  fuentes externas de documentación, respaldos de información en discos externos y en dos computadores diferentes y reglamentación de tablas de retención e instructivos de actas de descarte por parte de Administración Documental","Moderado","Posible",15,"Moderado","Controles con código de comunicaciones de ingreso compartidas en carpetas institucionales o regular que todo sea por el sistema de tickets y salida de documentos por las mismas vías. Definir a nivel institucional un mecanismos de digitalización o firmas electrónicas para mayor control o asignación de espacio para poder realizar las transferencias documentales ","Base de datos de comunicaciones recibidas y enviadas, sistema de tickets ","Personal de Riesgos","2019-01-01","2019-12-20",null,"Para el primer control se realiza permanentemente. Con respecto alos mecanismos de digitalización o firmas electrónicas se tiene un insumi para el proyecto de diligitalización isntitucional, del cual no conocemos aance "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R13","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Favorecimiento propio por uso inadecuado de información privilegiada o confidencial","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","Recibo de comisiones, beneficios o reconocimientos                            Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","detrimento  reputacional, perjuicios de servidores universitarios o procesos","Mayor","Posible",30,"Alto","Contol centralizado de la documentación, archivo separados y con seguros, codificación de historias clínicas y códigos de ética profesional médica y psicológica que puede sancionar al profesional que los incumpla","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Codigos para achivo de historias y documentos y control de personas con acceso a la misma","tarjeta de entrega firmada","Auxiliar de Riesgos","2019-07-25","2019-12-20",null,"Se realiza permanente mente"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Riesgos Ocupacionales","R14","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de recursos públicos para uso personal o de terceros","Servidores del proceso de Riesgos Ocupacionales","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                    Recibo de beneficios o reconocimientos","detrimento patrimonial o reputacional, perjuicios de servidores universitarios o procesos","Mayor","Posible",30,"Alto","Firma de autorizaciones para copias y entrega de materiales  ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Firma de vales de copias e impresiones por un solo autorizado y formatos de entrega de materiales a los usuarios","Listados de firna de entrega de material","Personal de Riesgos","2019-01-01","2019-12-20",null,"Se realiza permanente mente"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Retribución","R15","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiación o desvío de dinero para beneficio personal o de terceros","Servidores del proceso de Gestión de la Retribución","Tener permisos para acceder al sistema y reportar novedades y conceptos de devengados o reconocimiento de dinero Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Perdida de recursos públicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Parametrización de los conceptos de pago de la nómina\nRevisión aleatoria de la prenómina de los empleados antes de ejecutar el pago\nAlertas en el sistema cuando hay inconsistencias para el pago\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","Revisión aleatoria de la prenómina de los empleados antes de ejecutar el pago\nRevisión y ajuste de las inconsistencias que se presentan\nSeguimiento y control de los procesos realizados a través del sistema por parte de Gestión Informática\n","El sistema permite generar reportes de las inconsistencias, de los pagos, de las deducciones realizadas y Gestión Informática puede revisar los movimientos realizados por los usuarios en el Sistema","Equipo Gestión de la Retribución e Ingenieros soporte técnico gestión informática","2019-06-04","2019-12-22",null,"Se realiza permanentemente "]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Retribución","R16","5.4 Otros riesgos de corrupción","Obtener beneficios en dinero o en especie por suscribir convenios con otros entidades","Servidores del proceso de Gestión de la Retribución, Tesorería, Dirección Jurídica","Tener acceso a la información de los servidores públicos y sus pagos y deducciones                                          Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Daño reputacional de los servidores y la institución","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Revisión de los convenios suscritos con otras entidades\n","Moderado","Posible",15,"Moderado","Continuar realizando estos convenios en conjunto con otras dependencias de la universidad para minimizar el riesgo\nRecibir siempre asesoría de la Dirección Jurídica","Correos electrónicos  ","Profesional a cargo del proceso","2019-07-23",null,null,"Hasta el momento solo se tiene un convenio, se han realizado este año dos reuniones, se tiene pendiente una tercera para realizar seguimientos. Desde la Jurídica esta pendiente un concepto relacionado con ese convenio"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Retribución","R17","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Pagar o reconocer un mayor valor que el que corresponde pagar a un empleado","Servidores del proceso de Gestión de la Retribución, unidades académicas y administrativas","Desconocimiento de la norma, cuando no se reporta una ausencia, incapacidad o fallecimiento   comportamientos anti éticos del servidor a cargo   Comportamientos anti éticos del servidor a cargo","Perdida de recursos públicos","Mayor","Probable",40,"Alto","Reuniones con las EPS para solicitar agilidad en el envío de la información \nSensibilización a los ordenadores del gasto y  unidades académicas frente a la importancia de diligenciar adecuadamente y a tiempo el reporte de labores \nRevisión aleatoria de la prenómina de los empleados antes de ejecutar el pago\nAlertas en el sistema cuando hay inconsistencias para el pago","Moderado","Posible",15,"Moderado","Reuniones con EPS, sensibilización a unidades y conocimiento y aporpición de la norma","Correos con notificaciones, documento compatido con avances de revisón de casos críticos, ","Líderes de los porcesos de Seguridad Social, Riesgos ocupacionales y Retribución","2019-06-04","2019-12-22",null,"Se han realizado dos reuniones con el Programa de Salud, con respecto a la sencibilización quedo encargado el proceso de Seguridad Social y la Dirección de cpomucniones. Para el tema de conocimiento y apropiación de la norma se esta realzando una capacitación."]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Información Laboral","R18","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Generar certificados falsos o con la información incorrecta","Servidores del proceso de Gestión de la Información Laboral y los mismos usuarios","Obrar de mala fé, recibir beneficios a cambio                                                      indebida o incompleta verificación de documentos","Detrimento patrimonial, daño imagen corporativa.","Mayor","Posible",30,"Alto","Uso restringido a la generación de certificados y soporte en seguridad informática de parte de Gestión Informática","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Solo el personal del Proceso podrá generar certificados y establecer comunicación permanente con Gestión Informática","Correos electrónicos , tickers","Enlace del proceso","2019-01-20","2019-12-22",null,"Ya se estableció la comunicación con gestión informática y se realizó solicitud a traves de ticket"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Gestión de la Información Laboral","R19","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Eliminación de documentos importantes de las historias laboralesbuscando un lucro personal o de terceros","Gestión de la Información Laboral","Obrar de mala fé, recibir beneficios a cambio","Detrimento patrimonial, daño imagen corporativa.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","No se hace préstamo de historias laborales físícas.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Cuando un usuario solicite en préstamo una historia laboral, esta se remite en formato digital","Correos electrónicos","Las personas del proceso","2019-01-20","2019-12-22",null,"La actividad propuesta se esta ejecutando"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Seguridad Social","R20","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Pagos a personas que ya fallecieron o sin derecho usando recursos públicos buscando un lucro personal o de terceros","Seguridad Social","No se reportan los fallecimientos por parte de los familiares, no hay comunicación entre el fondo de Bienestar, el Programa de salud, y Talento Humano.       Comportamientos anti éticos del servidor a cargo                                                 indebida o incompleta verificación de la información","Detrimento patrimonial, desvio de recursos públicos","Mayor","Posible",30,"Alto","Archivo a la Super Salud para verificar con la Registraduría cada mes.\nComunicación con el fondo de Bienestar y el Programa de salud.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Archivo a la Super Salud para verificar con la Registraduría cada mes.\nComunicación con el fondo de Bienestar y el Programa de salud.","Correo electronico gestionpensiones@udea.edu.co","Profesionales del proceso","2019-07-26","2019-12-22",null,"Se esta realizando actualmente"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Seguridad Social","R21","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Reconocimiento de prestaciones por fuera de lo que establece la ley","Seguridad Social","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo \nUso indebido de claves, desconocimiento de la normatividad actual ","Detrimento patrimonial, desvio de recursos públicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Revisar cuidadosamente los actos administrativos que otorgan prestaciones. Mantener actualizadas las normas vigentes. Comunicación permanente con el programa de salud. Requerir a las EPS para aclarar incapacidades","Moderado","Posible",15,"Moderado","Revisar cuidadosamente los actos administrativos que otorgan prestaciones. Mantener actualizadas las normas vigentes. Comunicación permanente con el programa de salud. Requerir a las EPS para aclarar incapacidades","Los actos administrativos y las comunicaciones con las EPS físicas o a través de correo electrónico.","Profesionales del proceso","2019-08-02","2019-12-22",null,"Se esta realizando actualmente. Con el tema de incapacidades se estan entablando las comunicaciones"]
[{"$f":"+'[5]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Talento Humano"},"Seguridad Social","R22","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Desvío de recursos públicos a otras cuentas diferentes a las establecidas por la Universidad o el Encargo Fiduciario","Seguridad Social, Fiduciaria Popular\nDieño del proceso","Comportamientos anti éticos del servidor a cargo\nUn sólo servidor se encarga de controlar las cuentas, los ingresos, los egresos, los pagos, las transferencias   ","Detrimento patrimonial, desvio de recursos públicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Dividir las funciones incluyendo a otras divisiones de la Vicerrectoría ","Moderado","Posible",15,"Moderado","Entregar la información de las cuentas que maneja hoy el encargo fiduciario al área financiera para control y seguimiento\n","Comunicaciones físicas y electrónicas","Profesionales del proceso","2019-08-05","2019-12-22",null,"Se esta recibiendo la información para iniciar el traslado"]
[{"$f":"+'[6]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales"},"Docencia","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Pagar cursos de cátedra que han sido cancelados debido a que se matricularon menos del tope predefinido de estudiantes. ","Profesor de cátedra, profesor vinculado que contrata horas cátedra, coordinador de pregrado, director de Instituto, secretarías, ordenador de gasto.","Falta de claridad en los procesos\nFlexibilidad en los controles existentes\nFalta de auditoría\nFalta de sentido de pertenencia \nFalla en los canales de comunicación","Sobrecostos, pérdida de recursos públicos tanto físicos como financieros y detrimento patrimonial, procesos disciplinarios, detrimento de la ética.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1.Capacitación en: ética, responsabilidad civil y normativas.\n2.Articulación de los sistemas SIPE y MARES para crear alertas, que llegue al ordenador de gasto y a los funcionarios que realicen los procesos contratación y reporte de nómina.\n3.Capacitación y documentación de procesos relacionados con la contratación y reporte de nómina\n4.Canales de comunicación efectivos entre coordinación de cursos de servicio, pregrado y secretarias. \n\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.Realizar capacitación en los temas de ética, responsabilidad civil y normativas.\n\n2. Solicitar la articulación de los sistemas SIPE y MARES para crear alertas que informen a las secretarias que realizan la nómina sobre la cancelación de cursos.\n\n3. Solicitar a talento humano la documentación de los procesos relacionados con el tema de contratación en la dependencia.\n\n4. Mejorar los canales de comunicación entre coordinación de cursos de servicio, pregrado y secretarias.","1. Lista de asistencia a la capacitación.\n\n2. Ticket de solicitud del servicio.\n\n3.Documentos elaborados.\n\n4. Correos electrónicos, actas de reunión.","Directores de Instituto \nCoordinadores de cursos de servicios y de pregrado\nSecretarias","2019-01-01","2019-12-02",null,"1. No hay avance\n\n2. Se solicito servicio de asesoría a Gestión Informática a través del Centro de Soluciones UdeA, Ticket #106370824.\n\n3. Esta actividad hace parte del plan de acción de la facultad 2018-2021, el Reto 3: Desarrollar buenas prácticas academico-administrativas. Proyecto 2. Implementación del SGC \n\n4. Las actas de Consejo de Facultad se encuentran actualizadas a la fecha.\nActas Consejo de los Instituto de Biología, Química, Matemáticas y Física  actualizadas.\nEl correo electrónico es un buen canal de comunicación. SSOFI es un canl útil de información."]
[{"$f":"+'[6]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales"},"Investigación","R2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Acción u omisión en los procesos de contratación por prestación de servicios personales al no estar implementado el protocolo y formato institucional  para la labor de la función del interventor.","Interventores, director del CIEN, coordinador de  extensión,\ncoordinadores de posgrados, profesores-investigadores, \nauxiliares \nadministrativos del CIEN, \nsecretarias","Desconocimiento de los formatos y directrices institucionales y del estatuto de contratación, \nProcedimientos sin documentar, \nFalta soporte documental,\nExiste un formato que solicita un visto bueno pero no es vinculante,\nLaxitud en la interventoría,\nFalla en los canales de comunicación,","Sobrecostos, pérdida de recursos públicos financieros, mala imagen, procesos disciplinarios, detrimento del proyecto o fondo especial y detrimento de la ética","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1.Uso de formatos oficiales provistos por Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad.\n\n2.Revisión de los formatos utilizados en el proceso de interventoría.\n\n3.Implementación del  sistema de gestión de tickets para mejorar los trámites y servicios administrativos (Soluciones UdeA).","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1.Realizar plan de capacitación en el rol de interventor.\n\n2.Solicitar a la Unidad de asesoría jurídica en contratos y convenios de la institución,  acompañamiento en el diseño e implementación de una plantilla o formato para el reporte mensual de actividades y del informe de cierre del contrato por parte del interventor.\n\n3. Realizar verificación de cumplimiento de actividades (acta de cierre de contratos).\n\n4. Llevar registro del pago de afiliación a seguridad social, ARL y pensión de los contratistas\n","1.2 Listado de asistencia\n\n2.1 Formato de reporte de actividades.\n\n2.2. Plantilla para elaboración de informe de cierre.\n\n3. Acta de verificación.\n\n4. Registro de pagos realizados por contratistas.\n","Director del CIEN","2019-08-12","2019-09-12",null,"Este riesgo se redefinió con el nuevo Director del CIEN. Está en proceso de implementación según los nuevos ajustes."]
[{"$f":"+'[6]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Exactas y Naturales"},"Extensión","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Omisión en el cumplimiento metodológico de los documentos para la legalización en los procesos de compra y contratación","Director del CIEN, coordinador de extensión, funcionarios de apoyo administrativo de los ejes misionales (extensión), interventores.","Ausencia de documentación de procesos\nAusencia de mapa de procesos","Anulación de facturación\nRetraso en los procesos de compra y contratación Pérdida de confianza institucional\nIneficiencia en el soporte administrativo de los procesos de gestión\nMala imagen institucional\nDemandas\nSanciones al ordenador del gasto","Catastrófico","Casi seguro",100,"Extremo","1.Establecer ruta de verificación para la documentación de compras y contratación, iniciando por el funcionario, revisión por el coordinador de extensión y validación del ordenador del gasto.\n\n2.Implementar directrices que se generan desde vicerrectoría administrativa y presupuesto.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","1. Implementación del Sistema de Gestión de la Calidad y desarrollo de mapa de procesos de la FCEN.\n\n2. Elaboración de matriz de riesgos con base en la actividad anterior.","Plan de acción FCEN. Reto 3: Desarrollar buenas prácticas academico-administrativas. Proyecto 2. Implementación del SGC en la FCEN.","Decana\nCoordinador Centro de Extensión\nDirector del CIEN","2019-01-15","2021-04-01",null,"La actividad se encuentra en desarrollo según el cronograma de ejecución del Plan de acción de la Facultad"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Direccionamiento Estratégico","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Desvio de recursos destinados para investigación de forma indebida a favor de un  tercero.","Funcionarios de la Vicerrectoría de Investigación","Falta de controles asociados a los procesos","Pérdida de credibilidad en la Universidad \n\nApertura de procesos administrativos y disciplinarios a servidores públicos involucrados","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Presupuesto y ejecución financiera con aprobada por el Comité para el Desarrrollo de la Investigación","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Diseño de una  normativa del Sistema Universitario de Ciencia, Tecnología e Innovación\nDesarrollo de actividades de relacionamiento estratégico interinstitucional ","Normativa\nActas del Comité para el Desarrollo de la Investigación","Vicerrector\nAsistente","2019-01-01","2019-12-31",null,"Se conformó una comisión que trabajan en la nueva normativa"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión de convocatoria internas y externas","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Intervención en los procesos de revisión  y evaluación de proyectos a favor de un  tercero.","Proceso de  convocatorias internas y externas","Falta de controles asociados a los procesos","Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales","Mayor","Posible",30,"Alto","Procesos procedimientos documentados\nRegistros en sistemas de información","Moderado","Posible",15,"Moderado","\nHacer una reglamentación de convocatorias","Documento (Reglamento)","Vicerrector\nAsistente","2019-08-31","2019-12-31",null,"No ha iniciado"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión de fondos para la investigación","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Intervención en los procesos de revisión  de requisitos en solicitudes en los fondos  a favor de un  tercero.","Proceso de gestión  de fondos","Falta de controles asociados a los procesos","\nSanciones disciplinarias, fiscales y/o penales\n\n","Mayor","Posible",30,"Alto","Procesos procedimientos documentados\nActas de jurados","Moderado","Posible",15,"Moderado","Hacer una reglamentación de fondos","Documento (Reglamento)","Vicerrector\nAsistente\nFuncionarios de la Vicerrectoría","2019-08-31","2019-12-31",null,"Hay borrador de reglamento"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión de la Información","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación en la administración de la información a favor de un  tercero.","Funcionarios que participan en el proceso de Gestíón de la informacion","Alteración de la información","Perdida de credibilidad en la Universidad\n\nApertura de procesos administrativos y disciplinarios a servidores públicos involucrados","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Idoneidad del personal a cargo\nVisto bueno del Vicerrector en los informes","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Diseño de procesos para una unidad de inteligencia y monitoreo de la investigación \n","Documento con procesos","Vicerrector\nAsistente\nFuncionarios de la Vicerrectoría","2019-08-31","2019-12-31",null,"Hay un borrador de procesos"]
[{"$f":"+'[7]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Investigación"},"Gestión Financiera","R5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Elaboracion de contrato sin cumplir con los requisitos legales","Funcionarios que participan en el proceso de Gestión Financiera","Falta de conocimientos para la tramitación de contratos","Apertura de procesos administrativos y disciplinarios a servidores públicos involucrados","Moderado","Posible",15,"Moderado","Personal capacitado\nAsesoría permanente de otras instancias universitarias","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Capacitaciones al personal del proceso ","Certificados de capacitación","Funcionarios del proceso","2019-08-31","2019-12-31",null,"Pendiente de definir a partir de la oferta de capacitaciones que da la Universidad"]
[{"$f":"+'[8]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Seccional Suroeste (Andes)"},"Dirección / Gestión Académico - Administrativa","R1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apoderarse de bienes Institucionales con el propósito de obtener beneficio propio o para beneficio de otro, debido al poco control sobre el uso y préstamo de los recursos de la universidad lo que genereraría la pérdida de inventario (recursos físicos) y detrimento de los recursos públicos. ","Estudiantes- Docentes- Visitantes","Poco control sobre el uso y préstamo de los recursos","Deterioro y pérdida de los bienes institucionales","Mayor","Posible",30,"Alto","Formato para la entrada y salida de equipos  y recursos de la Universidad \n\nControl de Inventario  cargado a la seccional cada semestre","Mayor","Improbable",20,"Moderado",null,null,null,null,null,null,"Hasta el 8 de agosto de 2019 el formato de control de bienes ha sido efectivo, se ha realizado control de la entreda y salida de todos los bienes que han salido y entrado de la seccional","Cada que entra y sale un bien de la universidad se realiza el formato"]
[{"$f":"+'[8]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Seccional Suroeste (Andes)"},"Dirección / Gestión Académico - Administrativa","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Soborno o aceptación de un soborno o promesa remuneratoria por parte de un servidor público, para realizar actividades, retardar u omitir un acto propio de su cargo, debido a comportamientos contrarios a la ética de los servidores públicos y docentes de la seccional, lo que generaría sanciones disciplinarias, detrimento de la imagen institucional y quejas de los usuarios de la institución.","Servidores públicos ","Comportamientos contrarios a la ética","Sanciones disciplinarias, \nDetrimento de la imagen institucional","Mayor","Posible",30,"Alto","Sensibilización a los servidores públicos y docentes sobre los principios éticos, la transparencia, el sentido de permanencia y el cumplimiento de las normas","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campaña de sensibilización a los servidores públicos y docentes sobre los principios éticos, la transparencia, el sentido de permanencia y el cumplimiento de las normas","Piezas, Registr fotográfico","Coordinador de Comunciaciones","01//08/2019","2019-12-15",null,"En programación esta actividad."]
[{"$f":"+'[8]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Seccional Suroeste (Andes)"},"Dirección / Gestión Académico - Administrativa","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales e interés indebido en la celebración de contratos por parte de servidor público, en razón de su cargo o funciones, debido al desconocimiento del estatuto de contratación, lo que genera favorecimiento a proveedores, inadecuada utilización de los recursos, problemas legales a la institución, procesos disciplinarios y despidos.","Servidores públicos ","Desconocimiento del estatuto de contratación\n","Favorecimiento de proveedores\nInadecuada utilización de los recursos\nProblemas legales a la Institución\nProcesos disciplinarios y despidos","Mayor","Posible",30,"Alto","Formato de plan de inversiones anual \nAplicación del Estatuto de contratación: Formato de estudio previo de necesidades y conveniencia\nFormato de estudio de mercado y precios","Mayor","Improbable",20,"Moderado",null,null,null,null,null,null,null,"Se realiza cada que inicia un proceso de contratación "]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Gestión académica","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posibilidad de vender el examen de admisión que se aplica en la sede","Empleados de la sede\nAspirantes o padres de familia","Falta de etica en el ejercicio de su labor como servidor público. \nAspirantes o padres de familia pueden ofrecer dinero para que se asegure un puesto en la universidad.","Daña la imagen y la reputación de la universidad, investigaciones disciplinarias y hasta destitución del cargo.","Mayor","Posible",30,"Alto","Las maletas en las que se transporta los examenes llegan desde el día antes, sellados con candados y claves y se abre una hora antes de aplicar la prueba pdiendo las claves al funcionario en medellín","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica."]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Gestión de bienenstar cultura y extensión","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la sede.","Empleados de la sede","Realizar trafico de influencias utilizando información interna sobre convocatorias para favorecer a un tercero.","Perjucio a la imagen institucional","Mayor","Posible",30,"Alto","Se hace la convocatoria y se reciben las hojas de vida, las cuales se revisan con la dirección y se da un visto bueno del perfil seleccionado y que cumpla con los requisitos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica."]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Dirección y adminstración","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Contratación y compra de bienes y servicios de baja calidad por favorecimiento a determinados proveedores","Empleados de la sede\nProveedores","Deshonestidad","Mala calidad en los bienes adquiridos y en los servicios de mantenimiento de infraestructutra contratados","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Con el anticipo que le hacen a la Sede se realizan diferentes compras las cuales se respaldan con factura de compra y rut y lo que no se alcance a gastar se debe de devolver.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","No aplica."]
[{"$f":"+'[9]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Sede Sonsón"},"Servicios de apoyo académico","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de recursos de la universidad asignados a los funcionarios para fines personales.","Empleados de la sede"," Incumplimiento de las funciones asiganadas de la administración pública ","Genera disminución en la calidad del servicio, detrimento patrimonial.","Mayor","Posible",30,"Alto","Formato para la entrada y salida de equipos  y recursos de la Universidad \n\nControl de Inventario  cargado a la seccional cada semestre","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No aplica."]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Proceso de Admisión","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Sustracción total o parcial del examen de admisión con el uso de equipos tecnologicos en busca del favorecimiento de terceros","El empleado o docente que hace caso omiso a las recomendaciones de custodia.\n\nEl apirante o padres de familia ","Falta de ética del empleado o docente\n\nPermitir la manipulación de equipos tecnologicos durante las sesiones del examen de admisión.\n\nOfrecimiento de dinero u otro tipo de retribución para obtener las preguntas del examen","Inequidad en la asignación de cupos\n\nDeterioro de la imagen institucional.\n\nPosibles denuncias.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Recomendar a los profesores el uso moderado de los equipos tecnologicos (celulares, cámaras y tablet) durante las jornadas del examen de admisión","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Reforzar las recomendaciones de admisiones y registro cada semestre.","Listados de asistencia","Félix Humberto Castrillón Agudelo","2019-03-01","2019-10-30",null,"Para el examen 2019-2 se hizo reunion con los profesores en cargado de cuidar el examen de admisión, haciendo enfasis en el riesgo descrito."]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Contratacion","R_2","5.1 Asociados a procesos de contratación","Interferir en el proceso de selección de proveedores buscando el favorecimiento del funcionario","Empleados de la sede","Interes de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Mala utilización de recursos, daño en la imagen y reputación de la universidad ","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Aplicación del reglamento de contratación siguendo los lineamientos para cada cuantía","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Expedicion de certificados de Estudio","R_3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros recibidos por la expedición de certificados electrónicos","Empleados de la sede\n\n\n","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso. \n\nFalta de control en la expedición de certificados","Detrimento patrimonial","Mayor","Improbable",20,"Moderado","En el proceso participan dos personas con responsabilidades diferentes y complementarias. Un solo funcionario responsable de la clave de acceso al sistema mares para la expedición de dichos certificados.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo",null,null,null,null,null,null,"La secretaria se encarga de entregar la informacion para la generacion de certificados y recibe comprobante de consigancion. El director genera el certificado según comprobantes entregados, adicional se lleva una planilla de relacion de comprobantes."]
["Seccional Magdalena Medio (Puerto Berrio, Antioquia) //Direccion de regionalización","Publicacion de Convocatorias","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la seccional (cafeterías, auxiliares administrativos) buscando favorecer a particulares con recursos públicos.","Empleados de la sede","Falta de transparencia en el proceso \nInteres de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Perder el carácter publico de las convocatorias y la igualdad en la participación.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Publicación en carteleras y difusión a través de medios electrónicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Conformación de comité de verificación de cumplimiento de publicacion a los publicos objetivo.",null,"Félix Humberto Castrillón Agudelo","Según convocatorias abiertas","2019-11-30",null,"El comité se reunio para revisar la publicacion de convocatoria de contratacion de servicios de:\n* Jornadas Universitarias\n* Alimentacion Foros de Permanencia\n* Talleres Grupos Focales Simposio Infancia y adolescencia\n* Felices Fiestas\nTambien se conto con las convocatorias de:\n* Auxiliares administrativos - SEA-\n* Adjudicacion de local de Cafeteria de la seccional"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_1","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros percibidos(producto de la venta de servicios)  en la Caja de la Facultad, por no ejecución de  controles. ","Cajero, supervisor de caja","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimentos patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No hay control el riesgo es bajo","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de los procesos relacionados con el control administrativo y operativo relacionado con el área, con el fin de implementar acciones de mejoras que disminuyan los riesgos","arqueos de caja ","Coordinador Proceso Administrativo",null,"No existe fecha de caducidad constante en el tiempo",null,"Gestión de recaudos sin anomalias"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Anulación indebida de recibos de caja","Cajero, supervisor de caja","Situaciones relacionada con el servicio de atención","Detrimentos patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No hay control el riesgo es bajo","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de los procesos relacionados con el control administrativo y operativo relacionado con el área, con el fin de implementar acciones de mejoras que disminuyan los riesgos","controlar el proceso de anulaciones de recibos de caja","Coordinador Proceso Administrativo",null,"constante en el tiempo",null,"Anulación de recibos de caja sobre casos reales y no ficticios"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_3","5.4 Otros riesgos de corrupción","No cobro de algunos procedimiento efectuados a los pacientes","Auxiliares de Clinica y Auxiliar de Facturación","Omision voluntaria o involuntario en los asientos de la cuentas de los pacientes.","Cuentas de paciente desactualizada y saldos errados","Mayor","Posible",30,"Alto","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la evolución de tratamiento del paciente en la historia clínica por parte del estudiante para que los auxiliares de clínica  hagan el cobro a los los pacientes (hay sanciones al estudiante?)","Moderado","Posible",15,"Moderado","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la evolución de tratamiento del paciente en la historia clínica por parte del estudiante para que los auxiliares de clínica  hagan el cobro a los los pacientes (hay sanciones al estudiante?)","Resultados de la auditoria historias clínicas","Jefe departamento atención odontológica integrada",null,null,null,"Disminución de pacientes con cobros pendientes de mas de 6 meses"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_4","5.4 Otros riesgos de corrupción","Correcciones sobre cobro de procedimientos odontologicos a los pacientes.","Auxiliares de Clinica y Auxiliar de Facturación","Omision voluntaria o involuntario en los asientos de la cuentas de los pacientes.","Cuentas de paciente desactualizada y saldos errados","Mayor","Posible",30,"Alto","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la evolución de tratamiento del paciente según del diagnóstico real realizado por el estudiante","Moderado","Posible",15,"Moderado","Realizar revisiones periodicas y aleatorias de la correcta evolución de tratamiento del paciente en la historia clínica por parte del estudiante  según del diagnóstico real encontrado","Resultados de la auditoria historias clínicas","Jefe departamento atención odontológica integrada",null,null,null,"Procedientos cobrados acordes al diagnóstico real ralizado por el estudiante y avalado por el profesor"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de los dineros percibidos por los recaudos de la caja auxiliar y el fondo fijo reembolsable por falta de controles. ","Responsable Fondo Fijo","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimentos patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","No hay control el riesgo es bajo","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Revisión de los procesos relacionados con el control administrativo y operativo relacionado con el área, con el fin de implementar acciones de mejoras que disminuyan los riesgos"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion financiera","R_6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Entrega de material odontologico sin el cumplimiento de los requisitos ","Almacenistas/Auxiliares de Clinica de Mesas","Desconocimiento de los protocolos","Detrimentos patrimonial","Moderado","Posible",15,"Moderado","No se realizan procedimientos dontologicos sin que el pasciente efectué el pago en la caja y por ende no se entregan insumos","Moderado","Improbable",10,"Bajo","No aplica ya existe e control en lso almacenes","Factura de pago del procedimiento realizado y soporte en la cartera del pasciente","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"Es un control permanente y la actividad propuesta no tiene caducidad"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion de la Contratacion de bienes y servicios","R_7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Incumplimiento de los requisitos legales para la celebración de un contrato por falta de conocimiento y/o planeación en la contratación lo cual generaría hechos cumplidos y posibles detrimentos patrimoniales para la Universidad.","Auxiliares Administrativos/Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimento patrimonial y perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","Control y seguimiento a la ejecución del presupuesto.\nAplicar el proceso de contratación de la Universidad de Antioquia","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Tener la  debida capacitación normativa y procedimientos de la universidad para realizar la contratación","hallazgos de auditorias por parte de entes de control","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"Es un control permanente y ejecutado por un ente externo"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion de la Contratacion de bienes y servicios","R_8","5.1 Asociados a procesos de contratación"," Destinación errada de manera intencional de los bienes de la Facultad, por falta de controles en el manejo  del personal autorizado, que buscan sacar beneficios particulares, actos que afectan  los ingresos y conllevan a perdidas de los activos que se reflejan en un deficit presupuestal y de la reputación de la Facultad ","Auxiliares Administrativos/Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimento patrimonial y perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","No vender insumos odontológicos a personas que no tengan historia clínica o sean pacientes de la Facultad","Mayor","Improbable",20,"Moderado","No vender insumos odontológicos a personas que no tengan historia clínica o sean pacientes de la Facultad","Registro de facturas y ventas solo a pacientes y no a particulares","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"Es un control permanente "]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion de la Contratacion de bienes y servicios","R_9","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento a terceros para la contratación o adquisición de bienes y servicios debido  a las cotizaciones amañadas e inapropiadas, ocasionando pérdida de recursos financieros.","Auxiliares Administrativos/Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Detrimento patrimonial y perjuicio","Mayor","Posible",30,"Alto","Aplicar el proceso de contratación de la Universidad de Antioquia","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Aplicar el proceso de contratación de la Universidad de Antioquia","El proceso de rendición en los sistemas de la contraloría ","Coordinador Proceso Administrativo",null,null,null,"Es un control permanente "]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del Talento Humano","R_10","5.4 Otros riesgos de corrupción"," Sobornar a un compañero con el animo de obtener un favor personal, a cambio de mejoras en los puestos de trabajo.","Coordinador Administrativo","Aspectos socieconómicos de los funcionarios, corrupción","Perjuicios","Moderado","Posible",15,"Moderado","Aplicar principios de etica y responsabilidad como servidor público","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Esto depende de cada persona no es posible ejercer un control directo"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del Talento Humano","R_11","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de autoridad","Coordinador Administrativo/coordinadores de programas académicos","Abuso de la posición del pefil del empleo para obtener beneficios particulares","Perjuicios","Moderado","Posible",15,"Moderado","velar por el cumplimiento del estatuto  empleados administrativos y cumpliento del estatuto de docente y que se establezcan sanciones claras ante el evento","Moderado","Improbable",10,"Bajo","velar por el cumplimiento del estatuto  empleados administrativos y cumpliento del estatuto de docente y que se establezcan sanciones claras ante el evento","normativa institucional que establezca la sanciones en caso de ocurrencia del evento","Administracional central",null,null,null,"no depende de la facultad"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del servicio odontologico","R_12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso de insumos, equipos e instalaciones de las clínicas para atender públicos no inscristos como pacientes de la facultad","Docentes, profesionales, estudiantes, auxiliares de clínica","Falta de un sistema integrado de información que permita hacer controles y trazabilidad","Detrimento patrimonial por perdida de insumos y disminución  de ingresos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Implementación de manual de etica","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Visitas periodicas de seguridad de l paciente a las clínicas","listas de chequeo","coordinador de Seguridad del paciente","15 de enero 2017","permanente en el tiempo",null,"Disminución al 100% de pacientes no inscritos"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion del servicio odontologico","R_13","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Subregistro de procedimientos y actividades clínicas en el marco de la  docencia y de la prestación del servicio clínico","Docentes, profesionales, estudiantes, auxiliares de clínica","Deficiencia y falta  de control por parte de los profesores sobre el registro completo de los procedimientos realizados por parte de los estudiantes","Pérdida por disminución de ingresos, perjuicio de la institución por incurrir en procesos jurídicos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Determinación de funcionarios con responsabilidad relacionadas con la generación de información institucional","Moderado","Probable",20,"Moderado","Auditoria de historias clínicas\nInducciones a estudiantes, profesores y auxiliares\nImplementación del sistema de gestión de la información","Informe de auditoría\nListas de asisitencias y presentaciones\nAplicativos Dentsio, adminio,sifo.","departamento de atención odontologica integrada\ncoordinación de sistemas de gestión de la información","15 de enero 2016","permanente en el tiempo",null,"Disminución del 60% en el subregistro"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion Academica","R_14","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","No cumplimiento  de profesores en el horario de la jornada académica","Profesores","Atención de necesidades personales y particulares","Perjucio en la ejecución de las actividades formativas del estudiantes.","Mayor","Posible",30,"Alto","Determinación de funcionarios con responsabilidad relacionadas con la generación de información institucional","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Procesos de Inducción y reinducción al cumplimiento de los convenios docencia-servicio","Reuniones presenciales y virtuales al inicio y en la mitad de cada semestre","Jefe Departamento Estudios Básicos Integrados","En Enero y julio de cada año","Proceso continuo",null,"Se ha observado mayor compromiso en el cumplimento de las jornadas académicas (Desarrrollo de los cursos)"]
["FACULTAD DE ODONTOLOGIA","Gestion Academica","R_15","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","No cumplimiento de las actividades concertadas en el plan de trabajo del profesor","Profesores","Atención de otras académicas y profesionales de interes personal","Detrimento patrimonial por horas pagas y no desarrolladas por el profesor en su plan de trabajo","Mayor","Probable",40,"Alto","Determinación de funcionarios con responsabilidad relacionadas con la generación de información institucional","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Evaluación profesoral (incluye el cumplimiento de las actividades concertads según el Informe anual del profesor)","Formato de Evaluación profesoral ","Jefes de Departamento","Diciembre de cada año (Se recogen los Informes anuales de cada profesor)","En Enero  de cada año",null,"Análisis de los Plan de Trabajo del Docente  (PTD) anteriores ","Evaluación profesoral (incluye el cumplimiento de las actividades concertadas según el Informe anual del profesor)"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Gestión Académica / Admisiones y Registro","R_1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Sustracción total o parcial del examen de admisión con el uso de equipos tecnologicos en busca del favorecimiento de terceros","Empleado Admisiones y Registro\nEmpleado Seccional\nAspirante\nPadre de Familia","Dificultad por parte del aspirante en la superacion del examen de admision para algunos programas con mayor demanda.\nFalta de honradez y lealtad de los funcionarios con la institucion.","Inequidad en la asignación de cupos, desconfianza por parte de la comunidad hacia la universidad, demandas, procesos disciplinarios.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Publicación en carteleras y difusión a través de medios electrónicos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Gestión Académica / Admisiones y Registro","R_2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Apropiacion de dinero o no realizar cobro, por expedicion de certificados oficiales electronicos a estudiantes, egresados, empleados y docentes  para tramites personales. ","Proceso\nEmpleado Seccional\nUsuario","Falta de honradez y lealtad de los funcionarios con la institucion.\nFavorecimiento a personas conocidas.\nFalta de control en el proceso para la generacion de los certificados.","Detrimento patrimonial\nProcesos disciplinarios","Mayor","Posible",30,"Alto","Se establece un lugar seguro para el dinero, planilla con control de pagos realizados.\nResolucion sobre uso de fondo fijo impresa","Moderado","Rara vez",10,"Bajo","Solictar a gestión informática la implementación de un sistema un consecutivo de generacion de certificados para asi controlar mejor este proceso.","Carta con solicitud","Veronica Muñoz\nAdministradora","2019-09-01","2019-11-30"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Direccionamiento y gestión administrativa","R_3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Llevar a cabo la contratación de bienes y servicios sin reunir los requisitos establecidos para tal fin","Empleado Seccional","Interes de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Mala utilización de recursos, daño en la imagen y reputación de la universidad. Procesos disciplinarios.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Todos los servicios de extension estan creados en reune.\nPara el alquiler de espacios existe una resolucion para determinar el valor por hora de los mismos.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Direccionamiento y gestión administrativa","R_4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Utilización indebida de la información acerca de convocatorias al interior de la seccional (cafeterías, auxiliares administrativos) buscando favorecer a particulares con recursos públicos.","Empleado Seccional","Interes de empleados por favorecer algunos particulares en el proceso ","Perder el carácter publico de las convocatorias y la igualdad en la participación.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Los funcionarios encargados de atencion al usuario, saben que no se esta autorizado el manejo de dinero en la seccional bajo ningun concepto. Ademas que esto acarrea sanciones.","Moderado","Rara vez",10,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Direccionamiento y gestión administrativa","R_5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hacer uso indebido de los recursos asignados para el fondo fijo reembolsable.","Utilizar los recursos del Fondo Fijo Reembolsable en elementos no apropiados.","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso.","Detrimento patrimonial","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Se establece un lugar seguro para el dinero, planilla con control de pagos realizados.\nResolucion sobre uso de fondo fijo impresa","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Servicios de extensión","R_6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Venta de servicios de extensión o alquiler de espacios sin el debido proceso de facturación.","Usuarios (no solicitan factura)\nEmpleados Seccional","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso.","Detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Todos los servicios de extension estan creados en reune.\nPara el alquiler de espacios existe una resolucion para determinar el valor por hora de los mismos.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Incluir en el reglamento de utilizacion de espacios, la leyenda de exigir factura cuando sean alquilados.\nMejorar control de asistencia a las actividades de extension y verificacion de pagos.","Reglamento de utilizacion de espacios actualizado.\nCompromisos firmados entre docente y seccional sobre verificacion de asistentes a cursos de extension","Jaime Hernan Uribe Valencia\nDirector Seccional Occidente\nMarcela Herrera\nCoordinadora Extension\nVeronica Muñoz\nAdministradora","2019-09-01","2019-11-30"]
["Seccional Occidente (Santa Fe de Antioquia)","Servicios de extensión","R_7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse de cobros no permitidos por impresiones de facturas, Credenciales o Generacion de certificados no oficiales. ","Usuarios (no tienen informacion de no cobro de estos servicios)\nEmpleados Seccional","Falta de honradez en las personas que intervienen en el proceso.","Detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","Los funcionarios encargados de atencion al usuario, saben que no se esta autorizado el manejo de dinero en la seccional bajo ningun concepto. Ademas que esto acarrea sanciones.","Moderado","Posible",15,"Moderado","Fijar un aviso en la secretaría de la seccional, que le indique al usuario que no se esta autorizado para recibir dineros por ningun concepto.","Foto con el aviso fijado","Veronica Muñoz\nAdministradora","2019-09-01","2019-11-30"]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Admisión de aspirantes","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir dádivas para la modificación de la información contenida en el Sistemas de Información MOISES, favoreciendo a los particulares con acceso irregular a procesos o recursos públicos.","Funcionarios del departamento con acceso a modificar informacion en MOISES. \nGestores administrativos y auxiliares administrativos del proceso.\nSoftware asociado.\nAspirantes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial.  Ambiente laboral inadecuado.\nActuaciones faltas de ética de los servidores. \nErrores en los procedimientos en la base de datos. \nFalta de insumos adecuados para desarollar las actividades laborales. \nAmenazas a los funcionarios por parte de usuarios externos. \n","Pérdida de reputación institucional. Disminución en la calidad de la información almacenada en la base de datos. \nDesconfianza, reprocesos, falsedad en la información y la activación de procesos disciplinarios.\nDemandas.","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. \n•Concientización del manejo de los datos. •Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.\n” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional. \nRealizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia. \nRealizar solicitudes necesarias a la División de Gestión Informática para el buen funcionamiento de los sistemas MOISES en el proceso de admisión de estudiantes.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. Tickets a Getsión Informática sobre mejoras en los sistemas de información.","Gestores del proceso y jefe del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"En la reunion mensual de empleados se hace énfasis en el manejo de los datos, las bases de datos con sus respectivos usuarios y contraseñas, con el fin de concientizarlos en el cuidado y seguridad","La actividad se desarrolla a satisfacción en las fechas propuestas."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Liquidación de derechos de matrícula","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir  dádivas para la modificación de la información contenida en el Sistemas de Información para la liquidación de matrículas FAMA y FACAR,  favoreciendo a los particulares de manera económica.","Funcionarios del departamento Con acceso a modificar informacion en FACAR. \nGestores administrativos y auxiliares administrativos del proceso.\nSoftware asociado.\nEstudiantes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial.  Ambiente laboral inadecuado.\nActuaciones faltas de ética de los servidores. \nErrores en los procedimientos en la base de datos. Falta de insumos adecuados para desarollar las actividades laborales. \nAmenazas a los funcionarios por parte de usuarios externos.","Pérdida de reputación institucional. Disminución en la calidad de la información suministradapara el proceso de liquidación. \nDesconfianza, reprocesos, falsedad en la información y activación de procesos disciplinarios.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. •Concientización del manejo de los datos. Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.\n” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional. \nRealizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.  \nRealizar solicitudes necesarias a la División de Gestión Informática para el buen funcionamiento de los sistemas FACAR y FAMA en el proceso de liquidación.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. Tickets a a Getsión Informática sobre mejoras en los sistemas de información.","Gestor del proceso y jefatura del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realiza la induccion con los nuevos empleados temporales del departamento los cuales se encargan de recibir la documentación de los admitidos para el proceso de liquidación de matricula. El proceso de concientización se realiza nuevamente al inicio de cada semestre académico.","La actividad se desarrolla a satisfacción en las fechas propuestas."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Registro académico y grados","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir dádivas para la modificación de la información contenida en el Sistemas de Información MARES, en el proceso de registro académico, favoreciendo a los particulares con información acomodada a las necesidades.","Funcionarios del departamento Con acceso a modificar informacion en MARES. \nGestores administrativos y auxiliares administrativos del proceso.\nSoftware asociado.\nEstudiantes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial. Ambiente laborar inadecuado.\nActuaciones faltas de ética de los servidores.\nErrores en los procedimientos en la base de datos. \nFalta de insumos adecuados para desarollar las actividades labrales. \nAmenazas a los funcionariospor parte de usuarios externos. ","Pérdida de reputación institucional. Disminución en la calidad de la información suministrada en los certificados y a los usuarios.\nDesconfianza, reprocesos, falsedad en la información y activación procesos disciplinarios.\nDemandas.","Catastrófico","Probable",80,"Extremo","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. \n•Concientización del manejo de los datos. •Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.\n” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional.  Realizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia. Realizar solicitudes necesarias a la oficina de organizacion y sistemas para el buen funcionamiento de los sistemas FACAR y FAMA en el proceso de liquidación.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. Tickets a organización y sistemas sobre mejoras en los sistemas de información.","Gestores del proceso y jefatura del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"En la reunion mesual de empleados se hace énfasis en el manejo de los datos, las bases de datos con sus respectivos usuarios y contraseñas, con el fin de concientizarlos en el cuidado y seguridad","La actividad se desarrolla a satisfacción en las fechas propuestas."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Comité de Asuntos Estudiantiles (C.A.E)","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Recibir o exigir  dádivas para agilizar la aprobación de las solicitudes al CAE  (Comité de Asuntos Estudiantiles) lo que  favorece a los estudiantes con información acomodada a las necesidades.","Abogados del CAE, y jefatura del departamento. \nEstudianttes o padres de familia.","Inconformidad con la base salarial.   Ambiente laborar inadecuado.  \nErrores en el procedimientos de recopilación de información. \nFalta de insumos adecuados para desarollar las actividades labrales. \nActuaciones faltas de ética de los servidores.  \nInformación manipulada en las solicitudes de los estudiantes. \nAmenazas a los funcionariospor parte de usuarios externos.","Pérdida de reputación institucional.  Desconfianza, reprocesos, falsedad en la información y activación procesos disciplinarios.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","•Enseñanza - aprendizaje de la normatividad universitaria y de la legislacion en corrupción. \n•Concientización del manejo de los datos. •Trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Realización de actividades de enseñanza - aprendizaje de las normas universitarias y legislación colombiana para concientizar a los empleados de la importancia de ser “Guardianes de la norma y los datos.” Informar sobre el buen manejo y buenas prácticas en el manejo de la información institucional.  \nRealizar el trabajo enfocado a los valores personales por parte del comité de convivencia.  \nSensibilizar sobre la correcta ejecucion de los procesos.","Reunión informativa mensual con los funcionarios del departamento. Reuniones periódicas del grupo primario. ","Abogados del CAE y Jefatura del departamento","2019-07-01","2019-12-01",null,"En la reunion mesual de empleados se hace énfasis en el manejo de los datos, las bases de datos con sus respectivos usuarios y contraseñas, con el fin de concientizarlos en el cuidado y seguridad","La actividad se desarrolla a satisfacción en las fechas propuestas."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Admisión de aspirantes","R5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración de contratos sin las medidas de control ni el cumplimento de requisitos, favoreciendo intereses particulares con recursos públicos.","Gestores administrativos, Jefatura del departamento, Jefatura División tecnica de inforación.","Amaño con empresas prestadoras de servicios. \nEstudios de calidad y necesidad incompletos. \nExtralimitación de ordenes por parte de los funcionarios de alto rango. \nDebilitamiento de los controles en contratación. ","Pérdida de reputación institucional.  Ambiente laboral tenso. Estrés laboral. Desconfianza, reprocesos por daños y perjuicios, activación procesos disciplinarios. Desconfianza en los procesos institucionales de contratacion. Detrimento patrimonial. ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Verificación de los requisitos de contratacion de tareas especificas para disminuir los errores y suspicacias en la contratación.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Realizar un analisis completo de las caracteristicas de los contratos por parte de los complementadores logisticos y la jefatura del departamento. Reportar anomalias en los procesos.","Revisión de las propuestas de contratación por parte del jefe del departamento y el gestor administrativo responsable.","Gestores del proceso y jefatura del departamento.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realizan las debidas verificaciones antes de cada visto bueno para los procesos que lo requieren ( cooperen, técnicos de impresión y mantenimiento del opscan para lectura de tarjetas, destrucción de papeleria con informacion privada). El jefe de sección técnica de información realiza una revisión de cada uno de los contratos que se proyectan en el departamento y solicita información a cada coordinador responsable al momento de una firma final.","La actividad se realiza de manera conciente al inicio de cada proceso que lo requiera."]
[{"$f":"+'[10]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Departamento de Admisiones y Registro"},"Admisión de aspirantes","R6","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Revelación de secretos y utilización indebida de información privilegiada en el proceso de admisión y aplicación de las pruebas de admisión , que buscan el favorecimiento a particulares con beneficios personales o colectivos.","Gestores administrativos, Integrantes de os comités.\nAspirantes o padres de familia.","Comportamientos no éticos de los funcionarios en el manejo de la informacíon privada de los procesos o las bases de datos. \nPersonal externo que desea saber la forma de admisión y sus respectivos funcionarios encargados para realizar sobornos en el manejo de información.","Deterioro de la reputación de la Universidad. \nManejo errado de los recursos Universitarios para favorecer a terceros. \nPérdida del buen nombre de la Institución. Vulneración en la seguridad de la información.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Seguridad y la concientización de los funcionarios sobre el manejo de la información. Se firman actas de confidencialidad al inicio de cada proceso y se recuerdan las medidas de seguridad para los integrantes de cada comité. La implementación de niveles de seguridad y concientización han fortalecido la custodia de la información delicada de los procesos y el buen comportamiento de los funcionarios que custodian esa información.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Fortalecer la seguridad de la información y los valores de los funcionarios  y la consientización del personal administrativo. \nRecordar a los integrantes lo delicado del manejo de la información en el proceso.","Firma de contratos de confidencialidad por procesos.","Gestor administrativo.","2019-07-01","2019-12-01",null,"Se realiza la firma de un contrato de confidencialidad al comienzo de cada proceso con los participantes, donde se informan los niveles de seguridad que se deben tener y la concientización en el manejo de la información lo que mejora la seguridad del proceso; asi mismo con los cordinadores de los procesos en el departamento, personal que viaja a las sedes externas y demás funcionarios participantes de los procesos se realiza reunion informativa antes de cada proceso.","La actividad se realiza de manera conciente al inicio de cada proceso que lo requiera. "]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Vinculación no regulada de docentes, producto de beneficios particulares: Es posible que se contrate a docentes sin que hayan cumplido los requisitos o hayan pasado el debido proceso","Personal administrativo\nDirectivos","Falta de observancia de los procedimientos institucionales\nFavorecimiento de  intereses particulares\nAbuso de la autoridad","Detrimento de la calidad en el servicio de educacion, retroceso en el avance formativo de los  estudiantes, Afectación de la imagen y la reputación de la universidad",3,"Posible",30,"Alto","Cumplimiento a cabalidad de tiempos, requisitos y procesos de vinculación","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Convocatorias reglamentadas\nVerificación de cumplimiento de  requisitos\nEntrevista\nVerificacion de referencias\n","Actas de Consejo que evidencien requisitos","Jefes de área\nDecano","2019-02-01","2019-12-15",null,"Se han publicado las convocatorias para docencia\nSe ha realizado la verificacion de cumplimiento de requisitos exigidos en la convocatoria \nSe viene realizando la entrevista\nEn algunos casos se realiza la verificacion de referencias laborales","Es necesario que a todos los aspirantes a ser profesores de la Universidad bien sea catedra, ocasional, medio tiempo y tiempo completo se les realice la verificacion de referencias laborales para comprobar la veracidad de las experiencia docente que refiere."]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia\nExtension\nAdministracion ","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Fraude con intereses particulares: Es probable que docentes o personal administrativo usen de manera inadecuada la información que tienen a su disposición o manipulen información académica","Docentes\nEstudiantes\nPersonal administrativo","Soborno\nClientelismo\nExtralimitación de funciones\nIntereses personales\nAbuso de autoridad\nPoca implementación de mecanismos de denuncia\nDesconocimientos de las normativas","Procesos disciplinarios\nDemandas y procesos penales\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación\nDetrimento de la calidad",4,"Probable",40,"Alto","Mantener alerta los controles y la supervisión, así como establecer un ambiente de confianza","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campañas de sensibilización\nAdministracion de plataforma con acceso restringido a los jefes de departamento para ingresar nombre de la materia y el profesor\nAdministracion de plataforma para ingreso de notas con acceso restringido al docente para alimentar la evaluacion de cursos a cargo.\nSeguimiento de procesos administrativos","Documentación de procesos","Decano","2019-02-01","2019-12-15",null,"Se viene trabajando en las platormas donde se ingresa informacio de docentes, cursos, notas, etc, de maenra adecuada por parte jefes de departamento y docentes","Se adelanta retrolimentacioncon los profesores y jefes de departamento sobre la custodia y uso adecuado de claves de ingreso a los sistemas de informacion cademica de los estudiantes."]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Plagio para acceder a cargos o beneficios personales: Es probable que docentes plagien información entre ellos o de fuentes externas","Docentes","Falta de cumplimiento y/o desconocimiento de las normas institucionales y de la legislación sobre propiedad intelectual y derechos de autor\nAusencia de manejo adecuado de la informacion","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación",4,"Probable",40,"Alto","Mecanismos de controol de plagio frente a producciones academicas a traves de evaluadores internos y externos. \nVerificacion de la aplicación del mecanismo de control","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Mayor exigencia en la verificacion de posible plagio en la produccion academica\nAsignar evaluadores Idoneos que garanticen imparcialidad y transparencia ","Actas de asistencia a talleres","Jefe Centro de Investigaciones Sociales y Humanas\nDecano\nJefes de Departamento","2019-02-01","2019-12-15",null,"La facultad es muy cuidadosa en lo que tiene que ver con la verificacion de plagio en produccion academicas, proyectos, escritos, etc, por ello se utiliza la figura de los evaluadores, se esta implementando criterios de selección mucho mas estrictos para ello "]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Docencia","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos"," Abuso de poder: Es posible que docentes o personal administrativo usen su autoridad o superioridad sobre estudiantes o personal vulnerable a  través de la manipulacion de notas o el nombramiento de cargos a dedo, a cambio de favores sexuales ","Docentes\nEstudiantes\nPersonal administrativo\nEl proceso de prueba evaluativa fisica ","Exceso en el ejercicio de la autoridad como docente, directivo,  o personal adminsitrativo\nFalta de  implementación de mecanismos de denuncia al interior de la unidad academcia\nFalta de divulgacion de la normatividad sobre acoso sexual y mecanismos de denuncia y proteccion\nFalta de implementacion de aplicacion de pruebas evaluativas en plataformas virtuales que eviten o aminoren el riego de corrupcion en los exámenes, pues un dia antes se entrega la prueba a la secretaria para sacar las copias de los examenes a aplicar.","Procesos disciplinarios\nDemandas y procesos penales \nPérdida de imagen y credibilidad\nAgresiones entre los miembros de la comunidad educativa \nSanciones disciplinarias",3,"Posible",30,"Alto","\nGenerar espacios de sensibilización y mantener los controles alerta\n\n\n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campañas de sensibilización\nAcompañamiento y control de casos posibles y/o  comprobados","N.A.","Decano\nCoordinador de bienestar de la Facultad","2019-02-01","2019-12-15",null,"Se viene ejecutando el tema de acompañamiento entendido como orientacion  del procedimiento para investigar y sancionar el hecho"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Investigación","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso de los recursos en asuntos no asociados la investigación, con beneficio a un particular","Docentes\nPersonal administrativo\nDirectivos","Falta de compromiso por parte de los docentes investigadores en la produccion de investigacion, evidenciada en la participacion continua en actividades academicas en el exterior y de las cuales no hay retroalimentacion ni aporte academico en investigacion ni en docencia.\nExceso de Permisividad de la unidad academica frente a los docentes al no exigir la justificacion constante por el no cumplimiento de su obligaciones.\nFalta de control en el cumplimeitno del plan de trabajo frente a tareas de investigacion, mucgas veces este tiempo es destinado a actividades aprticulares del docente investigador y retrasa la produccion para la universidad.","Pérdida de recursos economicos y profesionales para el avance en investigacion de la facultad. \nProcesos disciplinarios por no cumplimiento de  las labores de investigacion encomendadas\nEstancamiento en produccion investigativa\nInversion de recursos economicos en actividades que solo generan beneficio  particular y no institucional. ",1,"Rara vez",20,"Moderado","Todos las actividades son justificadas y debidamento soportadas, posteriomente validadas por el Director del centro de investigaciones.\nSe realizan filtros y verificaciones adicionales antes de ser autorizadas por el ordenador del gasto, hay una revision financiera y una revision juridica de los contratos, soportes de los gastos, de las actividades de los docentes. ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Seguimiento de los procesos asociados al uso de recursos de investigación\nSolicitar el soporte de la necesidad de destinacion de recursos, con el fin de evitar que sean utilizados en beneficio particular.","Documentación de procesos","Jefe Centro de Investigaciones Sociales y Humanas","2019-02-01","2019-12-15",null,"se viene implementando  justificacion la necesidad de utilizar los recursos economicos,  fisicos, etc  de investigacion con el bien de garantizar que efectivamente se utilicen en actividades que se vean revertidas en la labor investigtiva de la universidad. "]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Investigación","R6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Aceptación de proyectos de investigación sin que cumplan el debido proceso, con beneficio a un particular","Personal administrativo\nDirectivos","Falta de compromiso institucional\nExceso en el ejerccicio de la autoridad\nClientelismo","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad investigativa\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación",1,"Rara vez",10,"Bajo","Se realiza de manera previa un estudio de la propuesta investigativa  con el fin de establecer su viabilidad y aporte real y efectivo al ambito investigativo y que cumplan el puntyaje exigido.\nSe cuenta con varios medios para registrar proyectos en el sistema universitario de investigacion que pueden ser a tarves de convocatorias CODI,  otra es la modalidad de inscritos, bajo terminos de referencia y son el criterio para calificarlo.\nExiste en la facultad  un comite tecnico de investigacion conformado por 7  miembros y ellos se encargan de revisar el proyectos de investigacion y aprobarlo o no. ","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","Seguimiento de los procesos  de convocatoria y adjudicación de recursos de investigación\nSe tiene en proceso de ejecucion la implementacvion de capacitacion a los investigadores para una mejor planeacion de los proyectos de investigacion","Documentación de procesos","Jefe Centro de Investigaciones Sociales y Humanas","2019-02-01","2019-12-15",null,"se esta trabajando en al implementacion de al capacitacion a los investigadores sobre planeacion"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Extensión\nAdministrativo","R7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración indebida de contratos, producto de intereses personales","Personal administrativo\nDocentes\nDirectivos","Falta de observancia de los procedimientos institucionales\nFavorecimiento de  intereses particulares\nAbuso de la autoridad\nSoborno","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen y credibilidad\nSanciones",3,"Posible",60,"Extremo","Verificacion de la necesidad de la contratacion \nVerificacion de costo beneficio del contrato \nVerificacion de valor del servicio a contratar en aras a que no se presente un desequilibrio contractual o un enriquecimeitno ilicito \nVerificacion de soportes legales del contrato para comprobar existencia de entidades, representacion legal,  objeto social, capacidad para contratar y demas aspectos para evitar nulidad del contrato.  \nCapacitación al personal administrativo sobre temas de contratación\n","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Capacitación sobre contratación de personal, servicios, obras, etc, al personal administrativo encargado de dichos procesos, en aras de indicar los procedimientos y requisitos a tener en cuenta al momento de contratar.","Documentación de procesos","Coordinador Financiero","2019-02-01","2019-12-15",null,"Se esta realizando un mayor control de la contratacion, tenemos filtro financiero y juridico a fin de mitigar el riesgo de corrupcion, se analiza la necesidad de contratar, el valor de la contratacion con la exigencia de cotizaciones, documentacion legal sobre existencia e idoneidad. "]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Extensión\nAdministrativo","R8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Peculado: Podría ocurrir que personal administrativo realice una apropiación indebida del dinero perteneciente al Estado que esta bajo  su control y custodia. ","Personal administrativo\nDocentes\nDirectivos","Soborno\nClientelismo\nExtralimitación de funciones\nIntereses personales\nAbuso de autoridad\nPoca implementación de mecanismos de denuncia\nDesconocimientos de las normativas","Procesos disciplinarios\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen, credibilidad y reputación\nSanciones\nPérdida de recursos",2,"Improbable",40,"Alto","Se realiza control de los gastos que se generan, validando si esta ligado a un proyecto, si la necesidad si se corresponde con la realidad, \nse valida financieramente haciendo una trazabilidad entre la necesidad, el costo cotizado y la existencia de los recursos, se  solicita revision y validacion por el area que solciita el bien o servicio, finalmente se autoriza por el ordenador del gasto previo visto bueno financiero y adminsitrativo. ","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Seguimiento de procesos financieros, verificacion de necesidad frente a realidad, verificacion de costos, verificacion de contratos o proyectos ligados a lo que se pretende contratar, gestión transparente e informe de rendición de cuentas","Documentación de procesos","Coordinador Financiero","2019-02-01","2019-12-15",null,"Se viene implementando el control financiero y juridico previo para evitar la apropiacion indebida de los recursos publicos y garantizando transparencia y buena gestion."]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Bienestar","R9","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Fraude con intereses particulares: Es probable que docentes o personal administrativo usen de manera inadecuada o dispongan de manera inapropiada de recursos económicos o materiales con los que se cuentan para el bienestar de los estudiantes.","Personal administrativo\nDocentes\nDirectivos\nEstudiantes","Uso indebido de la información\nIncumplimiento y/o desconocimiento de las normas institucionales y de la legislación\nExtralimitación de funciones\nSoborno","\nDetrimento de la calidad\nPérdida de imagen y credibilidad\nPérdida de recursos",3,"Posible",30,"Alto","La asignacion de beneficios , servicios a los estudinates, se realiza previa entrevista por el director de bienestar, posteriormente se realiza entrevista al estudinate por parte de una trabajadora social en aras de verificar que el estudiante si reuna los requisitos para acceder a los servicios y beneficios.\nCuando se publican los beneficios la plataforma unicamente permite el registro de quienes ostenten la calidad de estudinate activo y que este matriculado en la FCSH","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Seria ideal contar con una persona más de planta en la dependencia con el fin de garantizar atencion a los estudiantes durante todo el dia, para resolver inquietudes o tramitar algun servicio o beneficio, esto ante la ausencia en ocasiones de la persona a cargo por la atencion de multiples actividades.",null,"Corodiandor de Bienestar de la Facultad","2019-02-01","2019-12-15",null,"Las entrevistas se realizan siempre con filtro adicional de un trabajador social"]
[{"$f":"+'[11]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Facultad de Ciencias Sociales y Humanas"},"Bienestar","R10","5.4 Otros riesgos de corrupción","Suplantación con intereses particulares: Es posible que con el fin de ofrecer los beneficios ofrecidos por el area de bienestar se  acepte información falsa o de otro estudiante que cumple con los requisitos","\nPersonal administrativo\nDocentes\nDirectivos \nEstudiantes\n","Uso indebido de los servicios\nIncumplimiento de las normas\nSoborno","Perdida de credibilidad en el proceso\nDeterioro del servicio\nPérdida de recursos",3,"Posible",30,"Alto","Se solciita la TIP, \nSe verifica que sea estduiante de la FCSH\nCon entrevista de la trabjadora social se profundiza sobre informacion del estudiante y cumplimiento de condiciones para acceder a servicios y beneficios","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Campañas de sensibilización sobre uso de los servicios de bienestar universitario y el uso adecuado de los mismos\nHacer una verificacion mas exhaustiva sobre la identidad de a persona y cumplimetno de condiciones para acceder a los servicios y beneficios, la verificacion no es muy estricta.",null,"Coordinador de bienestar de la Facultad","2019-02-01","2019-12-15",null,"La dependencia cumple  lo establecido  , de acuerdo a os lineamientos que debe observar. "]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Manipulación de las tarifas establecidas en los servicios de extensión para su beneficio o el de un tercero. ","EMPLEADOS (auxiliares administrativos tiempo completo con acceso a REUNE).\n\nSISTEMA DE INFORMACIÓN  REUNE"," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles por parte del coordinador de la actividad.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Probable",40,"Alto","Los controles existentes son:\n\n-Software de programación REUNE\n-Reglamento del Centro de Extensión y de  los programs y servicios de la Sección de servicios.\n-Definición de tarifas por parte de la Coordinación administrativa","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Documentar los siguientes procedimientos: \n\n- Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para\nestudiantes de posgrado \n- Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen para programas de pregrado y posgrado.\n\n-Procedimiento para la programación de servicios ofrecidos por el Centro de Extensión.\n\n2. Implementar los controles identificados en la documentación de los procedimientos.","Procedimientos"," Jefes de Sección de Servicios y del Centro de Extensión","2019-02-01","2019-04-30",null,"Con el apoyo de arquitectura de procesos se han documentado los siguientes procesos:\n1, Procedimiento para la gestión de exámenes de validación de cursos de inglés de programas de pregrado. \n2, Procedimiento para la gestión de exámenes de clasificación de cursos de inglés de programas de pregrado.  \n3, Procedimiento para certificar el requisito de lengua extranjera por examen,\n4, Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para estudiantes de pregrado (PIFLE-i, 4 habilidades y competencia lectora).\n5, Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para estudiantes de posgrado.  \nEn cuanto a la documentación de los cursos del centro de extensión, durante el 2019 se han sostenido 3 reuniones con los auxiliares administrativos, y coordinadores del Centro de Extensión para documentar el proceso de programación de actividades. Aún no se cuenta con un resultado de estas reuniones. \n\nPor otra parte, la Jefatura de la Sección de Servicios ha realizado revisiones periódicas de las actividades programadas en REUNE.\n\nOtra acción desarrollada tiene que ver con la revisión periódica que hace el coordinador de asuntos estudiantiles del registro de las actividades de REUNE. Mediante comunicación 22360001-071, se le solicita hacer auditoria interna una vez por semestre en todos los servicios de la Escuela. El primer informe lo entregó el 12 de abril de 2019.\n\nAdicionalmente,  en el Centro de Extensión, cuando hay novedades en cuanto a creación de cursos, o descuentos, o contratos a profes, la secretaria siempre  solicita un correo de respaldo a esta decisión, de tal manera que todas las acciones o decisiones por fuera del día a día se tomen en articulación entre la Jefatura y el equipo administrativo y evitar decisiones sin aval. "]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Otorgar un cupo en una actividad de extensión sin el cumplimiento de los requisitos o de llevar a cabo el debido proceso para obtener un beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS (auxiliares administrativos tiempo completo con acceso a REUNE, coordinadores de programas).\n\nPROCESO: Diseño del proceso de matrícula.\n\nSISTEMA DE INFORMACIÓN \nREUNE"," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles en la programación de actividades de extensión. \n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n-Insuficiente oferta en la prestación del servicio.\n","Deterioro de la reputación ","Mayor","Probable",40,"Alto","Los controles existentes son:\n\n-Software de programación REUNE\n-Reglamento del Centro de Extensión y de  los programs y servicios de la Sección de servicios.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Establecer una polìtica para hacer modificaciones en la programación inicial de los cursos.\n2. Solicitar a gestión informática el establecimiento de permisos para los coordinadores.\n\n3. Documentaciòn de los siguientes procedimientos:\n -Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para\nestudiantes de pregrado en Medellín y las Regiones (PIFLE-i, 4 habilidades y\ncompetencia lectora) \n- Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen de clasificación para programas de pregrado \n - Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen de validación para programas de pregrado H5.\n- Procedimiento para la gestión de los cursos de formación en inglés para\nestudiantes de posgrado \n- Procedimiento para la certificación de requisito de lengua extranjera por\nexamen para programas de pregrado y posgrado.\n\n-Procedimiento para la programación de servicios ofrecidos por el Centro de Extensión.\n"," -Polìtica\n-Procedimientos"," Jefes de Sección de Servicios y del Centro de Extensión","2019-05-01","2019-06-30",null,"Se informas las siguientes actividades:\n1, Los procedimientos documentados para el riesgo anterior aplican para este riesgo. Adicionalmente se estan identificando riesgos más específicos en el desarrollo de los procesos también con el acompañamiento de arquitectura de procesos. No se cuenta aún con el procedimiento de la programación de los cursos para el centro de extensión.\n2, Desde la Sección de Servicios,  se ha ampliado la  oferta de cursos durante la programación trimestral que se publica a través de losdiferentes medios de comunicación de la Escuela de Idiomas \nAdicionalmente,  en el Centro de Extensión, cuando hay novedades en cuanto a creación de cursos, o descuentos, o contratos a profes, la secretaria siempre  solicita un correo de respaldo a esta decisión, de tal manera que todas las acciones o decisiones por fuera del día a día se tomen en articulación entre la Jefatura y el equipo administrativo y evitar decisiones sin aval. "]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión y Departamento de formación académica","R3","5.1 Asociados a procesos de contratación","Manipulación de la contratación por hora cátedra  asignando un número mayor de horas a las trabajadas, aumento en el  valor hora o pago de una actividad inexistente para beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS (coordinadores académicos y auxiliares encargados de contratación de docentes cátedra)\n\nSISTEMAS DE INFORMACIÓN (SIPE Y REUNE).\n\nPROCESOS: para la contratación de cátedra vs la programación de cursos "," -Falta de ética del empleado público\nDebilidad en la asociación entre los sistemas de información SIPE y REUNE.\nAusencia de procedimientos para tomar decisiones ","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatuto del profesor de cátedra.\nActividades de formación para la contratación por parte de la División de Talento Humano\nConexión entre los sistemas de información Mares y SIPE","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Comparación entre el contrato y la programación de cursos antes de dar visto bueno al contrato.\nConservar registros de las modificaciones en el número de horas contratadas.\nSolicitar una conexión entre Reune y SIPE en cuanto al número de horas.\nPolítica de incrementos en el valor de la hora cátedra.","Solicitudes realizadas\nInformes de las verificaciones realizadas\n","Coordinadores Académicos","2019-07-01","2019-11-30",null,"Desde la Sección de Servicios, se hace comparación entre el contrato y la programación de cursos antes de dar visto bueno al contrato. \nAdicionalmente,  en el Centro de Extensión, cuando hay novedades en cuanto a creación de cursos, o descuentos, o contratos a profes, la secretaria siempre  solicita un correo de respaldo a esta decisión, de tal manera que todas las acciones o decisiones por fuera del día a día se tomen en articulación entre la Jefatura y el equipo administrativo y evitar decisiones sin aval. "]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión y Departamento de formación académica","R4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Hacerle un contrato cátedra a un docente y que otro diferente dicte el curso con el conocimiento del servidor público que hace o asigna el contrato ","EMPLEADOS responsable de la asignación de curso o auxiliar administrativo que hace el contrato cátedra"," -Falta de ètica del empleado público.\n-Falta de conocimiento de la norma de contratación cátedra.\n-Falta de controles y seguimiento por parte de los coordinadores ","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación, demandas a la universidad. ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatuto del profesor de cátedra.\nActividades de formación para la contratación por parte de la División de Talento Humano","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Establecer mecanismos de verificación de la asistencia del profesor contratado a la clase","Registros en sistema de información OLIB o del sistema que corresponda.\nInforme del coordinador del programa","Coordinadores Académicos","2019-07-01","2019-11-30",null,"Coordinación de formación del programa institucional de inglés solicita el registro de asistencia del docente en las facultades donde hay entrega de llaves. Este informe se solicita periodicamente 1 vez por semestre.\nPara el caso del Centro de Extensión, los profesores reclaman computadores, materiales y llaves en cada una de las sedes y las auxiliares informan a la coordinación en caso de que un docente no se presente."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiación de dinero por parte de un empleados público proveniente de un servicio de Extensión","EMPLEADOS responsables del proceso de mátricula a actividades de extensión.\nPROCESOS de registro de estudiantes y de comunicación"," -Falta de ética del empleado público.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables.\n-Insuficiente oferta en la prestación del servicio.\n-Rigurosidad en los procedimientos o en la aplicación de los mismos.\n-Debilidad en la comunicación a los usuarios de los procedimientos de pago de los cursos y servicios.","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Probable",40,"Alto"," -Cuentas bancarias institucionales para la recepción de pagos.\n-Pago en línea vinculado con la tesorería de la Universidad y registro en REUNE.\n-En los servicios del centro de Extensión se hace seguimiento a las asistencias de estudiantes según listado de registros y se gestiona con los estudiantes los pagos pendientes.\n-Se generan informes de ingresos por cada curso del Centro de Extensión.","Mayor","Posible",30,"Alto"," -Verificar listados de inscritos contra los pagos realizados semestralmente en la Sección de Servicios.\n- Diseñar e implementar elementos de comunicación a los usuarios orientando sobre los procedimientos de pago de los cursos y servicios.\n-Establecer la verificación de los pagos a cargo de un servidor diferente del que realice el proceso de inscripción.\n-Programar mayor oferta en los servicios más demandados. ","Piezas de comunicación\nInformes de programación.\nInformes de las verificaciones realizadas\n","Jefes de Sección de Servicios y Centro de Extensión\nCoordinación administrativa y personal de apoyo.\nComunicadora","2019-02-01","2019-04-30",null,"Revisión de los  listados de inscritos contra los pagos realizados semestralmente en la Sección de Servicios\nRevisión trimestral de las circulares donde se especifican las fechas y valores de pagos de los servicios ofrecidos\nAmpliación de la  oferta de cursos durante la programación trimestral que se publica a través de losdiferentes medios de comunicación de la Escuela de Idiomas. \n\nOtra acción desarrollada tiene que ver con la revisión periódica que hace el coordinador de asuntos estudiantiles del registro de las actividades de REUNE al 10% de las actividades de la Escuela. Mediante comunicación 22360001-071, se le solicita hacer auditoria interna una vez por semestre. El primer informe lo entregó el 12 de abril de 2019"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión y Departamento de formación académica","R6","5.1 Asociados a procesos de contratación","Llevar a cabo un proceso de selección incompleto o diseñado a conveniencia con el fin de recibir un beneficio propio o a favor de un tercero","EMPLEADOS. Responsables del proceso de selección de docentes"," -Falta de ètica del empleado público.\n-Falta de controles en el proceso de contratación.\n-Debilidad en los procedimientos o falta de rigurosidad en la aplicación de los mismos.\n-Debilidad en el diseño y aplicación de los perfiles ","Deterioro de la reputación, deterioro en la calidad académica de los programas y servicios y/o en los procesos administrativos.","Moderado","Improbable",10,"Bajo","Estatuto del profesor de cátedra.\n -Comisión para la selección de profesores\n-Normas instituciones para la creación de bases de datos y procesos de selección de docentes.\n-Formato de evaluación para la selección de personal administrativo y auxiliares.\n-Formatos creados y aprobados por diferentes instancias\n -El perfil se diseña desde los comités de carrera.\n-Perfiles administrativos se definen desde el comité administrativo o desde el manual de competencias institucional.\n-Desde Talento Humano hacen veririfcación de cumplimiento de requisitos.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"," -Formación desde la ética\n -Verificar la existencia y el cumplimiento de procedimientos de selección y hacer los ajustes necesarios en el mismo.\n -Actualización de los perfiles del personal contratado por la CIS","Informes realizados\nPerfiles actualziados y revisados. \nActa de reunión","Jefes de Sección de Servicios y Centro de Extensión\nCoordinaciones académicas\nComité administrativo\nCoordinaciones academicas y administrativa","2019-07-01","2019-11-30",null,"No se reporta avance en la actividad."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Procesos administrativos y financieros","R7","5.1 Asociados a procesos de contratación","Hacer un contrato con un objeto cuando realmente es otro diferente incurriendo en la celebración indebida de contrato.","EMPLEADOS. Auxiliar administrativo responsable de la contratación de bienes y seervicios"," -Falta de ética del empleado público.\n-Falta de conocimiento de las normas por parte del interventor.","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -Estatuto de contratación de la Universidad.\n-Regulación de las funciones de interventoría.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," Nombramiento de los interventores por parte de la Dirección de la Escuela indicando las normas que los cobijan haciendo énfasis en sus responsabilidades.","Cartas de nombramiento","Dirección Escuela de Idiomas. \nCoordinación administrativa","2019-07-01","2019-11-30",null,"No se reporta avance en la actividad."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y  Centro de extensión","R8","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación de notas, faltas de asistencia con intención de beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS auxiliares administrativos encargado del registro de activides académicas\nPROCESO de registro de información.\nSISTEMAS. REUNE o MARES"," -Falta de ètica del empleado público\n-Ausencia de controles por parte del coordinador de la actividad.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n","Deterioro de la reputación, inconsistencias en la informaciòn,  pérdida de información","Mayor","Probable",40,"Alto","Listados para registro de notas firmados por los docentes.\n","Mayor","Posible",30,"Alto"," -Verificación aleatoria por parte del coordinador de las notas firmadas del docente contra los registros en REUNE.\n-Solicitar a Gestión informàtica la segregación de usurios por funcionalidades del sistema para que sea posible la separaciòn de funciones entre dos o más empleados\n-Solicitar a gestión informática el registro de notas directamente por los estudiantes","Informes realizados\nSolicitudes realizadas\n","Coordinaciones académicas","2019-05-01","2019-06-30",null,"1,  Mediante comunicación 22360001-069 de 2019 se solicita a la Vicerrectoría de Extensión la inclusión de dos funcionalidades en REUNE: 1. Que los docentes ingresen las notas directamente en REUNE. 2. Que los docentes sean evaluados directamente por los estudiantes en REUNE. La vicerrectoria responde mediante comunicación V.E/021/2019 que estas funcionalidades serán incluidas en la nueva aplicación para la gestión de estudiantes de extensión.\n\n2, Verificación aleatoria por parte del coordinador de las notas firmadas del docente contra los registros en REUNE. Se realiza de manera intermitente cuando llegan notas de los docentes. (se anexa correo de reporte de esta actividad). \n\n\n3, Se realizaron dos tickets 103373717 y 103373723 para: Solicitar la modificación de la forma como se registra en MARES los estudiantes que aprueban los exámenes y cursos a partir de REUNE, ya que cuando se realizan ajustes a la información registrada inicialmente puede tener modificaciones y se requiere que quede registrado el cambio.\nSolicitar que en REUNE se pida permiso o se consulte en MARES cuando se requiera eliminar una actividad en esta última, verificando si para la actividad tiene registros en MARES y de tenerlo no permita la eliminación en REUNE."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión,  Departamento de formación académica,  y procesos administrativos y financieros","R9","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Aceptación de documentos falsos con previo conocimiento de ello por parte del empleado en procesos de contratación o académicos","EMPLEADOS. Auxiliares administrativos responsables de la contratación cátedra y contratación de bienes y servicios"," -Falta de ética del empleado público.\n-Falta de un control en la revisión de los documentos por parte de un empleado diferente","Deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado","Estatuto de contratación\nEstatuto del docente càtedra\nVerificación de documentos para homologación de certificación de lengua extranjera ante entidades externas. ","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," -Verificación aleatoria de los diplomas de grado y experiencia para la selección de los docentes ocasionales y cátedra.\n-Buscar mecanismos de verificación de personas jurídicas para la celebración de contratos.","Informes de las verificaciones realizados\nInforme de los mecanismos establecidos\n","Comisión de selección de profesores\nAuxiliar de Contratación de bienes y servicios","2019-07-01","2019-11-30",null,"No se reporta avance en la actividad."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión y Centro de extensión","R10","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Modificación de la evaluación de los docentes de programas de extensión con el fin de favorecer la contratación de los mismos.","EMPLEADOS auxiliares administrativos encargado del registro de activides académicas\nPROCESO de registro de información.\nSISTEMAS. REUNE "," -Falta de ètica del empleado público\nAusencia de controles por parte del coordinador de la actividad.\n-Centralización de las actividades de un mismo proceso en una sola persona.\n-Sistemas de información vulnerables\n","Deterioro de la reputación, deterioro en la calidad académica de los programas y servicios","Mayor","Posible",30,"Alto"," -Registros electrónicos en goggle drive  de las evaluaciones ingresadas por los estudiantres para el Centro de Extensión.\nComisión establecida para la selección de profesores de cátedra.\nExistencia de Base de datos de profesores de cátedra.\nEvaluación periodica de los profesores de cátedra.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -Generar informes o alertas de profesores mal evaluados.\n\n-Establecer polìtica para la contratación de docentes que han tenido observaciones en su desempeño.\n-Solicitar a gestión informática la vinculación de la evaluación estudiantil con los profesores","Política\nInformes","Jefes de Sección de Servicios y Centro de Extensión\nCoordinaciones académicas","2019-02-01","2019-04-30",null,"Reunión entre el coordinador y la jefatura con el fin de revisar entre los dos las evaluaciones docentes generadas en MARES\nA la espera del nuevo aplicativo Portafolio con el fin de conocer sus posibilidades para la evaluación docente, atendiendo respuesta V.E/021/2019 dada por la Vicerrectoría de Extensión a solicitud hecha por la Escuela de Idiomas"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Procesos administrativos y financieros","R11","5.1 Asociados a procesos de contratación","Manejo de influencia, pago de dinero o acuerdo de un servidor de la universidad para el otorgamiento del contrato por parte de entidades externas a la Universidad.","EMPLEADOS responsable de la negociación de nuevos contratos en los que la universidad es contratista"," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles en la contratación.","Deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -Existencia de software de registro de estudiantes.\n-Reporte de notas por parte de los docente firmadas o ingresadas por ellos en los sistemas de información.\n-Certificado automático por REUNE","Mayor","Rara vez",10,"Bajo","Actividad formativa a los empleados sobre la ética","Listado de asistencia o registro en sistema de información","Gestor de riesgos ","2019-07-01","2019-11-30",null,"No se reporta avance en la actividad."]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión ","R12","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Expedición de certificados para la acreditación en lengua extranjera sin el cumplimiento de requisitos","EMPLEADOS (auxiliares administrativos que elaboran certificado y funcionario que firma)\n\nPROCESO: controles en el proceso."," -Falta de ética del empleado público\n-Ausencia de controles en la elaboración de certificados","Deterioro de la reputación, alteraciones en la información, afectación de los servicios académicos y administrativos","Mayor","Probable",40,"Alto"," - Solo existe un sello en manos de la Secretaria de la Dirección","Mayor","Posible",30,"Alto","Verificación aleatoria por parte del jefe u otro servidor diferente al que hace el certificado del cumplimiento de requisitos, antes de la firma del certificado","Informe de las verificaciones","Jefe de la Sección de Servicios","2019-02-01","2019-04-30",null," La Jefatura de la Sección de Servicios realiza verificación aleatoria  en MARES o REUNE  del cumplimiento de requisitos, antes de la firma del certificado"]
[{"$f":"+'[12]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Escuela de Idiomas"},"Sección de Servicios y Extensión,  Centro de extensión,  Departamento de formación académica,  y procesos administrativos y financieros","R13","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Uso indebido de sellos de firma para el beneficio propio o de un tercero","EMPLEADOS (secretarias con acceso al sello de firma).\nPROCESO: Para el uso del sello de firma."," -Falta de ética del empleado público.\n-Falta de controles para el uso de los sellos de firma.\n-Ausencia de política de uso.","Pérdidas económicas, deterioro de la reputación ","Mayor","Improbable",20,"Moderado"," -El perfil se diseña desde los comités de carrera.\n-Perfiles administrativos se definen desde el comité administrativo o desde el manual de competencias institucional.\n-Desde Talento Humano hacen veririfcación de cumplimiento de requisitos.","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"," Definición de política de manejo del sello","Política","Dirección","2019-07-01","2019-11-30",null,"Esta en proceso de construcción la política en el uso del sello de firma"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión de Proyectos Universitarios","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Asignación de recursos para proyectos de inversión sin viabilidades técnica y financiera, afectando los recursos públicos para inversión de la institución","Director de Planeación, Jefe de la División y profesionales administradores del banco de proyectos","* Débiles mecanismos de seguimiento al proceso\n* Inexistencia de procesos e instrumentos técnicos de viabilización de proyectos\n* Falta de ética en la gestión\n* Intereses particulares por incidir en el beneficio de algunas dependencias especificas","* Sanciones por entes de control\n* Pérdida de imagen de la dependencia\n* Afectación a la calidad de los resultados de los proyectos\n* Inequidad en asuntos y ámbitos de la inversión universitaria","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Proceso de revisión y control de asignación de recursos  Banco Universitario de Planes y Proyectos\n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Mejoramiento y documentación del proceso\n\n2) Adopción de un sistema de información integral que tenga la trazabilidad del proceso\n\n3) Análisis del comportamiento histórico del proceso","Documentos del proceso\n\nAplicativo informático / Etapas sistematizadas del proceso\n\nReportes períodicos del proceso","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"1) Se han documentado al momento, cuatro prácticas del proceso\n2) Se han realizado indagaciones con empresas proveedoras de software para reconocer ofertas en el mercado (Almera y SAP)"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión de Proyectos Universitarios","R2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de las fuentes de recursos para la financiación de los proyectos de inversión, generando afectación al patrimonio de la institución, desequilibrio presupuestal y afectación a la calidad del servicio","Director de Planeación, Jefe de la División y profesionales administradores del banco de proyectos","* Presiones de los líderes institucionales\n* Débiles mecanismos de seguimiento al proceso\n* Intereses propios de los miembros del equipo por priviligiar a algunos en detrimento de otros","* Sanciones por entes de control\n* Pérdida de imagen de la dependencia\n* Inequidad en asuntos y ámbitos de la inversión universitaria\n* Desarrollo desequilibrado del sistema de planeación","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Proceso de revisión y control de asignación de recursos del Banco Universitario de Planes y Proyectos\n\n2) Reportes períodicos del estado de los proyectos\n\n","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Mejoramiento y documentación del proceso\n\n2)  Adopción de un sistema de información integral que tenga la trazabilidad del proceso\n\n3) Incorporación de registros de viabilización de los proyectos\n\n4) Ajuste normativo","Documentos del proceso\n\nAplicativo informático / Etapas sistematizadas del proceso\n\nNormas actualizadas","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"1) Se han documentado al momento, cuatro prácticas del proceso"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Evaluación integral de la gestión","R3","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Ocultamiento deliberado de información privilegiada sobre el desempeño universitario, generando afectación a la transparencia en la gestión de la Universidad","Director de Planeación, Jefe de la División y profesionales partícipes del proceso","* Intereses influenciados por terceros\n* Comportamientos poco éticos del equipo de trabajo","* Débiles procesos de rendición de cuentas ante la comunidad universitaria y la sociedad en general\n* Sanciones por entes de control","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Procesos de Data UdeA incorporados para la transparencia de información","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Instalación de plataformas DataUdeA\n2) Documentación de protocolos de gestión de información","Plataformas en el Portal\nDocumentos de proceso","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2018-10-01","2021-12-01",null,"Se implementó la plataforma DataUdeA en el protal universitario\nhttp://www.udea.edu.co/wps/portal/udea/web/inicio/institucional/data-udea/\n\nSe encuentra en documentación de prácticas de trabajo de los procesos"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Proceso de gestión de información institucional\n(unidad de analítica y estudios universitarios: observatorio institucional)","R4","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Sesgos en la difusión de información universitaria de cara a rendir cuentas ante la comunidad universitaria y la sociedad en general, generando afectación a la transparencia universitaria","Director de Planeación, Jefe de la División y profesionales partícipes del proceso","* Intereses influenciados por terceros\n* Débiles mecanismos de procesamiento de información","* Débiles procesos de rendición de cuentas ante la comunidad universitaria y la sociedad en general\n* Pérdida de imagen de la dependencia\n* Afectación a futuros planes e iniciativas de desarrollo para la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Proceso para presentación d einformes de gestión \n\n2) Disposición de la información en plataformas de acceso público\n\n3) Presentación de informes períodicos del desempeño del proceso\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1) Mejoramiento y normalización del proceso\n\n2) Establecimiento de protocolos específicos para la gestión de información\n\n","Documentos del proceso y protocolos establecidos\n\n","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"No se han definido acciones"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión integral de la División","R5","5.1 Asociados a procesos de contratación","Celebración de contratos sin el cumplimiento de los requisitos, para favorecer a terceros en la asignación de recursos","Ordenadores de gasto, Jefe de División y personal responsable del proceso contractual","* Falta de ética en la gestión contractual\n* Ausencia de controles en los procesos contractuales\n* Débil definición e implementación de los procesos contractuales\n* Bajo nivel de conocimiento del personal que participa en el proceso","* Perdidas económicas para la institución\n* Uso indebido de los recursos\n* Afectación a la calidad de los procesos que se ven impactados por las contrataciones\n* Sanciones por entes de control","Mayor","Posible",30,"Alto","1) Aplicación del Estatuto de Contratación de la Univerisdad y procedimientos asociados\n\n2) Generación de informes periodicos del estado de los contratos","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1) Capacitación al personal asociado\n\n2) Auditorías internas de verificación del estado de los contratos","Evidencias de capacitación\n\nReporte de auditorias","Director de Planeación y Desarrollo Institucional\n\nJefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2019-06-01","2020-06-01",null,"Se contrató una persona específica para que realice la contratación de la Dirección de Planeación y Desarrollo Institucional; se habilitó para la gestión del proceso"]
[{"$f":"+'[13]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"División de Planes y Proyectos"},"Gestión integral de la División","R6","5.4 Otros riesgos de corrupción","Presiones externas indebidas para la vinculación de personal sin las competencias necesarias para la realización de los procesos, afectando la calidad del servicio","Equipo directivo de la Universidad","* Intereses particulares\n* Falta de cumplimiento de los criterios de vinculación del personal","* Afectación a la calidad del servicio\n* Afectación al clima laboral","Moderado","Posible",15,"Moderado","Orientaciones y apoyos desde las divisiones de Talento Humano y Arquitectura de Procesos en los procesos de contratación / vinculación de personal \n\n","Moderado","Improbable",10,"Bajo","1) Instalación de plataformas DataUdeA\n\n2) Documentación de protocolos de gestión de información","Plataformas en el Portal\nDocumentos de proceso","Jefe de la División de Planes y Proyectos\n\nEquipo de proceso","2018-10-01","2021-12-01",null,"Se implementó la plataforma DataUdeA en el portal universitario\nhttp://www.udea.edu.co/wps/portal/udea/web/inicio/institucional/data-udea/\n\nSe encuentra en documentación de prácticas de trabajo de los procesos"]
["División Sistema de Radio Educativa","Gestión legal, técnica y administrativa del Sistema de Radio Universitaria","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Celebración indebida de contratos, por violación al régimen legal o constitucional de inhabilidades, buscando beneficio propio o de particulares.","Jefatura de la División Sistema de Radio Universitaria Asistente Administrativa y Secretaria.\n\nTrámites\n\nsoftware","Falta de formación o actualización en la normatividad legal y reglamentaria que rige a la contratación de la Universidad.\n\nDesconocimiento de trámites o procedimientos internos asociados a procedimientos de compras de bienes\n\nOmisión o uso incorrecto de plataforma que apoya tramites de contratacion.","1.Posible detrimento patrimonial para la Institución\n\n1.Reprocesos o demoras en la celebración correcta del contrato.                                             2.Sanciones por parte de organismos de control\n\n1.No lograr cumplir  con cronogramas y programación de proyectos","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Con la coordinación de la Jefatura de la División del Sistema de Radio Universitaria, se gestionará participar en capacitaciones en temas de contratación y normatividad legal, para el personal involucrado en labores administrativas","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. La Jefatura de la División del Sistema de Radio Universitaria, gestionará para los funcionarios de la dependencia capacitaciones en temas de contratación y la normatividad legal que rige la institución, para la celebración de contratos.","1. Asistencia a capacitación","1.Jefatura de la División del Sistema de Radio Universitaria        2.Gestor de Riesgos de la División. ","Septiembre de 2019","Diciembre de 2019"]
["División Sistema de Radio Educativa","Gestión técnica de las emisoras","R8","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes físicos o equipos del Sistema de Radio, para obtener un beneficio particular, lo que podría ocasionar el  deterioro, pérdida o daño de éstos.","Corordinador Gestion Técnica","1.Manipulación dolosa de los bienes físicos,  financieros y/o procedimientos a cargo del coordinador de la Gestión Tecnica.\n2.Controles ineficientes para el seguimiento físico de los bienes Institucionales.","1.Peculado.\n2.Cohecho.\n3.Perdidas económicas y daño de bienes.\n4.Detrimiento patrimonial.","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Seguimiento, mediante planillas de control, a los bienes y equipos de la División que requieren desplazamiento para realizar remotos y por necesidades de mantenimiento.                                    2.Revisión periódica del inventario institucional asignado a los empleados de la División.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Verificación del estado y ubicación de los bienes y equipos institucionales que pertenecen a carteras de funcionarios de la División Sistema de Radio Universitaria.","1. Informe con los resultados de la actualización y revisión de los inventarios","1. Funcionarios con bienes institucionales en su inventario.            2. Auxiliares administrativas","Octubre  de 2019","Diciembre de 2019"]
["División Sistema de Radio Educativa","Gestión del archivo y patrimonio sonoro de la Universidad","R10","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Realizar la copia o distribución de archivos sonoros propiedad de la Universidad o de otros autores para beneficio personal o de otros","Fonotecaria","1. Falta de control, en el manejo interno, del material sonoro que usa la Division Sistema de Radio Universidtaria.                                                 2. Intereses económicos                                         3. Desconocimiento de la norma que regula la propiedad intelectual en el país.","1.Detrimento Patrimonial.\n2.Peculado por apropiación de recursos generados a partir de la posible copia o distribución del material fonográfico.","Mayor","Posible",30,"Alto","1.Capacitación en derechos de autor y propiedad intelectual a Coordinadores de fonoteca y auxiliares.                                                                          2. Validación de los procedimientos de restauración y copiado del material sonoro.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo","1. Verificación de procedimientos y seguridad de los sistemas de los equipos que están involucrados en el proceso de restauración y copia de material sonoro.","1. Informe con resultado de la verificacion de la seguridad de los procedimientos de restauracion y copia de material sonoro.","1. Coordinadora de Fonoteca.             2. Auxiliares de coordinadora de fonoteca.                 3. Coordinador Gestión técnica","Octubre  de 2020","Diciembre de 2020"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Planeación y Direccionamiento","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Abuso de autoridad, o presión indebida para el logro de intereses particulares, en el manejo de recursos de cualquier índole en el ciclo de vida de los proyectos de extensión buscando beneficio particular.","Personas\nAgentes del entorno","Concentración de poder en la toma de decisiones\nPriorización de intereses particulares\nDesconocimiento de procedimientos, manuales de responsabilidad y funciones asignadas\nBaja valoración del equipo de trabajo","Incumplimiento legal,\nInsatisfacción del usuario,\nPérdida de imagen, Pérdidas\neconómicas, Sanciones","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Revisión, actualización y publicación de manuales de funciones y competencias. Aplicación de los Estatutos Universitarios\n\nDocumentación de los diferentes procesos y procedimientos requeridos para el logro de los objetivos de la dependencia. Revisión y aplicación de los procedimientos vigentes.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Planeación y Direccionamiento","R2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Despilfarro. Uso irracional de los elementos de oficina y demás recursos utilizados para el cumplimiento de los objetivos misionales de la Institución","Funcionarios","Los funcionarios hacen uso indebido de los recursos de la institución para intereses propios.  Lo anterior se debe a la falta de planeación y control del presupuesto y gastos asignados a la dependencia, al poco sentido de pertenencia con la institución y a la ausencia de políticas de austeridad y manejo de recursos ","Ineficiencias, baja productividad y detrimento patrimonial.","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Comunicación de las políticas de austeridad emanadas desde la dirección central, para hacer conciente la racionalidad el gasto y del compromiso que adquiere un empleado de instuciones públicas con el erario público","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Apoyo Administrativo y Financiero","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Celebración indebida de contratos ","Funcionarios","Se ha generalizado la práctica de ordenar gastos, sin rigurosos estudios de conveniencia y oportunidad para contratar, que den cuenta de las necesidad y prioridades de las diferentes unidades\n\n","Ineficiencias, pérdidas económicas, detrimento patrimonial","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Acompañamiento y retroalimentación con los equipos de trabajo para el seguimiento  y planeación de actividades (por ende de gastos), acordes con los objetivos institucionales.\n\nDifusión amplia de las normas, procesos  y procedimientos .\n\nFormalizar y socializar procesos faltantes.\n","Catastrófico","Improbable",40,"Alto"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Apoyo Administrativo y Financiero","R4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Posibilidad de recibir por parte de terceres dádivas para la selección amañada de su propuesta, sin someter a consideración otras propuestas que puedan ser iguales o mejores en términos técnicos y financieros.","Funcionarios","Comportamientos contrarios a la ética por parte de servidores universitarios","Incumplimiento legal, pérdidas económicas, reprocesos, sanciones, deterioro de la imagen institucional y deterioro de las relaciones entre la Universidad y su entorno","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Verificación del cumplimiento de los requisitos estipulados en el estatuto de contratación institucional por parte de los ordenadores.\n\nConformación de equipos de trabajo que permitan la \"auditoría interna\" de los procesos","Mayor","Rara vez",10,"Bajo"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Gestión Tecnológica - INNOVACIÓN","R5","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información en procesos de propiedad intelectual.\n\nFiltración de información del programa. Trasteo de información y contactos claves, por parte del personal que se retira de la institución.","Funcionarios\nProceso","Alta rotación del personal del Pograma, deficiente manejo de la información confidencial a la que tiene acceso el personal que se retira de la institución","Incumplimiento legal, pérdida de imagen,  pérdidas económicas, sanciones .","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Establecimiento de acuerdos de confidencialidad de la información en los contratos celebrados.\n\nIncrementar medidas de seguridad y acceso a los computadores.\n\nHacer back up de información y centralizarlos","Catastrófico","Improbable",40,"Alto"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Transversal a todos los procesos","R6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto de bienes o equipos para reventa o uso particular","Funcionarios y personal de apoyo","La disposición de inventarios de bienes, el traslado para el uso en diversos escenarios, puede constituir una oportunidad de robo o hurto para reventa o uso particular.\n\nFalta de sensibilización,  cultura y apropiación del quehacer de los colaboradores con respecto al manejo de los recursos públicos en la institución","Sanciones, detrimento patrimonial, pérdida de recursos para la operación del programa y afectación de la credibilidad de la institución.","Mayor","Posible",30,"Alto","Revisión periódica del inventario de bienes a cargo.\n\nEstablecimiento de formatos internos de inventario de materiales y equipos de oficina","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Museo Universitario","R7","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto de obras o bienes del Museo  para reventa o uso particular","Funcionarios y personal de apoyo","La disposición de inventarios de bienes, el traslado para el uso en diversos escenarios, puede constituir una oportunidad de robo o hurto para reventa o uso particular","Pérdida, detrimento","Catastrófico","Posible",60,"Extremo"," Incrementar medidas de seguridad y acceso a las instalaciones (cámaras de seguridad)\n\nRevisión y aplicación de protocolos para el préstamo de obras \n\nRevisión continua de los mapas de colecciones","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[14]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Extensión"},"Egresados","R8","5.4 Otros riesgos de corrupción","Uso indebido de la información y base de datos de egresados, para fines diferentes a los institucionales.","Funcionarios","Falta de control para la custodia adecuada de la base de datos que se le entrega al Programa de Egresados","Incumplimiento legal,\nInsatisfacción del usuario,\nPérdida de imagen","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Establecimiento de procedimientos para la administración de la información.\n\nEstablecimiento de acuerdos de confidencialidad con las personas que tienen acceso a información privilegiada","Catastrófico","Improbable",40,"Alto"]
["Facultad de Comunicaciones","Gestion Administrativa","R1","5.1 Asociados a procesos de contratación","Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales y sin tener la competencia para celebrar un contrato determinado.","Decano de la Facultad por sus atribuciones legales como ordenador del gasto de la dependencia o sus delegados.","Falta de valores eticos y Fallas en el sistema de control interno de la Facultad","Procesos legales y disciplinarios. Daño de la buena imagen. Detrimento patrimonial","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","Estatuto de contratación de la universidad","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Capacitación  en la normatividad sobre contratación publica. dentro y fuera de la Universidad. ","Listado de asistencia a la capacitación.\nDiferenciación de los roles para los responsables de la contratación","Decano, asistente del Decano","2019-01-18","2019-12-15",null,"Se estan programando las capacitaciones con la asesoria dela oficina juridica de la Universidad"]
["Facultad de Comunicaciones","Gestion Administrativa","R2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Apropiarse, usar o permitir el uso por parte de un servidor público de bienes del Estado o de empresas institucionales administradas o en que tenga parte el Estado, ya sea para su propio provecho o de un tercero.","Jefe de Sección de produccion y Medios, Coordinadores de Laboratorios ","Insuficiencia de valores éticos en el uso y servicio de los bienes públicos.","Procesos legales y disciplinarios. Daño de la buena imagen. Detrimento patrimonial, además de posible daño de los bienes.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","Sensibilizar al personal administrativo de la Facultad en los valores éticos, morales y de servicio con el uso de los bienes de la Universidad. ","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","Seminario para crear conciencia de valores éticos frente al servicio público y un taller para su refuerzo.","Convocatoria que involucre la comunidad de la Facutad\nListado de asistencia a la capacitación.","Jefe de Sección de Producción y Medios ","2019-01-18","2019-12-15",null,"Se estan programando las capacitaciones con la asesoria dela oficina juridica de la Universidad"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes","R1","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Falsedad en documento  publico o fraude procesal en el proceso de consesion de comisiones de estudio, en los requisitos para su otorgamiento y en la obligacion de la contraprestacion del docente","Personas\nProcesos","Comportamiento poco etico  y mal actuar frente a la exigencia del cumplimiento de la normativa y los requisitos establecidos para el proceso. \nExceso de confianza del funcionario hacia el docente solicitante.","Procesos disciplinarios, problemas  legales e incumplimiento y cobro de penalidades","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Definicion de politicas y requistos para la consesion de comisiones de estudio.\n2. Divulgación de las politicas y requisitos ante los comites y funcionarios de aprobacion y ejecucion del proceso.\n3. Revision de cada solicitud del docente, salvaguardado el cumplimiento de los requisitos academicos, de vinculacion y de validez del estudio a realizar.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes","R2","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Otorgamiento inapropiado de auxilios del fondo patrimonial a un docente","Personas\nProcesos","Falta de etica profesional del comité CODEDO (Comité del Desarrollo del Personal Docente) y ausencia de controles para validacion de los requisitos del Fondo Patrimonial","Detrimento patrimonial, desviacion de recursos, mala imagen de los comites de la Depedencia","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Creacion de comité para el estudio y aprobacion de solicitudes.\n2. Cumplimiento del cronograma del comité para la revision de las solicitudes de apoyos económicos, con participacacion de varios miembros de diferentes depedencias de la Universidad, para que la decision no este permeada por una sola persona\n3. Seguimiento a al uso  e inversión del apoyo economico para los fines solicitados, ademas, del cumplimiento de la contraprestación.","Moderado","Posible",15,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes","R3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Trafico de influencias o conflictos de intereses en el proceso de selección de los asprirantes seleccionados mediante los Concursos Públicos de Méritos para Docentes","Personas\nProcesos\nEntorno","Ausencia de controloes en el proceso de selección.\nExceso de confianza del equipo lider del procesos con Docentes aspirantes al concurso. \nFalta de etica de los funcionarios","Demandas juridicas ala Institución, procesos disciplinarios a funcionarios y docentes","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Formulacion de convocatorias con requisitos, procedimientos y cronogramas claros, de acuerdo con la Normativa Universitaria.\n2. Acomprañamiento de diferentes depedencias para la vigilancia de la correcta ejecucion del proceso y establecmiento de terminos para las convocatorias (Asesoria Juridica, Unidades Academicas y Vicerrectoria de Docencia)","Catastrófico","Improbable",40,"Alto"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Estudiantes\nGestion Académica\nDocentes\nDireccionamiento","R4","5.1 Asociados a procesos de contratación","Favorecimiento en  la selección de personal por favoritismo o amiguismo entre las partes","Personas\nProcesos","Fallas en la aplicación del estatuto de contratatacion, ausencia de procesos de selección, exceso de confianza entre las partes","Procesos disciplinarios y sanciones, deterioro de la reputacion institucional, detrimento patrimonial","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Elaboracion de convocatorias, bajo los lineamientos del estatuto de contratacion y con el acompañamiento de Talento Humano y Asesoria Juridica","Moderado","Posible",15,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Direccionamiento\nApoyo Administrativo y Financiero","R5","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Presentación de informes de gestión y de ejecución de recursos con informacion falsa (informes maquillados) para el favorecimiento del cumplimiento de las metas de la administración","Personas","Falta de vigilancia y control de la informacion financiera, falta de etica profesional de los directivos y subalternos, abuso de autoridad","Detrimento patrimonial, desviacion de recursos, procesos disciplinarios, perjuicios laborales, despidos, alteracion de resultados","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Elaboracion de presupuestos  de gastos para los diferentes programas y proyectos.\n2. Control de los gastos y ejecuciones\n3. Seguimiento de la ejecucion a traves de sistemas de informacion.","Moderado","Rara vez",5,"Bajo"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Docentes\nEstudiantes\nGestión Académica\nDireccionamiento\nApoyo Administrativo y Financiero","R6","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Hurto, uso indebido de los equipos, herramientas de trabajo y espacios de la Institucion, por parte los funcionarios publicos para beneficio propio o de terceros no autorizados","Personas","Falta de respeto y de etica.\nFalta de controles en los procesos de ingreso y salidas de equipos de la Institución y de las reservas de espacios.\nAusencia del cuerpo de seguridad","Pérdida de equipos e informacion, pérdidas económicas , deterioro de la reputación, afectacion de los procesos académicos y administrativos","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Requerimiento de codigos de activos a todos los bienes a adquirir y posterior solicitud de marcacion por parte de bienes institucionales.\n2. Asignacion de servidores como responsables del bien.\n3. Control de prestamos de bienes\n4. Solicitud de permisos al sistema de seguridad para la entrada y salida de bienes de la Institución.","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
[{"$f":"+'[15]1.2 Contexto Depend y Proc'!$A$4:$D$4","v":"Vicerrectoría de Docencia"},"Asuntos Disciplinarios Estudiantiles - UADE","R7","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Fallar a favor o en contra de un estudiante, realizando una evaluación contraria a las disposiciones universitarias, para beneficiar el proceso disciplinario de un tercero","Personas\nProcesos","Falta de etica profesional de los servidores a cargo de los procesos disciplinarias","Demandas juridicas ala Institución, procesos disciplinarios a funcionarios y estudiantes","Catastrófico","Posible",60,"Extremo","1. Realizar procesos de revision de acuerdo a la normativa universitaria.\n2. Descentralizar del area administrativa principal la oficina del UADE para disminir el riesgo de acceso a la informacion y agresiones violentas.\n3. Capacitacion constante de derecho disciplinario que refuercen la formación","Mayor","Improbable",20,"Moderado"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_1","5.4 Otros riesgos de corrupción","Abuso de poder en la toma de decisiones sobre asuntos estratégicos para la formación posgradual.","Proceso","1. Desconocimiento de la normatividad, lineamientos y planes institucionales de la dependencia.\n2. Concentración en la toma de decisiones sin tener en cuenta todos los actores involucrados\n3. Prevalencia de intereses individuales a favor de terceros o en beneficio propio.","Pérdidas económicas por desvío de fondos\n\nPérdida de reputación institucional.\n\nIncumplimiento de la misión institucional","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","\n\n1. Enmarcar los proyectos de la Dirección de Posgrado en el Plan de Acción Institucional.\n\n2. Conformación de equipos de trabajo para los proyectos del PAI 2018-2021 con la participación de gestores de las diferentes áreas del conocimiento de la U de A.\n\n3. Asignación de recursos vía proyectos del PAI.\n\n4. Seguimiento a la ejecución de los proyectos con acompañamiento de la Dirección de Planeación y Desarrollo Institucional.","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Socialización de los avances y resultados de los proyectos del PAI 2018-2021 de la Dirección de Posgrado, por parte de los equipos .\n\n2. Revisión y avances en la actualización de las normas que rigen  los programas y fondos para la asignación de recursos. \n\n3. Presentación de informes de gestión a las partes interesadas.","1. Memorias de las presentaciones para la socialización de los proyectos a la comunidad universitaria; \n2. Nuevas normas para la gestión de los posgrados\n3. Balance Social e informes de ejeción de los planes de acción institucionales","Directora de Posgrado","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_2","5.3 Asociados a robos o uso indebido de bienes, servicios, espacios y/o información pública","Uso indebido de los bienes, servicios e información  para favorecer intereses particulares en los procesos de gestión de los posgrados.","Servidor Público","1. Inadecuada segregación de funciones por insuficiente planta de cargos.\n2. Insuficientes controles para el uso de los bienes, servicios e información en la gestión de los posgrados en la U. de A.","Pérdida de reputación \nInsatisfacción de los usuarios \nDemanda legales a la Universidad","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Implementación del sistema de información para la gestión de estudiantes de posgrados.\n2. Capacitación a los resposables de la información de la gestión de los estudiantes de posgrados\n3. Asignación de roles a los usuarios de la información de los estudiantes de posgrados","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Continuar con el proyecto de la implementación del Sistema de Ges tión Por Procesos alinaaeado con el Sistema de Gestión Instituciona lde Información para la Gestión de Estudiantes de Posgrado.\n2. Inducción al personal involucrado en el manejo del sistema; \n3. Establecimiento de politicas para el manejo de usuarios y acceso al sistema  de información para la gestión de estudiantes de posgrado ","1. Contrato del proyecto 2.  Actas de seguimiento y de interventoría del proyecto.                             3. Documentación del Sistema de Gestión por procesos y actas de las reuniones de socialización con los gestores de los posgrados.","Asistente de la Dirección de Posgrado","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_3","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Alteración de la información en la gestión de los posgrados (ProcesA, Moises, Bases de datos de la Dirección de Posgrado) para favorecer o perjudicar a un usuario interno o externo.","Servidor Público","1. Ausencia de funcionalidades del sistema que soporten la segregación de funciones.\n2. Falta de integración con los sistemas de información financieros (SAP, SIPE, FACART)","Afectación a los usuarios del servicio\nPérdida de confiabilidad en la institución\nDemandas legales a la Universidad","Catastrófico","Improbable",40,"Alto","1. Generación de reportes con la información de los sistemas de información y socialización de las novedades con los líderes de los procesos en Admisiones y Registro, Cartera y Asesoría Jurídica.\n2- Contar con soporte técnico para el mantenimiento de ProcesA.\n3. Implementación de mejoras y correctivos a los aplicativos ProcesA y bases de datos de la Dirección de Posgrado","Catastrófico","Rara vez",20,"Moderado","1. Continuar con la implementación del Sistema de Gestión por Procesos alineado con el Sistema de Gestión Institucional, y con la implementación del Sistema de  Información para la Gestión de Estudiantes de Posgrado.\n2. Inducción al personal involucrado en el manejo del sistema.\n3. Establecimiento de politicas para el manejo de usuarios y acceso al sistema  de información para la gestión de estudiantes de posgrado.",null,"Asistente de la Dirección de Posgrado","Enero de 2019","Diciembre de 2019"]
["Dirección de Posgrados","Proceso Direccionamiento Estratégico de la Dirección de Posgrado","R_4","5.2 Asociados a procesos y trámites académico-administrativos","Soborno o aceptación de un soborno o promesa remuneratoria por parte de un servidor de la Dirección de Posgrado en la gestión de becas y apoyos para la movilidad.","Servidor Público","1. Inadecuada segregación de funciones por insuficiente planta de cargos.\n2. Insuficientes controles para la gestión de los  posgrados en la Universidad y poco personal para gestionarlos.\n3. Falta documentación y automatización de procesos que intervienen en la gestión de los posgrados.","Pérdida de reputación \nInsatisfacción de los usuarios \nDemandas legales a la Universidad","Mayor","Posible",30,"Alto","1. Existencia de comités y comisiones para la asignación de estímulos y apoyos para los estudiantes de posgrados.\n2. Flujo de trabajo documentado y automatizado para el trámite de apoyos para la movilidad de los estudiantes de posgrados. \n3. Registro de información de los aspirantes para concursar por las becas en un formulario en línea.","Mayor","Improbable",20,"Moderado","1. Contar con una unidad de apoyo para la gestión, administración, evaluación y seguimiento a los estímulos de la formación posgradual (Proyecto de Financiación de los Estímulos para la formación Posgradual).\n2. Continuar con la implementación del Sistema de Gestión por Procesos, con el acompañamiento de la Dirección de Desarrollo Intitucional\n3. Revisión de los lineaminetos por parte del Comite Central de Posgrado.\n4. Desarrollo de un aplicativo para que los aspirantes a programas de posgrado apliquen a estímulos, exenciones y descuentos establecidos para los posgrados de la U de A, integrado a los sistemas de información, con el acompañamiento de la Dirección de Desarrollo Institucional.","Acta de reuniones de interventoría y seguimiento al proyecto;\nTérminos de referencia\nReglamentos\nActas del Comité Central de Posgrado.\n","Asistente de la Dirección de Posgrado.  Será fundamental el apoyo de la Dirección de Desarrollo Institucional con la elaboración del estudio de cargos y planteamiento de la estructura organizacional adecuada para la Dirección de Posgrado.","Enero de 2019","Diciembre de 2020"]