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Unidades administrativas

Unidad de Auditoría Institucional

Publicado 19/3/2015

 

Misión

Asesorar y acompañar a la alta dirección, realizar evaluación y seguimiento al sistema de gestión integral y fomentar la cultura del control en la Institución, para contribuir al mejoramiento de los procesos, al fortalecimiento del sistema de control interno y al logro de los objetivos institucionales; regidos por principios de objetividad, neutralidad, independencia y transparencia.

Unidades básicas de manejo

Asesoría y acompañamiento en materia de control interno

Consiste en el acompañamiento, asesoría y seguimiento a instancias de toma de decisiones (consejos, comités y juntas), con el fin de advertir oportunamente sobre situaciones que puedan implicar riesgos para la Universidad. Adicionalmente incluye el análisis y la revisión de casos especiales y temas de interés de la alta dirección y otras instancias, con el fin de proporcionar elementos de análisis para la toma de decisiones.

Evaluación independiente

Consiste en el examen sistemático, objetivo e independiente de los procesos, que a través de las recomendaciones contribuyen con el mejoramiento y el cumplimiento de los objetivos institucionales. Incluye la verificación de la existencia, nivel de desarrollo y grado de efectividad del Sistema de Gestión Integral, y la verificación de la efectividad de las acciones definidas e implementadas en los planes de mejoramiento.

Fomento de la cultura del control

Consiste en propender por el diseño e implementación de una metodología de autovaloración del control para la Universidad y acompañar en este proceso a la alta dirección, con el fin de mejorar la evaluación de los controles y fortalecer el sistema de control interno. Incluye además la identificación de los temas, situaciones o asuntos que, en materia de control, requieren ser intervenidos dentro de la cultura organizacional, en trabajo colaborativo con la UBM de la Gestión de la convivencia organizacional, en el diseño de estrategias y la aplicación de mecanismos de intervención en la cultura.

Rol de la Unidad

Guía Rol de la Oficina de Control Interno, pág. 27, estipula:

“La función de la Oficina de Control Interno, Auditoría Interna o quien haga sus veces debe ser considerada como un proceso retro alimentador a través de la actividad independiente y objetiva de evaluación y asesoría que contribuya de manera efectiva al mejoramiento continuo de los procesos de Administración del riesgo, Control y Gestión de la entidad”.

El Decreto 1537 del 2001 ha determinado una serie de roles y responsabilidades para la Oficina de Control Interno o quien haga sus veces, considerados en el Decreto 1083 de 2015:

“Artículo 2.2.21.5.3 De la oficinas de control interno.   En desarrollo de las funciones señaladas en el artículo 9 de la Ley 87 de 1993, el rol que deben desempeñar las oficinas de control interno, o quien haga sus veces, dentro de las organizaciones públicas, se enmarcan en cinco tópicos, a saber: valoración de riesgos, acompañar y asesorar, realizar evaluación y seguimiento, fomentar la cultura de control, y relación con entes externos. (Decreto 1537 de 2001, art.3)”.

  1. Asesoría y acompañamiento: promover el mejoramiento continuo de los procesos de la entidad asesorando a la Alta Dirección, en la búsqueda del cumplimiento de los objetivos y los propósitos institucionales.
  2. Evaluación y Seguimiento a la Gestión Institucional: su propósito es emitir un juicio profesional acerca del grado de eficiencia y eficacia de la gestión de la entidad, para asegurar el adecuado cumplimiento de los fines institucionales.
  3. Valoración del riesgo: Asesorar y capacitar a la alta dirección y a los líderes de los procesos en la metodología para su gestión, y verificará que los controles existentes sean efectivos para minimizar la probabilidad e impacto de la ocurrencia de los mismos.
  4. Relación con entes externos: Su propósito es facilitar el cumplimiento de las exigencias de Ley o las solicitudes formales realizadas por los entes externos.
  5. Fomento de la Cultura del Control: Tiene como objetivo elaborar y construir herramientas e instrumentos orientados a sensibilizar e interiorizar el ejercicio del autocontrol y la autoevaluación, como un hábito de mejoramiento personal y organizacional.

 

Fuente:    Cartilla Rol de las Oficinas de Control interno en la transición de la Administración Territorial.  Departamento Administrativo de la Función Pública.  Bogotá, 30 de Noviembre de 2015.

Auditora interna

Adriana Astrid Zea Cárdenas

Auditora Interna a cargo de la Unidad de Auditoría Institucional desde julio del 2014. Egresada de la Universidad de Antioquia con el título de Contadora Pública y Especialista en Revisoría Fiscal de la misma Institución. Con estudios complementarios en Normas Internacionales de Información Financiera, Control interno en las entidades públicas: Una estrategia gerencial Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 1000:2005, Impuestos. Certificación como Auditora Interna de Calidad 2014; Auditoría interna de alto impacto. Vinculada a la Universidad de Antioquia como profesora de cátedra en el 2003, ha participado en proyectos de Saneamiento Contable, Modelo Estándar de Control Interno MECI y en el Macroproceso Financiero en Conciliación Bancaria. Con experiencia de más de veinte años en auditoría, consultoría administrativa, financiera y tributaria.

Informes de auditoría

Informe pormenorizado del Estado de Control Interno Ley 1474 de 2011 (marzo de 2017)

UAI-1080-051 Informe PQRS- sem-II-2013

UAI-1080-088 Informe planes de trabajo Facultad de Educación 

UAI-1080-099 Informe Vicerrectoría de Investigación – Estado proyectos de investigación final

UAI-1080-105 Informe planes de trabajo Instituto de Educación Física

UAI-1080-107 Rector Informe de Austeridad y eficiencia en el gasto 2013

UAI-1080-143 Informe Arqueo Fondo Fijo Reembolsable Departamento de Publicaciones

UAI-1080-144 Informe Arqueo Museo

UAI-1080-146 Informe Instituto de Estudios Regionales

UAI-1080-147 Informe Seguimiento Toma Física de Inventarios almacenes Odontología

UAI-1080-148 Informe Seguimiento Toma Física de Inventarios Imprenta

UAI-1080-158 Informe PQRS- sem-I-2014

UAI-1080-186 Informe Desarrollo Institucional – Observaciones plan anticorrupción

UAI-1080-218 Informe Resultados Adiciones y Retiros Activos fijos

UAI-1080-253 Informe Comité de Conciliaciones 2014 

Planes de Auditoría

Plan Auditoría 2014

Plan Auditoría 2015

Equipo Base

Nombre

Profesión/Especialización

Vinculación

Elizabeth  Cano Agudelo

Contadora Pública/Gerencia Financiera

17/11/2010

German Alcides  Gómez Zabala

Ingeniero en Sistemas /Telemática

11/02/2011

Uriel Argiro Alzate Suarez

Contador Público/ Revisoría fiscal

17/05/2013

Juan Camilo Idarraga Escobar

Ingeniero Industrial
/Métodos administrativos y de Producción

21/08/2013

Wilson David  Acevedo Tejada

Contador Público/ Revisoría fiscal

03/09/2013

Juan Antonio Sánchez Quiroz

Abogado /Derecho Contractual

26/01/2017

Personal de Apoyo

Nombre

Estudios

Vinculación

Leidy Viviana Roldán Bolivar

Administradora de Empresas

02/08/2013

 

Compromisos Obligatorios con Entes Externos

 

Descripción del compromiso

Norma o Referente que Sustenta la Obligación

Calendario Asociado con la obligación

Ente Interesado

Instancia Responsable de la Universidad

  • Informe Ejecutivo Anual de Evaluación del Sistema de Control Interno - MECI 1000:2005

Circular anual del Departamento Administrativo de la Función Pública - DAFP.
Decreto 2145 de 1999 / Ley 87 de 1993

Máximo febrero 28

Departamento Administrativo de la Función Pública

Unidad de Auditoría Institucional

  • Informe/encuesta Anual de Evaluación del Control Interno Contable

Resolución 357 del 23 de julio 2008, emitida por la Contaduría General de la Nación

Máximo febrero 28

Contaduría General de la Nación

Unidad de Auditoría Institucional

Contraste con encuesta diligenciada por Contabilidad

  • Informe Anual  Evaluación de Estados Contables.

Artículo 44, Acuerdo Superior 350, Noviembre 27 de 2007 -Estatuto Financiero

Previo a la reunión de la CAAF para la aprobación de los estados contables. Generalmente a finales de febrero o primera semana de marzo.

  • Rector-
  • Comisión Asuntos Administrativos Financieros
  • Comité de Coordinación Sistema Control Interno Contable

Unidad de Auditoría Institucional

  • Informe pormenorizado del Sistema de Control Interno

Artículo 9 de la Ley 1474 del 12 de julio de 2011 (Estatuto Anticorrupción).

Marzo 12,
Julio 12,
Noviembre 12

Comunidad en general
Debe ser publicado en el Portal Universitario

Unidad de Auditoría Institucional

  • Informe sobre verificación, cumplimiento de normas en materia de derechos de autor sobre Software.

Directivas Presidenciales 01 de 1999 y 02 de 2002, Circular 04 de 2006, del Consejo Asesor del Gobierno Nacional y Circular 017 de 2011, de la Unidad Administrativa Especial de la Dirección Nacional de Derechos de Autor.

Tercer viernes del mes de marzo
Para 2015: 20-Mar

Dirección Nacional de Derechos de Autor

Unidad de Auditoría Institucional

Se solicita apoyo a la Coordinación de Gestión Informática

  • Informe semestral sobre Austeridad y Eficiencia en el Gasto.

Decreto 1787 de 1998. – Resolución Rectoral 25749 y 25750 de 2008

Semestral

Rector

Unidad de Auditoría Institucional

Basado en los informes del Comité de Austeridad

  • Informe semestral sobre la atención de Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias -PQRSD

Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011 – Estatuto Anticorrupción.

Semestral

Rector

Unidad de Auditoría Institucional

Basado en los reportes de Atención al Ciudadano

  • Informe de evaluación a la Gestión Institucional – Seguimiento al Plan de Acción del Trienio 2012-2015 vs el Plan de Desarrollo 2006-2016

Rol de la Unidad de Auditoría, evaluación independiente del cumplimiento de los objetivos institucionales

Posterior a la fecha de presentación del informe de gestión del Rector.

Rector

Unidad de Auditoría Institucional

Basado en los reportes de Desarrollo Institucional

  • Informe semestral Cumplimiento al Funcionamiento del Comité de Conciliación.

Decreto Nacional 1716 de 2009
Resolución Rectoral 38163 del 14 enero de 2014

Semestral

Rector

Unidad de Auditoría Institucional

Basado en los reportes del Comité de Conciliación - Unidad de Asesoría Jurídica –
Aplicativo Legisoffice

  • Informe Seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano

Componentes:

  • Verificar estrategias del plan anticorrupción
  • Mapa de riesgo
  • Gobierno en línea y estrategias antitrámites
  • PQRS
  • Rendición de cuentas

Artículo 73 Ley 1474 de 2011
Decreto 2482 de 2012
Decreto 2641 de 2012
Decreto 2693 de 2012

Enero 31, abril 30, Agosto 30, diciembre 31.

Desarrollo Institucional / Portal Universitario

 

Unidad de Auditoría Institucional

Basado en los reportes Dirección de Desarrollo Institucional -
Secretaria General

 

Más información
Teléfono: (574) 219 5085
Correo electrónico: auditorinterno@udea.edu.co - auditoriainstitucional@udea.edu.co
Ubicación: oficina 16-204, Ciudad Universitaria

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